廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范公司員工行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務(wù)派遣人員、借調(diào)人員等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保廉潔從業(yè)行為合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和全體員工，實(shí)現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的全覆蓋。3.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后處置，注重從源頭上防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。4.責(zé)任追究原則：對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，分析可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如采購、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)、資金管理、資產(chǎn)管理等。2.崗位風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)不同崗位的職責(zé)和權(quán)力，識(shí)別各崗位可能面臨的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，如關(guān)鍵崗位人員的決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)等。3.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場競爭、政策法規(guī)變化等外部因素對公司廉潔從業(yè)的影響，識(shí)別潛在的外部風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、內(nèi)部管理狀況等因素，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估：分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。三、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）制度建設(shè)1.完善廉潔從業(yè)相關(guān)制度：制定和完善公司廉潔從業(yè)行為準(zhǔn)則、廉潔自律規(guī)定、禮品禮金管理辦法、利益沖突管理辦法等制度，明確廉潔從業(yè)的具體要求和行為規(guī)范。2.加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督：建立健全制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，定期對制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，確保制度的有效執(zhí)行。（二）教育培訓(xùn)1.開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)：定期組織員工參加廉潔從業(yè)培訓(xùn)，提高員工的廉潔意識(shí)和法律素養(yǎng)，增強(qiáng)員工防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的能力。2.加強(qiáng)案例警示教育：收集、整理典型廉潔違法違紀(jì)案例，通過內(nèi)部通報(bào)、專題會(huì)議、警示教育片等形式，對員工進(jìn)行警示教育，引以為戒。（三）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，定期對公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的職能作用，對員工廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。3.群眾監(jiān)督：鼓勵(lì)員工參與廉潔從業(yè)監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，對群眾舉報(bào)的廉潔問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（四）信息公開1.建立廉潔信息公開制度：定期公開公司廉潔從業(yè)相關(guān)信息，包括廉潔制度、監(jiān)督檢查情況、違規(guī)違紀(jì)處理結(jié)果等，接受員工和社會(huì)監(jiān)督。2.加強(qiáng)信息溝通與共享：建立健全廉潔從業(yè)信息溝通與共享機(jī)制，加強(qiáng)部門之間、崗位之間的信息交流，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題。四、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系：根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化、違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生頻率等。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置：當(dāng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如加強(qiáng)監(jiān)督檢查、開展專項(xiàng)治理等。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置1.制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案：針對不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，明確處置措施、責(zé)任部門和責(zé)任人。2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置措施：按照風(fēng)險(xiǎn)處置方案，組織相關(guān)部門和人員實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置措施，及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)處置效果評估：對風(fēng)險(xiǎn)處置效果進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（三）責(zé)任追究1.明確責(zé)任追究情形：對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為，明確責(zé)任追究的情形，如收受禮品禮金、利用職務(wù)之便謀取私利、違規(guī)插手干預(yù)工程項(xiàng)目等。2.責(zé)任追究方式：根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，依法依規(guī)采取批評教育、警告、記過、降職、撤職、開除等責(zé)任追究方式。3.責(zé)任追究程序：按照公司內(nèi)部規(guī)定的責(zé)任追究程序，對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究，確保責(zé)任追究的公正性和嚴(yán)肅性。五、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部各部門要加強(qiáng)對本部門廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.外部監(jiān)督：接受上級(jí)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，及時(shí)整改存在的問題。（二）考核評價(jià)1.建立考核評價(jià)指標(biāo)體系：制定廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理考核評價(jià)指標(biāo)，包括制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置、責(zé)任追究等方面。2.考核評價(jià)方式：采取定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式，對各部門和員工廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核評價(jià)。3.考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)用：將考核評價(jià)結(jié)果與部門和員工的績效掛鉤，作為評先評優(yōu)、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整等的重要依據(jù)。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解