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文檔簡(jiǎn)介

監(jiān)事履職管理辦法總則目的和依據(jù)為了規(guī)范本公司監(jiān)事的履職行為,保障監(jiān)事會(huì)有效發(fā)揮監(jiān)督職能,維護(hù)公司、股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本公司監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事,包括股東代表監(jiān)事和職工代表監(jiān)事。監(jiān)事履職的總體要求監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司章程和本辦法的規(guī)定,忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行監(jiān)督,維護(hù)公司整體利益,不得利用職權(quán)謀取私利,不得損害公司、股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。監(jiān)事的任職資格與任免任職資格1.具有良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守,無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。2.具備履行監(jiān)事職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn),熟悉相關(guān)法律法規(guī)和公司業(yè)務(wù)。3.能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé),對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督。4.職工代表監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)在公司職工中具有較高的威信,能夠代表職工的利益和意愿。任免程序1.股東代表監(jiān)事:由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生和更換。股東大會(huì)選舉股東代表監(jiān)事實(shí)行累積投票制,以保障中小股東的權(quán)益。2.職工代表監(jiān)事:由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他民主形式選舉產(chǎn)生和更換。3.監(jiān)事任期每屆為三年,任期屆滿,連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事的職責(zé)與權(quán)限職責(zé)1.檢查公司財(cái)務(wù):監(jiān)事有權(quán)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查,包括查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料,對(duì)公司財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員履職情況:對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行糾正:當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東大會(huì):在出現(xiàn)法定情形時(shí),監(jiān)事有權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并在董事會(huì)不履行召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí),負(fù)責(zé)召集和主持股東大會(huì)。5.向股東大會(huì)提出提案:監(jiān)事可以向股東大會(huì)提出有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)管理、監(jiān)督等方面的提案。6.參與公司重大決策的監(jiān)督:對(duì)公司的重大投資、融資、資產(chǎn)處置等重大決策事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督,確保決策的科學(xué)性和合理性。7.維護(hù)股東和職工合法權(quán)益:代表股東和職工的利益,維護(hù)公司的整體利益,保障股東和職工的合法權(quán)益不受侵害。權(quán)限1.知情權(quán):監(jiān)事有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)管理情況,公司各部門和下屬單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)事提供有關(guān)信息和資料。2.調(diào)查權(quán):監(jiān)事在履行職責(zé)過程中,有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查,必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查,費(fèi)用由公司承擔(dān)。3.列席會(huì)議權(quán):監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)等公司重要會(huì)議,對(duì)會(huì)議討論的事項(xiàng)發(fā)表意見和建議。4.表決權(quán):在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上,監(jiān)事享有平等的表決權(quán),按照一人一票的原則對(duì)監(jiān)事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決。監(jiān)事履職的工作方式與程序日常監(jiān)督1.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)定期或不定期地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查,了解公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、重大決策執(zhí)行情況等。2.監(jiān)事可以通過查閱文件資料、實(shí)地考察、與相關(guān)人員溝通等方式進(jìn)行日常監(jiān)督。專項(xiàng)檢查1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大問題或者根據(jù)工作需要時(shí),監(jiān)事會(huì)可以組織專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查可以針對(duì)公司的特定業(yè)務(wù)、特定事項(xiàng)或者特定部門進(jìn)行。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的檢查方案,明確檢查目的、檢查范圍、檢查方法和檢查時(shí)間等,并組織相關(guān)人員實(shí)施檢查。監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.會(huì)議召開:監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每半年至少召開一次,臨時(shí)會(huì)議在出現(xiàn)法定情形時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開。2.會(huì)議通知:召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)提前將會(huì)議通知送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議程等內(nèi)容。3.會(huì)議表決:監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄上簽名。向股東大會(huì)報(bào)告工作1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年向股東大會(huì)報(bào)告工作,報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)事會(huì)的工作情況、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的評(píng)價(jià)、對(duì)董事和高級(jí)管理人員履職情況的監(jiān)督結(jié)果等。2.監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)全體成員審議通過,并提交股東大會(huì)審議。監(jiān)事履職的保障措施信息保障1.公司各部門和下屬單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向監(jiān)事提供有關(guān)信息和資料,不得拒絕、隱匿或者提供虛假信息。2.公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息溝通機(jī)制,確保監(jiān)事能夠及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)管理情況。經(jīng)費(fèi)保障1.公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)的工作提供必要的經(jīng)費(fèi)支持,保障監(jiān)事會(huì)能夠正常開展工作。2.監(jiān)事會(huì)經(jīng)費(fèi)主要用于監(jiān)事會(huì)會(huì)議費(fèi)用、專項(xiàng)檢查費(fèi)用、聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)費(fèi)用等。培訓(xùn)保障1.公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事提供必要的培訓(xùn)機(jī)會(huì),幫助監(jiān)事不斷提高業(yè)務(wù)水平和履職能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司治理、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的知識(shí)。監(jiān)事履職的考核與評(píng)價(jià)考核主體與方式1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)??己嗽u(píng)價(jià)可以采取自我評(píng)價(jià)、相互評(píng)價(jià)和組織評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。2.考核評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行,每年至少進(jìn)行一次??己藘?nèi)容1.履職情況:包括監(jiān)事是否按照規(guī)定履行職責(zé),是否積極參與監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作,是否對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)督等。2.專業(yè)能力:考察監(jiān)事的專業(yè)知識(shí)水平、業(yè)務(wù)能力和解決問題的能力等。3.職業(yè)道德:評(píng)價(jià)監(jiān)事的道德品質(zhì)、職業(yè)操守和敬業(yè)精神等。考核結(jié)果應(yīng)用1.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等級(jí)。2.對(duì)考核結(jié)果為優(yōu)秀的監(jiān)事,公司可以給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)考核結(jié)果為不稱職的監(jiān)事,公司可以按照規(guī)定程序予以罷免。監(jiān)事的法律責(zé)任責(zé)任情形1.監(jiān)事違反法律法規(guī)、公司章程或者本辦法的規(guī)定,未履行或者未正確履行職責(zé),給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.監(jiān)事泄露公司商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息等,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.監(jiān)事利用職權(quán)謀取私利,損害公司、股東或者其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。責(zé)任追究程序1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事存在違反法律法規(guī)、公司章程或者本辦法規(guī)定的行為時(shí),公司可以按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.經(jīng)調(diào)查核實(shí)后,確有違法行為的,

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