大宗商品交易市場管理辦法總則制定目的為規(guī)范大宗商品交易市場秩序，保障市場參與者合法權益，促進大宗商品市場健康發(fā)展，依據相關法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的從事大宗商品交易的市場（以下簡稱交易市場）及其參與者。基本原則1.合法合規(guī)原則：交易市場及參與者的一切活動應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)交易。2.公開公平公正原則：交易市場應提供公開透明的交易環(huán)境，確保交易活動公平公正進行，保障各方平等參與。3.風險可控原則：交易市場應建立健全風險防控機制，有效防范市場風險、信用風險等各類風險，維護市場穩(wěn)定。交易市場設立與變更設立條件1.符合產業(yè)政策：交易市場的設立應符合國家產業(yè)政策導向，有利于促進相關產業(yè)的發(fā)展與升級。2.具備完善的管理制度：包括交易規(guī)則、結算制度、風險控制制度、信息披露制度等，確保市場規(guī)范運作。3.擁有合格的管理人員：管理人員應具備相應的專業(yè)知識和管理經驗，熟悉大宗商品交易業(yè)務。4.有穩(wěn)定的交易場所和設施：交易場所應具備必要的安全、通訊、交易等設施，滿足交易需求。5.有健全的財務制度：能夠保證財務狀況良好，具備一定的抗風險能力。設立程序1.申請：申請人向所在地省級商務主管部門提交設立交易市場的申請材料，包括申請書、可行性研究報告、管理制度文本、人員資質證明等。2.審核：省級商務主管部門對申請材料進行初審，提出初審意見后報商務部。商務部組織相關專家進行評審，根據評審結果作出是否批準設立的決定。3.登記注冊：經批準設立的交易市場，申請人持批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)。變更管理交易市場變更名稱、經營范圍、交易品種、交易方式等重要事項的，應按照設立程序重新申請審批，并辦理相關變更登記手續(xù)。交易規(guī)則與交易行為規(guī)范交易規(guī)則制定交易市場應根據自身業(yè)務特點和市場需求，制定科學合理、嚴謹完善的交易規(guī)則，明確交易流程、交易時間、交易品種、交易方式、報價方式、結算方式等內容。交易規(guī)則應報省級商務主管部門備案。交易行為規(guī)范1.交易指令下達：參與者應通過合法有效的方式下達交易指令，確保指令清晰、準確、完整。2.交易執(zhí)行：交易市場應按照交易規(guī)則及時、準確地執(zhí)行交易指令，不得擅自改變交易結果。3.禁止行為：交易市場及參與者不得從事下列行為：操縱市場價格；內幕交易；虛假宣傳；欺詐客戶；挪用客戶資金；其他違法違規(guī)行為。結算與風險管理結算制度1.結算機構設立：交易市場應設立獨立的結算機構，或委托具備相應資質的第三方結算機構進行結算。2.結算流程：結算機構應按照交易規(guī)則對交易雙方的交易資金進行清算和交收，確保資金安全、及時到賬。3.資金管理：結算機構應建立健全資金管理制度，對客戶交易資金進行專戶管理，嚴格實行資金的出入金制度，防范資金風險。風險管理制度1.風險監(jiān)控指標：交易市場應建立風險監(jiān)控指標體系，對市場風險、信用風險、流動性風險等進行實時監(jiān)控和預警。2.風險控制措施：當市場出現風險時，交易市場應及時采取風險控制措施，如調整保證金比例、限制交易規(guī)模、暫停交易等，確保市場風險可控。3.應急預案：交易市場應制定完善的應急預案，應對突發(fā)風險事件，保障市場的正常運行。信息管理與披露信息系統(tǒng)建設交易市場應建立健全信息系統(tǒng)，確保交易信息、結算信息、市場行情等信息的及時、準確、完整記錄和存儲。信息系統(tǒng)應具備數據備份、數據恢復等功能，保障信息安全。信息披露要求1.定期披露：交易市場應定期向市場參與者披露交易數據、結算數據、市場動態(tài)等信息，確保信息公開透明。2.重大事項披露：交易市場發(fā)生重大事項時，應及時向市場參與者披露，如交易規(guī)則變更、重大交易活動、風險事件等。3.信息披露渠道：交易市場應通過官方網站、交易系統(tǒng)、指定媒體等多種渠道進行信息披露，方便市場參與者獲取信息。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責1.商務部：負責全國大宗商品交易市場的宏觀管理和指導，制定相關政策法規(guī)，對交易市場的設立、變更等重大事項進行審批。2.省級商務主管部門：負責本轄區(qū)內交易市場的日常監(jiān)督管理工作，對交易市場的經營活動進行檢查，查處違法違規(guī)行為。3.其他相關部門：工商行政管理部門、稅務部門、金融監(jiān)管部門等按照各自職責，對交易市場及參與者進行監(jiān)督管理。監(jiān)督檢查措施1.現場檢查：監(jiān)管部門有權對交易市場進行現場檢查，查閱、復制相關文件資料，詢問有關人員，了解市場經營情況。2.非現場監(jiān)管：監(jiān)管部門可通過交易市場信息系統(tǒng)、統(tǒng)計報表等方式，對交易市場進行非現場監(jiān)管，及時發(fā)現問題并采取措施。3.違規(guī)處理：對交易市場及參與者的違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門應依法予以查處，包括責令改正、警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰措施。法律責任交易市場責任交易市場違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由監(jiān)管部門責令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照：1.未經批準擅自設立或變更的；2.違反交易規(guī)則進行交易的；3.未按照規(guī)定進行結算和風險管理的；4.未依法進行信息披露的；5.其他違法違規(guī)行為。參與者責任市場參與者違反本辦法規(guī)定，從事違法違規(guī)交易行為