期貨誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范期貨市場(chǎng)參與者行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的單位和個(gè)人，以及對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的各類機(jī)構(gòu)。（三）誠(chéng)信原則期貨市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，自覺維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信秩序，履行法定義務(wù)和合同約定義務(wù)。（四）監(jiān)管職責(zé)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)）依法對(duì)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)及誠(chéng)信監(jiān)督管理工作負(fù)責(zé)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則，履行相關(guān)誠(chéng)信建設(shè)與管理職責(zé)。二、誠(chéng)信信息采集（一）信息范圍誠(chéng)信信息包括：1.期貨市場(chǎng)參與者的基本信息，如名稱、住所、法定代表人等。2.行政許可信息，包括期貨公司、期貨交易所、期貨保證金存管銀行等機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止等許可情況。3.行政處罰、市場(chǎng)禁入以及其他違法違規(guī)信息。4.與誠(chéng)信相關(guān)的其他信息，如自律處分、投訴舉報(bào)處理結(jié)果等。（二）采集渠道1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中形成的誠(chéng)信信息。2.期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在自律管理過程中形成的誠(chéng)信信息。3.司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)依法公開的與期貨市場(chǎng)參與者誠(chéng)信相關(guān)的信息。4.期貨市場(chǎng)參與者主動(dòng)報(bào)送的誠(chéng)信信息。（三）采集程序1.對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的誠(chéng)信信息，由相關(guān)部門按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行記錄、整理和保存。2.對(duì)于司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)依法公開的誠(chéng)信信息，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過合法途徑獲取，并進(jìn)行分類整理。3.期貨市場(chǎng)參與者主動(dòng)報(bào)送誠(chéng)信信息的，應(yīng)當(dāng)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的書面材料，并對(duì)所報(bào)送信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)收到報(bào)送信息后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，符合要求的予以收錄。三、誠(chéng)信信息公示（一）公示主體與范圍中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的誠(chéng)信信息進(jìn)行公示。公示范圍包括期貨公司、期貨交易所、期貨保證金存管銀行等機(jī)構(gòu)，以及期貨從業(yè)人員等個(gè)人。（二）公示內(nèi)容公示的誠(chéng)信信息包括：1.基本信息，如機(jī)構(gòu)名稱、住所、法定代表人，個(gè)人姓名、身份證件號(hào)碼、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等。2.行政許可信息。3.行政處罰、市場(chǎng)禁入等違法違規(guī)信息。4.自律處分信息。5.其他與誠(chéng)信相關(guān)的信息。（三）公示方式誠(chéng)信信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公開公示，方便社會(huì)公眾查詢。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要，在其辦公場(chǎng)所、相關(guān)會(huì)議等場(chǎng)合對(duì)誠(chéng)信信息進(jìn)行展示。（四）公示期限1.行政許可信息長(zhǎng)期公示。2.行政處罰、市場(chǎng)禁入信息自處罰決定作出之日起，在公示網(wǎng)站上公示3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的信息，在公示網(wǎng)站上公示至違法失信行為信息被修復(fù)或者被撤銷。3.自律處分信息的公示期限按照自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。四、誠(chéng)信分類監(jiān)管（一）分類標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)期貨市場(chǎng)參與者的誠(chéng)信狀況，將其分為不同類別。分類標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下因素：1.誠(chéng)信信息的記錄情況，包括是否存在違法違規(guī)行為、自律處分等。2.信息報(bào)送的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的貢獻(xiàn)等。（二）分類結(jié)果應(yīng)用1.對(duì)誠(chéng)信狀況良好的期貨市場(chǎng)參與者，在監(jiān)管檢查、行政許可等方面給予適當(dāng)?shù)谋憷椭С郑鐪p少現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、優(yōu)先辦理行政許可事項(xiàng)等。2.對(duì)誠(chéng)信狀況較差的期貨市場(chǎng)參與者，增加監(jiān)管檢查頻率，加強(qiáng)對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的重點(diǎn)關(guān)注，在行政許可等方面進(jìn)行嚴(yán)格審查。3.根據(jù)誠(chéng)信分類結(jié)果，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行差異化的自律管理，如調(diào)整會(huì)員級(jí)別、收取不同的自律管理費(fèi)用等。五、誠(chéng)信激勵(lì)與約束機(jī)制（一）誠(chéng)信激勵(lì)措施1.對(duì)于誠(chéng)信狀況良好的期貨公司，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)、結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)等方面給予優(yōu)先考慮。2.對(duì)誠(chéng)信的期貨從業(yè)人員，在職業(yè)資格考試報(bào)名、繼續(xù)教育、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面給予適當(dāng)傾斜。3.鼓勵(lì)期貨市場(chǎng)參與者與誠(chéng)信狀況良好的機(jī)構(gòu)和個(gè)人開展業(yè)務(wù)合作，形成誠(chéng)信示范效應(yīng)。（二）誠(chéng)信約束措施1.對(duì)存在違法違規(guī)行為、誠(chéng)信記錄不良的期貨市場(chǎng)參與者，限制其業(yè)務(wù)范圍，如暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制新增客戶等。2.對(duì)嚴(yán)重失信的期貨市場(chǎng)參與者，依法采取市場(chǎng)禁入措施，禁止其在一定期限內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。3.將誠(chéng)信狀況納入期貨市場(chǎng)參與者的信用評(píng)級(jí)體系，作為信用評(píng)級(jí)的重要依據(jù)，對(duì)信用評(píng)級(jí)較低的參與者進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。六、誠(chéng)信信息查詢與使用（一）查詢主體1.期貨市場(chǎng)參與者可以通過規(guī)定的方式查詢自身及其他相關(guān)主體的誠(chéng)信信息。2.投資者可以查詢期貨公司等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠(chéng)信信息，以便做出投資決策。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織在履行職責(zé)過程中，可以根據(jù)工作需要查詢相關(guān)誠(chéng)信信息。4.司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)因辦案需要，可以依法查詢期貨市場(chǎng)參與者的誠(chéng)信信息。（二）查詢程序1.期貨市場(chǎng)參與者查詢自身誠(chéng)信信息的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和要求提交查詢申請(qǐng)，經(jīng)審核通過后獲取相關(guān)信息。2.投資者查詢期貨公司等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息的，期貨公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織查詢誠(chéng)信信息的，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部規(guī)定的程序進(jìn)行操作。4.司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)查詢誠(chéng)信信息的，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)法律文書或證明文件，按照規(guī)定的程序辦理查詢手續(xù)。（三）信息使用限制誠(chéng)信信息僅供查詢主體在規(guī)定的范圍內(nèi)使用，不得用于其他非法目的。禁止任何單位和個(gè)人以任何形式泄露、傳播誠(chéng)信信息，損害期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。七、誠(chéng)信信息異議與處理（一）異議提出期貨市場(chǎng)參與者對(duì)其誠(chéng)信信息有異議的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出書面異議申請(qǐng)，并說明異議理由和相關(guān)證據(jù)。（二）處理程序1.收到異議申請(qǐng)后，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.對(duì)于確實(shí)存在錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正，并將更正后的信息重新公示。3.對(duì)于異議不成立的，應(yīng)當(dāng)向異議申請(qǐng)人說明理由。（三）處理期限相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到異議申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知異議申請(qǐng)人。需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的，處理期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過[X]個(gè)工作日。八、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)定期對(duì)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括誠(chéng)信信息采集、公示、分類監(jiān)管、激勵(lì)約束機(jī)制等方面的執(zhí)行情況。（二）投訴舉報(bào)處理建立健全投訴舉報(bào)制度，受理對(duì)期貨市場(chǎng)參與者誠(chéng)信問題的投訴舉