武漢投資基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范武漢投資基金的運作與管理，促進投資基金行業(yè)健康發(fā)展，有效引導社會資本投向，推動武漢經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在武漢市行政區(qū)域內(nèi)設立、運作的各類投資基金，包括但不限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、私募股權投資基金等。（三）基本原則投資基金的管理與運作應遵循依法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)運作、風險可控的原則。鼓勵投資基金服務實體經(jīng)濟，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)融合與升級，保障投資者合法權益。二、基金設立（一）設立條件1.組織形式：投資基金可采用公司制、有限合伙制等組織形式。2.注冊資本：公司制基金的注冊資本應符合《公司法》規(guī)定，有限合伙制基金的認繳出資總額應根據(jù)實際情況合理確定，且普通合伙人的出資比例應符合相關規(guī)定。3.人員配備：基金管理機構應具備專業(yè)的投資管理團隊，主要管理人員應具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識。4.管理制度：建立健全的內(nèi)部管理制度，包括投資決策、風險管理、財務管理、信息披露等制度。（二）設立程序1.申請籌備：由基金發(fā)起人向市金融工作局提交設立申請，申請材料應包括設立申請書、可行性研究報告、基金章程或合伙協(xié)議、基金管理機構基本情況、主要管理人員簡歷等。2.審核備案：市金融工作局對申請材料進行審核，符合條件的予以備案，并頒發(fā)備案通知書。3.工商登記：基金發(fā)起人憑備案通知書到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。三、基金募集（一）募集方式投資基金可通過向特定對象募集或非公開募集等方式進行資金募集。（二）募集對象1.合格投資者：包括符合一定資產(chǎn)規(guī)模要求的機構投資者、具有一定金融資產(chǎn)和投資經(jīng)驗的個人投資者等。2.投資者人數(shù)限制：嚴格按照相關法律法規(guī)規(guī)定的投資者人數(shù)上限進行募集。（三）募集程序1.制定募集方案：基金管理人應制定詳細的募集方案，明確募集對象、募集規(guī)模、募集期限、募集方式等內(nèi)容。2.簽訂募集協(xié)議：與投資者簽訂書面募集協(xié)議，明確雙方權利義務。3.募集資金管理：募集資金應按照約定進行管理和使用，確保資金安全。四、基金運作（一）投資決策1.決策機制：建立科學合理的投資決策機制，明確決策流程和決策權限。2.投資策略：根據(jù)基金類型和目標，制定明確的投資策略，包括投資領域、投資階段、投資規(guī)模等。（二）投資限制1.禁止投資領域：明確禁止投資的領域，如國家法律法規(guī)禁止的行業(yè)、高污染高耗能行業(yè)等。2.關聯(lián)交易限制：嚴格限制基金與關聯(lián)方之間的交易，確保交易公平公正。（三）風險管理1.風險管理制度：建立健全風險管理制度，對投資風險、市場風險、信用風險等進行全面管理。2.風險控制措施：采取風險評估、風險預警、風險處置等措施，有效控制風險。（四）收益分配1.分配原則：按照基金章程或合伙協(xié)議約定的分配原則進行收益分配。2.分配方式：可采用現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式進行收益分配。五、基金管理（一）基金管理人1.資質(zhì)要求：基金管理人應具備相應的基金管理資質(zhì)，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責義務：負責基金的投資運作、管理和監(jiān)督，履行信息披露、風險控制等職責。（二）基金托管人1.資質(zhì)要求：基金托管人應具備相應的托管資質(zhì)，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.職責義務：負責基金資產(chǎn)的托管和保管，監(jiān)督基金管理人的投資運作，確保基金資產(chǎn)安全。（三）基金行業(yè)協(xié)會1.協(xié)會職責：武漢投資基金行業(yè)協(xié)會應發(fā)揮行業(yè)自律作用，制定行業(yè)規(guī)范，開展行業(yè)培訓，維護行業(yè)秩序。2.會員管理：負責會員的入會、退會、管理等工作，促進會員之間的交流與合作。六、信息披露（一）披露內(nèi)容1.定期報告：基金管理人應定期向投資者披露基金的運作情況、投資組合、收益情況等信息。2.重大事項報告：及時向投資者披露基金的重大投資決策、重大風險事件等信息。（二）披露方式1.網(wǎng)站披露：通過基金管理人官方網(wǎng)站等渠道進行信息披露。2.書面報告：向投資者提供書面報告，確保投資者及時了解基金運作情況。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責1.市金融工作局：負責對投資基金行業(yè)進行統(tǒng)籌規(guī)劃、政策指導和監(jiān)督管理。2.其他相關部門：按照各自職責，協(xié)同做好投資基金的監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查：監(jiān)管部門可對基金管理人、基金托管人等進行現(xiàn)場檢查，查閱相關資料，了解基金運作情況。2.非現(xiàn)場檢查：通過信息系統(tǒng)監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析等方式，對基金運作進行非現(xiàn)場檢查。（三）違規(guī)處理對違反本辦法規(guī)定的基金管理人、基金托管人等，監(jiān)管部門將依法予以處罰，情節(jié)嚴重的，將依法追究刑事責任。八、扶持政策（一）財政扶持1.設立專項資金：市財政設立投資基金發(fā)展專項資金，對符合條件的投資基金給予獎勵、補貼等支持。2.引導基金：通過設立政府引導基金，吸引社會資本參與投資基金設立，發(fā)揮財政資金的引導作用。（二）稅收優(yōu)惠對投資基金及其管理人、投資者等，按照國家和地方