濟南市引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范濟南市引導(dǎo)基金的管理和運作，提高財政資金使用效益，引導(dǎo)社會資本投向，促進濟南市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱濟南市引導(dǎo)基金，是指由濟南市人民政府出資設(shè)立，按照市場化方式運作，引導(dǎo)社會資本投向，支持濟南市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性基金。引導(dǎo)基金主要投向濟南市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高端制造業(yè)等領(lǐng)域，以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運作：充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，遵循市場規(guī)律，通過市場化運作方式，吸引社會資本參與，實現(xiàn)政府政策目標(biāo)與市場機制的有機結(jié)合。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險：建立科學(xué)的決策機制，對引導(dǎo)基金的設(shè)立、運作、管理等進行規(guī)范，有效防范風(fēng)險，確保引導(dǎo)基金安全、穩(wěn)健運行。3.突出重點、注重績效：聚焦?jié)鲜兄攸c產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，優(yōu)先支持具有創(chuàng)新性、成長性和帶動性的項目，注重資金使用績效，提高財政資金使用效益。（四）管理職責(zé)1.市財政部門：負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的預(yù)算管理、資金籌集、資金撥付等工作，對引導(dǎo)基金的運作和管理進行監(jiān)督檢查。2.市發(fā)展改革部門：負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的產(chǎn)業(yè)方向和重點項目，參與引導(dǎo)基金項目的審核和監(jiān)督管理。3.市經(jīng)濟和信息化部門：負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的工業(yè)領(lǐng)域重點項目，參與引導(dǎo)基金項目的審核和監(jiān)督管理。4.市科技部門：負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的科技創(chuàng)新項目，參與引導(dǎo)基金項目的審核和監(jiān)督管理。5.市金融辦：負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的政策指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作，會同相關(guān)部門對引導(dǎo)基金的運作和管理進行監(jiān)督檢查。6.其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，協(xié)同做好引導(dǎo)基金的相關(guān)工作。二、引導(dǎo)基金的設(shè)立與資金來源（一）設(shè)立方式濟南市引導(dǎo)基金采取公司制形式設(shè)立，由濟南市人民政府授權(quán)市財政部門履行出資人職責(zé)，代表政府持有引導(dǎo)基金公司股權(quán)。（二）資金來源1.市財政預(yù)算安排：由市財政部門按照年度預(yù)算安排，將引導(dǎo)基金資金納入年度財政預(yù)算。2.上級財政補助資金：爭取上級財政部門對濟南市引導(dǎo)基金的補助資金。3.其他資金：包括引導(dǎo)基金的投資收益、社會捐贈等其他合法來源的資金。三、引導(dǎo)基金的運作模式（一）參股設(shè)立子基金引導(dǎo)基金通過參股方式與社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，子基金按照市場化原則獨立運作，自負(fù)盈虧。引導(dǎo)基金在子基金中的出資比例一般不超過30%，且不成為第一大股東。（二）跟進投資對于已獲社會資本投資的優(yōu)質(zhì)項目，引導(dǎo)基金可按照一定比例跟進投資，以支持項目發(fā)展。跟進投資的比例和方式由引導(dǎo)基金管理機構(gòu)與相關(guān)子基金或項目方協(xié)商確定。（三）風(fēng)險補償對投資于濟南市重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的子基金或項目，引導(dǎo)基金可給予一定的風(fēng)險補償，以鼓勵社會資本加大投資力度。風(fēng)險補償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)和方式由引導(dǎo)基金管理機構(gòu)另行制定。四、子基金的設(shè)立與管理（一）設(shè)立條件1.符合濟南市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃：子基金的投資領(lǐng)域應(yīng)符合濟南市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高端制造業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。2.具有明確的投資策略和投資計劃：子基金應(yīng)制定明確的投資策略和投資計劃，明確投資領(lǐng)域、投資階段、投資規(guī)模等。3.具備專業(yè)的管理團隊：子基金應(yīng)具備專業(yè)的管理團隊，管理團隊成員應(yīng)具有豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識。4.有健全的管理制度：子基金應(yīng)建立健全的管理制度，包括投資決策制度、風(fēng)險控制制度、財務(wù)管理制度等。（二）設(shè)立程序1.申報：由社會資本作為主發(fā)起人，向市金融辦提交設(shè)立子基金的申請材料，申請材料應(yīng)包括子基金設(shè)立方案、投資策略、管理團隊情況、管理制度等。2.審核：市金融辦會同市財政部門、市發(fā)展改革部門等相關(guān)部門對申請材料進行審核，審核通過后報市政府批準(zhǔn)。3.設(shè)立：經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，主發(fā)起人與引導(dǎo)基金管理機構(gòu)簽訂子基金合作協(xié)議，并按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定辦理子基金的設(shè)立手續(xù)。（三）管理要求1.子基金應(yīng)按照市場化原則獨立運作：子基金應(yīng)按照市場化原則獨立運作，自主投資決策，自負(fù)盈虧。引導(dǎo)基金管理機構(gòu)不得干預(yù)子基金的正常運作。2.子基金應(yīng)建立健全的管理制度：子基金應(yīng)建立健全的投資決策制度、風(fēng)險控制制度、財務(wù)管理制度等，確保子基金規(guī)范運作。3.子基金應(yīng)定期向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)報送投資情況：子基金應(yīng)定期向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)報送投資情況、財務(wù)狀況等信息，及時報告重大事項。4.引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)加強對子基金的監(jiān)督管理：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)加強對子基金的監(jiān)督管理，定期對子基金的運作情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。五、引導(dǎo)基金的投資管理（一）投資方向引導(dǎo)基金主要投向濟南市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高端制造業(yè)等領(lǐng)域，以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。具體投資領(lǐng)域和項目由市發(fā)展改革部門會同相關(guān)部門確定。（二）投資決策1.項目篩選：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)建立項目篩選機制，通過多種渠道收集項目信息，對項目進行初步篩選。2.盡職調(diào)查：對篩選出的項目進行盡職調(diào)查，了解項目的基本情況、市場前景、技術(shù)水平、財務(wù)狀況等。3.投資決策：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，引導(dǎo)基金管理機構(gòu)組織投資決策委員會進行投資決策，投資決策委員會由相關(guān)部門人員、專家學(xué)者、社會資本代表等組成。（三）投資方式引導(dǎo)基金可采取股權(quán)投資、債權(quán)投資、股債結(jié)合等多種投資方式，具體投資方式由引導(dǎo)基金管理機構(gòu)與項目方協(xié)商確定。（四）投資期限引導(dǎo)基金的投資期限一般不超過7年，其中投資期一般不超過5年，退出期一般不超過2年。具體投資期限由引導(dǎo)基金管理機構(gòu)與項目方協(xié)商確定。六、引導(dǎo)基金的退出管理（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：引導(dǎo)基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出投資項目，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)按照市場化原則確定。2.企業(yè)回購：在符合相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定的情況下，引導(dǎo)基金可要求項目企業(yè)回購其持有的股權(quán)。3.清算退出：如投資項目出現(xiàn)清算情形，引導(dǎo)基金應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定進行清算退出。（二）退出程序1.提出退出申請：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)根據(jù)投資項目的實際情況，提出退出申請，并提交相關(guān)材料。2.審核：市金融辦會同市財政部門、市發(fā)展改革部門等相關(guān)部門對退出申請進行審核。3.實施退出：經(jīng)審核通過后，引導(dǎo)基金管理機構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定實施退出。七、引導(dǎo)基金的收益分配與虧損分擔(dān)（一）收益分配1.子基金收益分配：子基金的收益分配應(yīng)按照子基金合伙協(xié)議或公司章程的約定進行，引導(dǎo)基金在子基金中的收益分配比例應(yīng)與出資比例相匹配。2.引導(dǎo)基金收益分配：引導(dǎo)基金的收益分配應(yīng)在扣除相關(guān)費用后，按照一定比例進行分配。具體分配比例由引導(dǎo)基金管理機構(gòu)另行制定。（二）虧損分擔(dān)1.子基金虧損分擔(dān)：子基金的虧損應(yīng)按照子基金合伙協(xié)議或公司章程的約定進行分擔(dān)，引導(dǎo)基金在子基金中的虧損分擔(dān)比例應(yīng)與出資比例相匹配。2.引導(dǎo)基金虧損分擔(dān)：引導(dǎo)基金的虧損應(yīng)首先由其自身收益彌補，不足部分由市財政部門按照相關(guān)規(guī)定進行處理。八、監(jiān)督管理與風(fēng)險控制（一）監(jiān)督管理1.建立健全監(jiān)督管理制度：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)建立健全監(jiān)督管理制度，加強對引導(dǎo)基金運作和管理的監(jiān)督檢查。2.定期審計與評估：市財政部門應(yīng)定期對引導(dǎo)基金進行審計，引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)定期對引導(dǎo)基金的運作情況進行評估。3.信息公開：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)及時向社會公開引導(dǎo)基金的運作情況、投資項目等信息，接受社會監(jiān)督。（二）風(fēng)險控制1.建立風(fēng)險預(yù)警機制：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警引導(dǎo)基金運作過程中的風(fēng)險。2.制定風(fēng)險應(yīng)對措施：針對不同的風(fēng)險，引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，有效防范和化解風(fēng)險。3.加強風(fēng)險管理培訓(xùn)：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)加強對管理人員的風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高管理人員的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。九、績效評價與考核（一）績效評價1.建立績效評價指標(biāo)體系：市財政部門應(yīng)會同相關(guān)部門建立引導(dǎo)基金績效評價指標(biāo)體系，對引導(dǎo)基金的運作和管理進行績效評價。2.定期開展績效評價：引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)定期對引導(dǎo)基金的運作情況進行績效自評，市財政部門應(yīng)定期對引導(dǎo)基金進行績效評價。3.評價結(jié)果應(yīng)用：績效評價結(jié)果作為引導(dǎo)基金后續(xù)資金安排、管理機構(gòu)獎懲等的重要依據(jù)。（二）考核1.建立考