2025年證券從業(yè)證券交易考試近5年練習題薈萃附答案一、單項選擇題（每題1分，共30題）1.根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，上海證券交易所A股競價交易的開盤集合競價時間為（）。A.9:159:20B.9:159:25C.9:209:25D.9:009:15答案：B2.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬元，融資買入標的證券A（折算率70%），若融資保證金比例為100%，則最多可融資買入（）萬元市值的A證券。A.35B.50C.70D.100答案：B（融資買入金額=保證金/融資保證金比例=50/100%=50萬元）3.關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（北交所）的交易機制，下列說法錯誤的是（）。A.股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為30%B.單筆申報數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元的，可以進行大宗交易C.盤后固定價格交易時間為15:0515:30D.連續(xù)競價階段限價申報的有效價格范圍為最近成交價的上下5%答案：D（北交所連續(xù)競價階段限價申報的有效價格范圍為最近成交價的上下10%）4.某投資者通過限價委托買入股票，委托價格為15元，當前市場最新成交價為14.8元，若此時有一筆15.2元的賣出委托進入交易系統(tǒng)，該筆委托的處理結果是（）。A.立即成交，成交價15元B.立即成交，成交價14.8元C.暫不成交，進入買盤隊列D.立即成交，成交價15.2元答案：C（限價委托以不高于或不低于委托價格成交，買入限價15元，賣出價15.2元高于15元，無法成交，進入買盤等待）5.根據(jù)《證券交易結算資金管理辦法》，證券公司客戶交易結算資金的存管銀行需履行的職責不包括（）。A.監(jiān)督證券公司客戶交易結算資金的使用B.為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶C.向中國證監(jiān)會報告客戶資金異常情況D.代理客戶進行證券買賣答案：D（存管銀行不參與具體證券交易操作）6.某債券面值100元，票面利率3%，剩余期限2年，當前市場價格98元，其當期收益率為（）。A.3.06%B.3.00%C.2.94%D.6.12%答案：A（當期收益率=年利息/當前價格=（100×3%）/98≈3.06%）7.關于融資融券業(yè)務中擔保物的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.客戶提交的保證金可以是現(xiàn)金或上市證券，其中股票的折算率最高不超過80%B.維持擔保比例低于130%時，客戶需在2個交易日內(nèi)追加擔保物C.擔保證券涉及分紅、派息時，權益歸證券公司所有D.客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券可以用于普通證券交易答案：B（A項股票折算率最高不超過70%；C項權益歸客戶；D項信用賬戶證券不可用于普通交易）8.上海證券交易所ETF申購、贖回的最小單位為（）。A.100份B.1萬份C.100萬份D.30萬份答案：D（上交所ETF申購贖回最小單位通常為30萬份）9.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者，需滿足最近（）年個人金融資產(chǎn)不低于500萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5答案：A（最近1年金融資產(chǎn)≥500萬或最近3年年均收入≥50萬）10.某投資者于T日買入上交所上市的可轉債，可于（）日進行轉股申報。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：A（可轉債買入當日即可轉股）11.關于證券交易異常波動的認定，連續(xù)（）個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。A.2B.3C.5D.10答案：B（連續(xù)3個交易日）12.深圳證券交易所B股的交收期為（）。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4答案：C（深市B股T+3交收，滬市B股T+3交收，2023年規(guī)則調(diào)整后統(tǒng)一為T+3）13.某投資者參與網(wǎng)下新股申購，其持有的非限售A股市值需滿足（）。A.申購前20個交易日日均市值≥1000萬元B.申購前20個交易日日均市值≥6000萬元C.申購前10個交易日日均市值≥1000萬元D.申購前10個交易日日均市值≥6000萬元答案：B（網(wǎng)下投資者需滿足申購前20個交易日日均市值≥6000萬元）14.關于股票期權交易，下列說法錯誤的是（）。A.期權買方需支付權利金，賣方需繳納保證金B(yǎng).上證50ETF期權的合約單位為10000份C.期權合約的到期日為每月第3個星期五D.實值期權是指行權價高于標的證券市價的看漲期權答案：D（實值看漲期權是行權價低于市價，實值看跌期權是行權價高于市價）15.證券登記結算公司的職能不包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.證券交易所上市證券交易的清算交收D.證券的發(fā)行承銷答案：D（發(fā)行承銷由證券公司負責）16.某投資者賣出開倉1張上證50ETF認沽期權，行權價2.5元，權利金0.1元，合約單位10000份。若到期日ETF市價為2.3元，投資者的盈虧為（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B（賣方需按行權價買入，虧損=（2.52.3）×100000.1×10000=20001000=1000？需重新計算：賣方收取權利金0.1×10000=1000元，買方行權時賣方需以2.5元買入市價2.3元的ETF，虧損（2.52.3）×10000=2000元，總盈虧=10002000=1000元，即虧損1000元，答案D？可能題目數(shù)據(jù)有誤，正確計算應為：賣方收入權利金1000元，買方行權時賣方需支付（2.52.3）×10000=2000元，凈虧損1000元，選D）17.關于大宗交易的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.上交所A股大宗交易的最低申報數(shù)量為30萬股或金額300萬元B.大宗交易的成交價格由買賣雙方協(xié)商確定，無漲跌幅限制C.大宗交易的成交信息在收盤后單獨公布D.大宗交易的撮合時間為9:3011:30和13:0015:00答案：C（A項上交所A股大宗交易最低30萬股或200萬元；B項需在當日漲跌幅限制內(nèi)；D項上交所大宗交易時間為15:0015:30）18.投資者通過港股通交易港股，其交收貨幣為（）。A.人民幣B.港幣C.美元D.可自由選擇答案：B（港股通交易以港幣報價，人民幣交收，實際交收貨幣為港幣）19.關于證券交易印花稅，下列說法錯誤的是（）。A.目前A股、B股、港股通均按成交金額的1‰單向收取B.由出讓方單邊繳納C.基金交易不征收印花稅D.債券交易征收印花稅答案：D（債券交易不征印花稅）20.某投資者信用賬戶的維持擔保比例為120%，觸發(fā)追保線，其可采取的措施不包括（）。A.轉入現(xiàn)金B(yǎng).轉入可充抵保證金的證券C.賣出證券償還融資負債D.融資買入更多證券答案：D（追保期間需提高擔保比例，融資買入會降低比例）21.關于股票質押式回購交易，初始交易的標的證券為流通股，其質押率最高不超過（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C（流通股質押率一般不超過70%，限售股不超過50%）22.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市交易中，做市商最少需持有（）手標的證券。A.100B.1000C.5000D.10000答案：B（做市商初始庫存股不少于1000股，即10手）23.關于ETF份額的申購贖回，下列說法正確的是（）。A.申購贖回必須以組合證券進行B.申購贖回的最小單位為1份C.申購贖回的對價包括現(xiàn)金替代D.贖回ETF份額可得到現(xiàn)金答案：C（ETF申購贖回可以現(xiàn)金替代部分證券，A項錯誤，部分ETF允許現(xiàn)金申購；B項最小單位為30萬份；D項贖回得到組合證券）24.某投資者持有1000股A股票，買入成本10元/股，通過融券賣出1000股A股票，賣出價12元/股，之后以11元/股買回平倉。不考慮費用，其盈利為（）。A.1000元B.2000元C.3000元D.4000元答案：A（融券盈利：（1211）×1000=1000元，自有股票未賣出不影響盈利）25.上海證券交易所債券質押式回購的最小報價變動單位為（）。A.0.005元B.0.01元C.0.05元D.0.1元答案：A（上交所債券回購最小報價變動0.005元，深交所0.01元）26.根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金的來源不包括（）。A.上交所、深交所交易經(jīng)手費的20%B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納C.發(fā)行股票、可轉債時申購凍結資金的利息收入D.商業(yè)銀行存款利息答案：D（保護基金來源包括交易經(jīng)手費、證券公司繳納、申購凍結利息、追償所得等）27.關于證券交易的公開原則，下列表述錯誤的是（）。A.證券交易參與各方的身份需公開B.證券交易的價格、數(shù)量等信息需及時公開C.上市公司的財務狀況需定期公開D.證券交易所的交易規(guī)則需公開答案：A（公開原則指信息公開，參與方身份無需公開）28.某投資者于T日買入深交所上市的LOF基金，可于（）日辦理轉托管至場外。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：B（LOF基金T日買入，T+1日可轉托管）29.關于異常交易行為的認定，下列不屬于《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為的是（）。A.以明顯偏離市價的價格大量申報并撤銷B.兩個賬戶之間進行大量反向交易C.持有上市公司5%以上股份的股東減持未提前公告D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)拉抬股價答案：C（C項屬于信息披露違規(guī)，非交易行為異常）30.證券交易結算中的共同對手方（CCP）制度的核心作用是（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.防范結算參與人信用風險D.簡化結算流程答案：C（CCP作為中央對手方，承擔對手方信用風險）二、多項選擇題（每題2分，共20題）31.下列屬于證券交易委托指令要素的有（）。A.證券賬號B.委托數(shù)量C.委托價格D.委托日期答案：ABCD（委托指令要素包括證券代碼、賬號、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期等）32.關于融資融券業(yè)務的標的證券，需滿足的條件包括（）。A.在交易所上市交易滿3個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人答案：ABCD（根據(jù)《融資融券交易實施細則》，以上均為標的證券條件）33.上海證券交易所接受的市價申報類型包括（）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報C.全額成交或撤銷申報D.即時成交剩余撤銷申報答案：ABD（上交所市價申報包括最優(yōu)五檔剩余撤銷、剩余轉限價、即時成交剩余撤銷；深交所增加全額成交或撤銷）34.關于證券交易結算的分級結算原則，下列說法正確的有（）。A.結算參與人需以自己名義開立結算賬戶B.證券登記結算機構僅與結算參與人進行資金和證券的凈額結算C.結算參與人需對客戶的證券交易承擔交收責任D.分級結算可以防范結算風險答案：ABCD（分級結算指登記結算機構對結算參與人，結算參與人對客戶，是國際通行原則）35.下列屬于債券回購交易品種的有（）。A.1天國債回購B.7天企業(yè)債回購C.14天地方政府債回購D.30天金融債回購答案：ABC（我國債券回購期限通常為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天，無30天品種）36.關于投資者適當性管理，下列說法正確的有（）。A.普通投資者與專業(yè)投資者可以相互轉化B.經(jīng)營機構需每年對普通投資者進行一次適當性評估C.風險承受能力評估結果有效期最長不超過3年D.產(chǎn)品風險等級高于投資者風險承受能力的，不得向其銷售答案：AC（B項至少每2年評估一次；D項需書面警示后投資者仍堅持可銷售）37.關于股票期權的Delta值，下列說法正確的有（）。A.看漲期權的Delta值在0到1之間B.看跌期權的Delta值在1到0之間C.深度實值期權的Delta接近1（看漲）或1（看跌）D.平值期權的Delta接近0.5（看漲）或0.5（看跌）答案：ABCD（Delta反映期權價格對標的證券價格變動的敏感度，描述正確）38.下列屬于證券交易風險防范措施的有（）。A.制度防范（如凈額結算、風險準備金）B.風險監(jiān)察（如實時監(jiān)控、預警）C.自律管理（如會員管理、交易規(guī)則）D.法律制裁（如對違規(guī)行為的處罰）答案：ABC（法律制裁屬于事后處理，非防范措施）39.關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易方式，包括（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.做市交易D.協(xié)議轉讓答案：AC（北交所改革后，交易方式為集合競價和做市交易，取消協(xié)議轉讓）40.關于證券交易的清算與交收，下列說法正確的有（）。A.清算是確定應收應付數(shù)量金額，交收是實際轉移B.清算按凈額原則進行，交收按全額原則C.證券交收包括中國結算公司與結算參與人之間的證券交收（一級交收）和結算參與人與客戶之間的證券交收（二級交收）D.資金交收通過結算參與人資金交收賬戶完成答案：ACD（B項交收也可按凈額進行，如多邊凈額結算）三、判斷題（每題1分，共20題）41.投資者通過港股通買入的港股，可于T日賣出。（）答案：√（港股通交易實行T+0回轉交易）42.證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整融資融券標的證券的范圍。（）答案：√（交易所可動態(tài)調(diào)整標的證券）43.股票期權的買方具有無限收益、有限損失的特征。（）答案：√（買方支付權利金，最大損失為權利金，收益隨標的波動無限）44.證券交易的公開競價方式包括口頭競價、書面競價和電腦競價，目前主要采用電腦競價。（）答案：√（我國交易所均采用電腦自動競價）45.投資者參與新股網(wǎng)上申購，同一投資者多個賬戶的申購委托可以合并計算。（）答案：×（同一投資者多個賬戶的申購視為重復申購，以第一筆有效申購為準）46.債券買斷式回購的融券方在回購期間可以自由支配標的債券。（）答案：√（買斷式回購中，融券方（逆回購方）獲得債券所有權，可進行再回購或賣出）47.證券登記結算公司以自身名義為投資者開立證券賬戶。（）答案：×（證券賬戶由中國結算公司或其委托的證券公司開立，以投資者名義）48.融資融券業(yè)務中，客戶信用資金賬戶是證券公司在存管銀行開立的專用賬戶。（）答案：×（客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的二級賬戶，證券公司開立的是信用資金匯總賬戶）49.上海證券交易所ETF的申購贖回清單中，現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。（）答案：√（ETF現(xiàn)金替代類型包括三種）50.證券交易的委托有效期一般分為當日有效和約定日有效，我國目前僅采用當日有效。