替代作業(yè)管理暫行辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司替代作業(yè)管理，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，保障員工安全與健康，提高工作效率，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及替代作業(yè)的部門、崗位及相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。（三）基本原則1.安全第一原則：替代作業(yè)應(yīng)始終將員工安全放在首位，確保作業(yè)過程中無安全事故發(fā)生。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保替代作業(yè)活動(dòng)合法合規(guī)。3.科學(xué)合理原則：根據(jù)作業(yè)實(shí)際需求，科學(xué)選擇替代作業(yè)方式和方法，確保作業(yè)效果和效率。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)替代作業(yè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效控制，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。二、替代作業(yè)定義與分類（一）定義替代作業(yè)是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，由于各種原因，采用不同于常規(guī)作業(yè)方式的其他方法或手段來完成特定工作任務(wù)的作業(yè)活動(dòng)。（二）分類1.設(shè)備替代作業(yè)：使用新設(shè)備、改造后的設(shè)備或臨時(shí)借用的設(shè)備替代原有設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。2.工藝替代作業(yè)：采用新的工藝流程、操作方法或技術(shù)措施替代原有的工藝進(jìn)行生產(chǎn)。3.人力替代作業(yè)：通過調(diào)整人員配置、增加臨時(shí)用工或外包部分工作等方式，替代原有的人員作業(yè)安排。三、替代作業(yè)申請(qǐng)與審批（一）申請(qǐng)流程1.提出申請(qǐng)：作業(yè)部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《替代作業(yè)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明替代作業(yè)的原因、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、預(yù)計(jì)影響等。2.部門審核：作業(yè)部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)申請(qǐng)內(nèi)容的合理性和必要性，并簽署審核意見。3.提交審批：將審核通過的申請(qǐng)表提交至公司相關(guān)職能部門進(jìn)行審批，審批部門根據(jù)職責(zé)范圍進(jìn)行審查。（二）審批權(quán)限1.一般替代作業(yè)：由作業(yè)部門負(fù)責(zé)人審批，報(bào)公司安全管理部門備案。2.重要替代作業(yè)：經(jīng)作業(yè)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，同時(shí)抄送安全管理部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門。3.重大替代作業(yè)：需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，并報(bào)上級(jí)主管部門備案。（三）審批內(nèi)容1.合規(guī)性審查：檢查替代作業(yè)是否符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.安全性評(píng)估：對(duì)替代作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.可行性分析：評(píng)估替代作業(yè)的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性和對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。4.應(yīng)急預(yù)案審查：審查替代作業(yè)的應(yīng)急預(yù)案是否完善，確保在突發(fā)情況下能夠有效應(yīng)對(duì)。四、替代作業(yè)準(zhǔn)備（一）方案制定1.技術(shù)方案：由技術(shù)部門根據(jù)替代作業(yè)內(nèi)容，制定詳細(xì)的技術(shù)方案，明確作業(yè)流程、操作規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.安全方案：安全管理部門針對(duì)替代作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定安全方案，包括安全措施、應(yīng)急處置預(yù)案等。3.培訓(xùn)方案：人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門制定培訓(xùn)方案，對(duì)參與替代作業(yè)的人員進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)。（二）人員培訓(xùn)1.理論培訓(xùn)：組織參與替代作業(yè)的人員進(jìn)行理論知識(shí)培訓(xùn)，使其熟悉替代作業(yè)的流程、規(guī)范、安全要求等。2.實(shí)操培訓(xùn)：安排實(shí)踐操作培訓(xùn)，讓員工在模擬環(huán)境或?qū)嶋H作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行操作練習(xí)，確保其掌握替代作業(yè)技能。3.考核評(píng)估：對(duì)培訓(xùn)后的人員進(jìn)行考核評(píng)估，考核合格后方可參與替代作業(yè)。（三）物資準(zhǔn)備1.設(shè)備物資：根據(jù)替代作業(yè)需求，準(zhǔn)備好所需的設(shè)備、工具、材料等物資，并確保其性能良好、數(shù)量充足。2.防護(hù)用品：為參與替代作業(yè)的人員配備必要的個(gè)人防護(hù)用品，如安全帽、安全鞋、手套、護(hù)目鏡等。五、替代作業(yè)實(shí)施（一）現(xiàn)場(chǎng)管理1.設(shè)置警示標(biāo)識(shí)：在替代作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的警示標(biāo)識(shí)，提醒人員注意安全。2.安排專人監(jiān)護(hù)：指定專人對(duì)替代作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。3.保持現(xiàn)場(chǎng)秩序：確保作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)秩序良好，避免無關(guān)人員進(jìn)入作業(yè)區(qū)域。（二）過程控制1.嚴(yán)格按照方案執(zhí)行：參與替代作業(yè)的人員必須嚴(yán)格按照制定的技術(shù)方案、安全方案和操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。2.實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與調(diào)整：對(duì)替代作業(yè)過程中的關(guān)鍵參數(shù)、指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，如發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)調(diào)整作業(yè)方法或采取相應(yīng)措施。3.記錄作業(yè)過程：詳細(xì)記錄替代作業(yè)的過程、數(shù)據(jù)、問題及處理情況等，為后續(xù)總結(jié)分析提供依據(jù)。（三）溝通協(xié)調(diào)1.內(nèi)部溝通：作業(yè)部門與相關(guān)職能部門、其他作業(yè)部門之間保持密切溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決作業(yè)過程中出現(xiàn)的問題。2.外部溝通：如涉及與供應(yīng)商、客戶等外部單位的溝通協(xié)調(diào)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)替代作業(yè)相關(guān)信息，確保各方理解和支持。六、替代作業(yè)驗(yàn)收（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：按照技術(shù)方案確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求等進(jìn)行驗(yàn)收。2.安全標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)安全方案和相關(guān)安全規(guī)定，檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況、人員操作規(guī)范等。3.績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：考核替代作業(yè)是否達(dá)到預(yù)期的工作效率、經(jīng)濟(jì)效益等目標(biāo)。（二）驗(yàn)收流程1.自檢：作業(yè)部門在替代作業(yè)完成后，首先進(jìn)行自檢，對(duì)作業(yè)成果進(jìn)行初步檢查。2.申請(qǐng)驗(yàn)收：自檢合格后，作業(yè)部門向公司相關(guān)驗(yàn)收部門提交《替代作業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)表》。3.組織驗(yàn)收：驗(yàn)收部門組織相關(guān)人員對(duì)替代作業(yè)進(jìn)行驗(yàn)收，可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、測(cè)試檢驗(yàn)等方式。4.出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收部門出具《替代作業(yè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)論。（三）驗(yàn)收結(jié)果處理1.合格：驗(yàn)收合格的替代作業(yè)，納入公司正常生產(chǎn)作業(yè)管理體系。2.不合格：對(duì)驗(yàn)收不合格的替代作業(yè)，作業(yè)部門應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。七、替代作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.安全風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)備故障、人員傷亡、火災(zāi)爆炸等。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：替代作業(yè)可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量下降、不符合標(biāo)準(zhǔn)等。3.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：影響生產(chǎn)進(jìn)度，導(dǎo)致交貨延遲等。4.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：增加作業(yè)成本、造成經(jīng)濟(jì)損失等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營等方面的影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的替代作業(yè)，應(yīng)考慮放棄或調(diào)整作業(yè)方案。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：采取技術(shù)措施、管理措施等降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低且在可承受范圍內(nèi)的情況，可接受風(fēng)險(xiǎn)，但需持續(xù)關(guān)注。八、替代作業(yè)監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督1.作業(yè)部門自查：作業(yè)部門每日對(duì)替代作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.安全管理部門巡查：安全管理部門定期對(duì)替代作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡查，重點(diǎn)檢查安全措施落實(shí)情況。（二）專項(xiàng)檢查1.定期專項(xiàng)檢查：公司定期組織對(duì)替代作業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，全面評(píng)估作業(yè)情況。2.不定期專項(xiàng)檢查：根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)重點(diǎn)替代作業(yè)項(xiàng)目或存在問題較多的作業(yè)進(jìn)行不定期專項(xiàng)檢查。（三）問題整改1.建立問題臺(tái)賬：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立問題臺(tái)賬。2.明確整改責(zé)任：明確問題整改的責(zé)任部門和責(zé)任人，限期整改。3.跟蹤整改落實(shí)：對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。九、替代作業(yè)檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.替代作業(yè)申請(qǐng)表：記錄替代作業(yè)申請(qǐng)的相關(guān)信息。2.審批文件：包括各級(jí)審批意見、批復(fù)等。3.作業(yè)方案：技術(shù)方案、安全方案、培訓(xùn)方案等。4.培訓(xùn)記錄：人員培訓(xùn)情況、考核結(jié)果等。5.作業(yè)記錄：替代作業(yè)過程中的各項(xiàng)記錄。6.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收過程及結(jié)果的相關(guān)文件。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)資料：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等資料。8.監(jiān)督檢查記錄：日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查等記錄及問題整改情況