檢驗(yàn)抽樣管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司檢驗(yàn)抽樣活動(dòng)，確保所抽取的樣品具有代表性，能夠準(zhǔn)確反映被檢驗(yàn)對(duì)象的質(zhì)量狀況，保證檢驗(yàn)結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可靠性，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及原材料、半成品、成品以及過(guò)程檢驗(yàn)等各類檢驗(yàn)抽樣活動(dòng)。（三）引用文件1.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》2.《抽樣檢驗(yàn)導(dǎo)則》相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)3.行業(yè)內(nèi)其他相關(guān)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（四）術(shù)語(yǔ)和定義1.檢驗(yàn)抽樣：從總體中按照規(guī)定的程序和方法抽取一定數(shù)量的個(gè)體作為樣本，通過(guò)對(duì)樣本的檢驗(yàn)來(lái)推斷總體質(zhì)量特性的活動(dòng)。2.總體：所研究對(duì)象的全體。3.樣本：從總體中抽取的部分個(gè)體。4.抽樣方案：規(guī)定了樣本量和有關(guān)接收準(zhǔn)則的一個(gè)具體方案。二、抽樣計(jì)劃制定（一）抽樣依據(jù)1.根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同要求、法律法規(guī)規(guī)定以及以往的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和質(zhì)量狀況，確定合適的抽樣標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.對(duì)于新產(chǎn)品或特殊產(chǎn)品，參考類似產(chǎn)品的抽樣經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)制定專門的抽樣計(jì)劃。（二）抽樣類型1.隨機(jī)抽樣簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣：從總體中直接隨機(jī)抽取樣本，每個(gè)個(gè)體被抽取的概率相等?？刹捎贸楹灐㈦S機(jī)數(shù)表等方法進(jìn)行。分層隨機(jī)抽樣：將總體按照某些特征分成若干層，然后從每層中分別進(jìn)行隨機(jī)抽樣。適用于總體由不同類型或?qū)哟蔚膫€(gè)體組成，且各層之間差異較大的情況。系統(tǒng)隨機(jī)抽樣：先將總體中的個(gè)體按順序編號(hào)，然后按照固定的間隔抽取樣本。2.非隨機(jī)抽樣判斷抽樣：由熟悉總體情況的人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷選取有代表性的樣本。適用于總體規(guī)模較小、總體特征明顯或?qū)傮w已有一定了解的情況。配額抽樣：按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)總體進(jìn)行分層，然后在各層中分配樣本配額，由調(diào)查人員在配額內(nèi)主觀選取樣本。（三）抽樣方案設(shè)計(jì)1.確定樣本量根據(jù)總體大小、檢驗(yàn)項(xiàng)目的重要性、允許的抽樣誤差、產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性等因素綜合確定樣本量。一般來(lái)說(shuō)，總體越大，樣本量相對(duì)也應(yīng)越大；檢驗(yàn)項(xiàng)目越重要，樣本量應(yīng)適當(dāng)增加；產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)較大時(shí)，樣本量也需相應(yīng)增大?？蓞⒖枷嚓P(guān)的抽樣標(biāo)準(zhǔn)或使用抽樣統(tǒng)計(jì)軟件來(lái)計(jì)算合適的樣本量。2.規(guī)定接收準(zhǔn)則明確判定產(chǎn)品合格或不合格的依據(jù)，通常以樣本中不合格品的數(shù)量或質(zhì)量特性的測(cè)量值是否超出規(guī)定的界限來(lái)判斷。對(duì)于不同的檢驗(yàn)項(xiàng)目，應(yīng)制定相應(yīng)的接收準(zhǔn)則，如對(duì)于關(guān)鍵性能指標(biāo)，可能要求樣本中不得出現(xiàn)不合格品；對(duì)于一般質(zhì)量特性，可設(shè)定一定的不合格品率上限作為接收標(biāo)準(zhǔn)。（四）抽樣計(jì)劃的審批抽樣計(jì)劃制定完成后，需提交相關(guān)部門審核，審核內(nèi)容包括抽樣依據(jù)是否充分、抽樣方法是否合理、樣本量和接收準(zhǔn)則是否恰當(dāng)?shù)?。審核通過(guò)后，由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施。三、抽樣實(shí)施（一）抽樣人員要求1.抽樣人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，熟悉抽樣方法、抽樣流程以及相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求。2.抽樣人員應(yīng)具備良好的責(zé)任心和職業(yè)道德，確保抽樣過(guò)程的公正性、客觀性和準(zhǔn)確性。（二）抽樣工具和設(shè)備1.根據(jù)抽樣要求配備合適的抽樣工具和設(shè)備，如抽樣箱、樣品袋、量具、記錄表格等。2.抽樣工具和設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保其準(zhǔn)確性和可靠性。（三）抽樣過(guò)程1.準(zhǔn)備工作抽樣人員接到抽樣任務(wù)后，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)抽樣文件，包括抽樣計(jì)劃、產(chǎn)品信息、抽樣地點(diǎn)等，確保清楚了解抽樣要求。準(zhǔn)備好抽樣所需的工具和設(shè)備，并檢查其是否完好可用。2.現(xiàn)場(chǎng)抽樣到達(dá)抽樣現(xiàn)場(chǎng)后，抽樣人員應(yīng)向被抽樣方說(shuō)明抽樣目的、方法和要求，取得對(duì)方的配合。按照抽樣計(jì)劃規(guī)定的抽樣方法進(jìn)行抽樣，確保樣本的隨機(jī)性和代表性。在抽樣過(guò)程中，應(yīng)避免對(duì)樣本造成損傷或污染。對(duì)抽取的樣本進(jìn)行標(biāo)識(shí)，注明樣本的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、抽樣日期、抽樣地點(diǎn)等信息，確保樣本能夠追溯。3.樣本封裝將抽取的樣本妥善封裝，防止在運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中發(fā)生損壞或變質(zhì)。對(duì)于易損、易變質(zhì)的樣本，應(yīng)采取相應(yīng)的防護(hù)措施。在樣本封裝上貼上封條，并由抽樣人員和被抽樣方簽字確認(rèn)。（四）抽樣記錄1.抽樣人員應(yīng)詳細(xì)記錄抽樣過(guò)程中的相關(guān)信息，包括抽樣時(shí)間、地點(diǎn)、樣本名稱、規(guī)格型號(hào)、批次、抽樣方法、樣本量、樣本標(biāo)識(shí)等。2.抽樣記錄應(yīng)使用統(tǒng)一的表格進(jìn)行填寫，字跡清晰、內(nèi)容完整、準(zhǔn)確無(wú)誤。記錄表格應(yīng)妥善保存，以備查閱。四、樣本運(yùn)輸與儲(chǔ)存（一）樣本運(yùn)輸1.根據(jù)樣本的特性選擇合適的運(yùn)輸方式和包裝材料，確保樣本在運(yùn)輸過(guò)程中不受損壞、變質(zhì)或丟失。2.對(duì)于有特殊運(yùn)輸要求的樣本，如需要冷藏、防潮、防震等，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，保證樣本質(zhì)量不受影響。3.在樣本運(yùn)輸過(guò)程中，應(yīng)做好運(yùn)輸記錄，包括運(yùn)輸時(shí)間、運(yùn)輸方式、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸溫度（如有要求）等信息。（二）樣本儲(chǔ)存1.設(shè)立專門的樣本儲(chǔ)存場(chǎng)所，確保儲(chǔ)存環(huán)境符合樣本的要求。儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度、濕度等條件應(yīng)滿足樣本的保存條件。2.對(duì)不同類型的樣本應(yīng)進(jìn)行分類存放，并做好標(biāo)識(shí)，便于查找和管理。3.定期對(duì)樣本儲(chǔ)存場(chǎng)所進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保樣本的質(zhì)量穩(wěn)定。對(duì)于超過(guò)保存期限或質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題的樣本，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。五、檢驗(yàn)過(guò)程（一）檢驗(yàn)項(xiàng)目與方法1.根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同要求以及抽樣計(jì)劃，確定具體的檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法。檢驗(yàn)方法應(yīng)明確、可操作，能夠準(zhǔn)確檢測(cè)出產(chǎn)品的質(zhì)量特性。2.對(duì)于新開展的檢驗(yàn)項(xiàng)目或采用新的檢驗(yàn)方法，應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)，確保其可靠性和準(zhǔn)確性。（二）檢驗(yàn)設(shè)備與環(huán)境1.配備滿足檢驗(yàn)要求的設(shè)備和儀器，并定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保設(shè)備的精度和可靠性。2.檢驗(yàn)環(huán)境應(yīng)符合檢驗(yàn)方法的要求，如溫度、濕度、潔凈度等條件應(yīng)滿足檢驗(yàn)項(xiàng)目的需要。（三）檢驗(yàn)操作流程1.檢驗(yàn)人員應(yīng)按照規(guī)定的檢驗(yàn)操作流程進(jìn)行檢驗(yàn)，確保檢驗(yàn)過(guò)程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。2.在檢驗(yàn)過(guò)程中，應(yīng)認(rèn)真記錄檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，記錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，便于追溯和分析。（四）檢驗(yàn)結(jié)果判定1.檢驗(yàn)人員根據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和接收準(zhǔn)則，對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行判定。如樣本的檢驗(yàn)結(jié)果符合接收準(zhǔn)則，則判定該批產(chǎn)品合格；如不符合，則判定該批產(chǎn)品不合格。2.對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)果存在疑問(wèn)或爭(zhēng)議的情況，應(yīng)進(jìn)行重新檢驗(yàn)或采用其他驗(yàn)證方法進(jìn)行確認(rèn)。六、不合格處理（一）不合格判定1.檢驗(yàn)人員發(fā)現(xiàn)樣本存在不合格情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行報(bào)告。2.根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度和對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，確定不合格的類別，如嚴(yán)重不合格、一般不合格等。（二）不合格報(bào)告1.檢驗(yàn)人員填寫不合格報(bào)告，詳細(xì)描述不合格的產(chǎn)品信息、檢驗(yàn)項(xiàng)目、不合格情況、判定結(jié)果等內(nèi)容。2.不合格報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交給質(zhì)量管理部門，質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)不合格情況進(jìn)行分析和處理。（三）不合格處理措施1.返工或返修：對(duì)于一般不合格產(chǎn)品，可采取返工或返修的措施，使其符合質(zhì)量要求。返工或返修后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。2.讓步接收：在不影響產(chǎn)品使用性能和安全的前提下，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，可對(duì)部分不合格產(chǎn)品進(jìn)行讓步接收。讓步接收的產(chǎn)品應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，并在后續(xù)的使用過(guò)程中進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。3.退貨或報(bào)廢：對(duì)于嚴(yán)重不合格產(chǎn)品，應(yīng)予以退貨或報(bào)廢處理，防止不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)或繼續(xù)使用。（四）原因分析與糾正措施1.質(zhì)量管理部門組織相關(guān)人員對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，找出導(dǎo)致不合格的根本原因。2.根據(jù)原因分析結(jié)果，制定相應(yīng)的糾正措施，并組織實(shí)施。糾正措施應(yīng)具有針對(duì)性和有效性，能夠防止不合格再次發(fā)生。3.對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確保問(wèn)題得到徹底解決。七、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.質(zhì)量管理部門定期對(duì)檢驗(yàn)抽樣活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括抽樣計(jì)劃的執(zhí)行情況、抽樣過(guò)程的規(guī)范性、樣本的運(yùn)輸與儲(chǔ)存、檢驗(yàn)操作的準(zhǔn)確性、不合格處理的及時(shí)性等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改要求，并跟蹤整改情況，確保檢驗(yàn)抽樣活動(dòng)符合規(guī)定要求。（二）外部審核1.積極配合外部審核機(jī)構(gòu)對(duì)公司檢驗(yàn)抽樣管理工作的審核，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.根據(jù)外部審核意見，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，不斷完善檢驗(yàn)抽樣管理體系。（三）人員培訓(xùn)與考核1.定期組織抽樣人員和檢驗(yàn)