新版發(fā)行庫(kù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)發(fā)行庫(kù)管理，規(guī)范發(fā)行庫(kù)業(yè)務(wù)操作，確保發(fā)行庫(kù)安全、高效運(yùn)行，保障貨幣發(fā)行工作的順利進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[公司/組織名稱]發(fā)行庫(kù)的各項(xiàng)管理活動(dòng)，包括發(fā)行庫(kù)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、安全保衛(wèi)以及相關(guān)人員的管理等。（三）基本原則1.安全第一原則始終將發(fā)行庫(kù)的安全放在首位，采取有效措施防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保貨幣資產(chǎn)的安全完整。2.規(guī)范操作原則嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行發(fā)行庫(kù)業(yè)務(wù)操作，確保各項(xiàng)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。3.高效運(yùn)行原則優(yōu)化發(fā)行庫(kù)管理流程，提高工作效率，保障貨幣發(fā)行與回籠的及時(shí)、順暢。4.監(jiān)督制衡原則建立健全監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間的相互監(jiān)督與制衡，防止違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)隱患。二、發(fā)行庫(kù)建設(shè)與布局（一）建設(shè)規(guī)劃1.根據(jù)貨幣發(fā)行工作的實(shí)際需求和發(fā)展趨勢(shì)，制定科學(xué)合理的發(fā)行庫(kù)建設(shè)規(guī)劃。規(guī)劃應(yīng)包括庫(kù)址選擇、庫(kù)容量設(shè)計(jì)、功能分區(qū)、技術(shù)設(shè)備配置等內(nèi)容。2.庫(kù)址選擇應(yīng)綜合考慮地理位置、交通便利性、周邊環(huán)境安全性等因素，確保發(fā)行庫(kù)具備良好的建設(shè)條件和運(yùn)營(yíng)環(huán)境。3.庫(kù)容量設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)預(yù)計(jì)的貨幣發(fā)行量、庫(kù)存周轉(zhuǎn)天數(shù)等因素進(jìn)行合理測(cè)算，滿足一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)務(wù)發(fā)展需要。（二）功能分區(qū)1.發(fā)行庫(kù)應(yīng)劃分為業(yè)務(wù)辦公區(qū)、現(xiàn)金保管區(qū)、設(shè)備存放區(qū)、輔助作業(yè)區(qū)等功能區(qū)域。各區(qū)域應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，便于管理和操作。2.業(yè)務(wù)辦公區(qū)應(yīng)設(shè)置辦公室、會(huì)議室、監(jiān)控室、計(jì)算機(jī)房等，滿足日常業(yè)務(wù)辦公和管理的需要。3.現(xiàn)金保管區(qū)應(yīng)采用先進(jìn)的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備，如金庫(kù)門、貨架、保險(xiǎn)柜等，確?，F(xiàn)金的安全存放。同時(shí)，應(yīng)設(shè)置溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備、消防設(shè)備等，保障現(xiàn)金保管環(huán)境的適宜和安全。4.設(shè)備存放區(qū)應(yīng)存放各類發(fā)行庫(kù)專用設(shè)備，如點(diǎn)鈔機(jī)、清分機(jī)、運(yùn)鈔車等，并做好設(shè)備的維護(hù)和管理工作。5.輔助作業(yè)區(qū)應(yīng)設(shè)置裝卸貨平臺(tái)、包裝整理區(qū)、廢棄物處理區(qū)等，為發(fā)行庫(kù)的日常作業(yè)提供便利。（三）安全設(shè)施建設(shè)1.發(fā)行庫(kù)應(yīng)配備完善的安全設(shè)施，包括門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等。2.門禁系統(tǒng)應(yīng)采用先進(jìn)的身份識(shí)別技術(shù)，嚴(yán)格控制人員出入發(fā)行庫(kù)。只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能進(jìn)入相應(yīng)區(qū)域。3.監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)覆蓋發(fā)行庫(kù)的各個(gè)區(qū)域，確保24小時(shí)不間斷監(jiān)控。監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)保存一定期限，以便隨時(shí)查閱和追溯。4.報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)與公安機(jī)關(guān)報(bào)警中心聯(lián)網(wǎng)，具備多種報(bào)警方式，如聲光報(bào)警、電話報(bào)警等。一旦發(fā)生異常情況，能夠及時(shí)報(bào)警并通知相關(guān)人員。5.消防系統(tǒng)應(yīng)按照國(guó)家消防標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，配備足夠的滅火器材和消防設(shè)施。定期進(jìn)行消防演練，確保消防系統(tǒng)的正常運(yùn)行。三、發(fā)行庫(kù)業(yè)務(wù)操作流程（一）現(xiàn)金出入庫(kù)管理1.現(xiàn)金入庫(kù)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將繳存的現(xiàn)金按照規(guī)定進(jìn)行整理、清點(diǎn)，填寫現(xiàn)金繳存單。現(xiàn)金繳存單經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審核簽字后，連同現(xiàn)金一并送繳發(fā)行庫(kù)。發(fā)行庫(kù)接收人員對(duì)現(xiàn)金繳存單和現(xiàn)金進(jìn)行核對(duì)，無(wú)誤后辦理入庫(kù)手續(xù)。入庫(kù)現(xiàn)金應(yīng)按照券別、版別進(jìn)行分類存放。2.現(xiàn)金出庫(kù)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫現(xiàn)金出庫(kù)申請(qǐng)單。申請(qǐng)單應(yīng)注明出庫(kù)金額、券別、用途等信息?，F(xiàn)金出庫(kù)申請(qǐng)單經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交發(fā)行庫(kù)管理部門。發(fā)行庫(kù)管理部門對(duì)申請(qǐng)單進(jìn)行審核，審核通過(guò)后安排現(xiàn)金出庫(kù)。出庫(kù)現(xiàn)金應(yīng)按照申請(qǐng)單的要求進(jìn)行配款，確保券別、金額準(zhǔn)確無(wú)誤?，F(xiàn)金出庫(kù)時(shí)，發(fā)行庫(kù)保管人員與業(yè)務(wù)部門領(lǐng)取人員共同核對(duì)現(xiàn)金數(shù)量和金額，辦理出庫(kù)交接手續(xù)。（二）現(xiàn)金清分整點(diǎn)1.現(xiàn)金清分整點(diǎn)工作應(yīng)在符合安全要求的場(chǎng)所進(jìn)行，配備必要的清分設(shè)備和防護(hù)設(shè)施。2.清分整點(diǎn)人員應(yīng)按照操作規(guī)程對(duì)現(xiàn)金進(jìn)行清分、鑒別、挑剔，確?，F(xiàn)金質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。清分后的現(xiàn)金應(yīng)按照券別、版別進(jìn)行捆扎、封裝，并在包裝上加蓋清分整點(diǎn)人員名章。3.清分整點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的殘損幣、假幣等應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處理。殘損幣應(yīng)及時(shí)上繳人民銀行，假幣應(yīng)按照假幣收繳程序進(jìn)行收繳和保管，并定期上繳人民銀行。（三）庫(kù)存現(xiàn)金管理1.發(fā)行庫(kù)應(yīng)建立庫(kù)存現(xiàn)金臺(tái)賬，詳細(xì)記錄現(xiàn)金的出入庫(kù)情況、庫(kù)存余額、券別結(jié)構(gòu)等信息。庫(kù)存現(xiàn)金臺(tái)賬應(yīng)定期與實(shí)際庫(kù)存進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符。2.發(fā)行庫(kù)管理部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和庫(kù)存現(xiàn)金情況，合理安排現(xiàn)金庫(kù)存，避免庫(kù)存積壓或短缺。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)，確保庫(kù)存現(xiàn)金的安全。3.庫(kù)存現(xiàn)金應(yīng)按照規(guī)定的存放方式進(jìn)行保管，不同券別、版別的現(xiàn)金應(yīng)分開存放，便于管理和清點(diǎn)。（四）設(shè)備管理1.發(fā)行庫(kù)應(yīng)建立設(shè)備臺(tái)賬，詳細(xì)記錄各類設(shè)備的名稱、型號(hào)、購(gòu)置時(shí)間、使用狀況等信息。設(shè)備臺(tái)賬應(yīng)定期與設(shè)備實(shí)物進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符。2.設(shè)備管理部門應(yīng)制定設(shè)備操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢查，確保設(shè)備正常運(yùn)行。設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織維修，維修記錄應(yīng)詳細(xì)完整。3.對(duì)于達(dá)到報(bào)廢年限或無(wú)法正常使用的設(shè)備，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)廢處理。報(bào)廢設(shè)備應(yīng)及時(shí)清理，避免占用庫(kù)存空間。四、發(fā)行庫(kù)安全保衛(wèi)（一）人員安全管理1.發(fā)行庫(kù)工作人員應(yīng)具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德，經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格證書后方可上崗。2.加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫(kù)工作人員的安全教育，提高安全意識(shí)和防范能力。定期組織安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，使工作人員熟悉安全操作規(guī)程和應(yīng)急處置流程。3.嚴(yán)格執(zhí)行人員出入庫(kù)登記制度，對(duì)進(jìn)入發(fā)行庫(kù)的人員進(jìn)行身份核實(shí)和登記。非本庫(kù)工作人員進(jìn)入發(fā)行庫(kù)應(yīng)經(jīng)庫(kù)主任批準(zhǔn)，并在專人陪同下進(jìn)行。4.發(fā)行庫(kù)工作人員應(yīng)遵守保密制度，不得泄露發(fā)行庫(kù)的相關(guān)信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。（二）實(shí)物安全管理1.加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金、金銀等實(shí)物的安全管理，嚴(yán)格執(zhí)行雙人管庫(kù)、雙人守庫(kù)、雙人押運(yùn)等制度。2.現(xiàn)金、金銀等實(shí)物應(yīng)按照規(guī)定的存放方式進(jìn)行保管，確保安全。定期對(duì)實(shí)物進(jìn)行盤點(diǎn)，核對(duì)賬實(shí)是否相符。3.嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金出入庫(kù)手續(xù)，確?，F(xiàn)金出入庫(kù)過(guò)程的安全?，F(xiàn)金出入庫(kù)時(shí)，應(yīng)在監(jiān)控下進(jìn)行，做到手續(xù)完備、責(zé)任明確。4.加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫(kù)周邊環(huán)境的安全防范，設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施，防止外部人員非法侵入。（三）安全檢查與隱患排查1.建立健全安全檢查制度，定期對(duì)發(fā)行庫(kù)進(jìn)行安全檢查。安全檢查應(yīng)包括安全設(shè)施、業(yè)務(wù)操作、人員管理等方面的內(nèi)容。2.安全檢查人員應(yīng)認(rèn)真填寫檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到徹底解決。3.加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫(kù)的隱患排查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對(duì)于重大安全隱患，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，并向上級(jí)主管部門報(bào)告。（四）應(yīng)急處置1.制定完善的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和各部門、人員的職責(zé)分工。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括火災(zāi)、盜竊、搶劫、自然災(zāi)害等各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置措施。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。應(yīng)急演練應(yīng)包括桌面演練和實(shí)戰(zhàn)演練，確保工作人員熟悉應(yīng)急處置流程和方法。3.發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施進(jìn)行處置，并及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告。同時(shí)，應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)和相關(guān)信息的收集、整理工作，配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫(kù)管理工作的監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括業(yè)務(wù)操作、安全管理、人員行為等方面的內(nèi)容。2.設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或監(jiān)督小組，定期對(duì)發(fā)行庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果的分析和運(yùn)用，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定改進(jìn)措施，不斷完善發(fā)行庫(kù)管理工作。（二）外部監(jiān)督1.接受人民銀行等上級(jí)主管部門的監(jiān)督檢查，積極配合上級(jí)部門的工作，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。2.主動(dòng)接受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保發(fā)行庫(kù)管理工作合法合規(guī)。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立發(fā)行庫(kù)管理工作考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)發(fā)行庫(kù)各部門和工作人員的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)應(yīng)包括業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況、安全管理情況、服務(wù)質(zhì)量等方面的內(nèi)容。2.制定科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位晉升等掛鉤，激勵(lì)工作人員積極履行職責(zé)，提高工作質(zhì)量和效率。3.定期對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，針對(duì)存在的問(wèn)題提出改進(jìn)措施，不斷完善發(fā)行庫(kù)管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)發(fā)行庫(kù)管理工作的實(shí)際需求和人員素質(zhì)狀況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等方面的內(nèi)容。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋發(fā)行庫(kù)業(yè)務(wù)知識(shí)、安全管理知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、職業(yè)道德等方面，確保工作人員具備扎實(shí)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的綜合素質(zhì)。3.培訓(xùn)方式應(yīng)多樣化，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、實(shí)地考察等，以滿足不同培訓(xùn)需求。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)工作，確保培訓(xùn)質(zhì)量和效果。培訓(xùn)過(guò)程中應(yīng)注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，采用案例分析、模擬操作等教學(xué)方法，提高工作人員的實(shí)際操作能力。2.加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)師資隊(duì)伍的建設(shè)，選拔具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)能力的人員擔(dān)任培訓(xùn)講師。同時(shí)，鼓勵(lì)內(nèi)部員工參與培訓(xùn)授課，分享工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)知識(shí)。3.建立培訓(xùn)檔案，記錄工作人員的培訓(xùn)情況和考核成績(jī)。培訓(xùn)檔案應(yīng)作為工作人員崗位晉升、績(jī)效考核等的重要依據(jù)。（三）教育活動(dòng)1.定期開展職業(yè)道德教育活動(dòng)，引導(dǎo)工作人員樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀，增強(qiáng)敬業(yè)精神和責(zé)任感。2.加強(qiáng)法律法規(guī)教育，組織工作人員學(xué)習(xí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保發(fā)行庫(kù)管理工作合法合規(guī)。3.開展安全意識(shí)教育活動(dòng)，提高工作人員的