公司合同審查管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司合同審查管理工作，有效防范合同風險，維護公司合法權(quán)益，確保公司經(jīng)營活動的順利進行。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門對外簽訂的各類合同、協(xié)議（以下統(tǒng)稱“合同”）的審查管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同審查應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)標準，確保合同內(nèi)容合法有效。2.風險防控原則充分識別、評估合同風險，采取有效措施加以防范和控制，保障公司利益不受損害。3.審慎審查原則對合同條款進行全面、細致、深入的審查，確保合同條款明確、具體、無歧義，避免潛在的法律糾紛。4.效率與質(zhì)量并重原則在保證審查質(zhì)量的前提下，合理安排審查流程，提高審查效率，確保合同及時簽訂和履行。二、合同審查職責分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責合同的起草、談判、前期調(diào)查等工作，對合同所涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容的真實性、可行性、合理性負責。2.及時向合同審查部門提供與合同相關(guān)的資料和信息，并對所提供資料的真實性、完整性負責。3.配合合同審查部門對合同進行審查，根據(jù)審查意見對合同進行修改完善。（二）合同審查部門1.法律事務(wù)部門負責對合同的合法性、合規(guī)性進行審查，重點審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風險。對合同中的法律術(shù)語、格式條款等進行審核，確保合同表述準確、規(guī)范。參與重大合同的談判和起草工作，提供法律意見和建議。2.財務(wù)部門負責對合同的財務(wù)條款進行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、費用承擔等，確保合同財務(wù)條款合理、清晰，符合公司財務(wù)管理制度。對合同涉及的財務(wù)風險進行評估，提出防范措施和建議。3.其他相關(guān)部門根據(jù)合同性質(zhì)和業(yè)務(wù)需要，其他相關(guān)部門參與合同審查工作，對合同中涉及本部門業(yè)務(wù)的條款進行審查，提出專業(yè)意見和建議。（三）審批部門1.根據(jù)公司授權(quán)，負責對合同進行審批，重點審查合同是否符合公司經(jīng)營戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)要求，是否有利于公司利益最大化。2.對合同審查部門提出的審查意見進行審核，做出審批決定。三、合同審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門起草合同初稿后，經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至合同審查部門。2.提交送審時，應(yīng)同時附上與合同相關(guān)的背景資料、可行性分析報告、對方主體資格證明等資料。（二）初審1.合同審查部門收到送審合同后，根據(jù)職責分工，安排專人進行初審。2.初審人員對合同進行全面審查，重點審查合同條款的完整性、準確性、合法性，以及合同風險的評估與防范措施。3.初審人員在審查過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或疑問，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通核實，并做好記錄。4.初審結(jié)束后，初審人員填寫《合同審查意見書》，詳細說明審查意見和建議，并提交部門負責人審核。（三）會審1.對于重大、復(fù)雜或涉及多個部門的合同，合同審查部門組織相關(guān)部門進行會審。2.會審人員根據(jù)各自職責，對合同進行深入討論和審查，充分發(fā)表意見和建議。3.會審過程中，應(yīng)形成會審記錄，記錄討論的主要內(nèi)容和各方意見。4.會審結(jié)束后，合同審查部門綜合各方意見，對合同進行修改完善，并填寫《合同審查意見書》，提交審批部門。（四）審批1.審批部門收到合同審查部門提交的《合同審查意見書》后，按照公司審批流程進行審批。2.審批人員應(yīng)認真審查合同審查意見和建議，結(jié)合公司實際情況，做出審批決定。3.對于審批通過的合同，審批人員在合同文本上簽字批準；對于審批未通過的合同，審批人員應(yīng)明確指出問題和原因，退回合同審查部門重新審查修改。（五）簽署與存檔1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批意見對合同進行修改完善后，提交至公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署。2.合同簽署后，業(yè)務(wù)部門負責將合同原件一份交公司檔案室存檔，一份自留執(zhí)行，并將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門。3.合同審查部門負責將合同審查過程中形成的相關(guān)資料整理歸檔，以備查閱。四、合同審查內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查對方當事人是否具有合法的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照是否齊全、有效。2.核實對方當事人的經(jīng)營范圍是否與合同業(yè)務(wù)相符，是否具備簽訂和履行合同的能力。3.對于特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，審查對方是否具有相應(yīng)的資質(zhì)證書或許可證明。（二）合同內(nèi)容審查1.合同條款是否完整、明確，包括合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款是否齊全。2.合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在違法、違規(guī)或顯失公平的條款。3.合同條款是否清晰、準確，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的語言文字。4.合同條款之間是否相互協(xié)調(diào)、一致，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。（三）合同風險審查1.對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別和評估，包括市場風險、信用風險、法律風險、不可抗力風險等。2.針對識別出的風險，提出相應(yīng)的防范措施和建議，確保合同風險可控。3.審查合同的擔保條款是否有效，擔保方式是否合理，擔保人的主體資格和擔保能力是否具備。（四）合同形式審查1.合同是否采用書面形式，書面合同的格式是否符合公司要求。2.合同簽字蓋章是否齊全、有效，簽字蓋章的主體是否與合同當事人一致。3.合同附件是否齊全，附件內(nèi)容是否與合同正文一致，并作為合同的組成部分具有同等法律效力。五、合同審查的特殊規(guī)定（一）緊急合同審查1.對于因業(yè)務(wù)緊急需要簽訂的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同起草后及時提交至合同審查部門，并說明緊急情況和原因。2.合同審查部門應(yīng)優(yōu)先安排審查，在確保合同基本合法合規(guī)的前提下，簡化審查流程，加快審查速度。3.緊急合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在事后及時補辦完整的審查和審批手續(xù)，并將相關(guān)資料歸檔。（二）框架合同審查1.對于框架合同，合同審查部門應(yīng)重點審查框架合同的原則性條款和主要權(quán)利義務(wù)，確?？蚣芎贤暮戏ㄐ院陀行?。2.在簽訂具體合同時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)框架合同的約定，結(jié)合具體業(yè)務(wù)情況，起草具體合同文本，并提交合同審查部門按照正常流程進行審查。3.框架合同的審查意見和建議應(yīng)適用于具體合同的簽訂和履行。（三）涉外合同審查1.對于涉外合同，除按照本辦法進行常規(guī)審查外，還應(yīng)考慮國際法律法規(guī)、國際慣例以及相關(guān)國家和地區(qū)的政策規(guī)定。2.涉及外匯收支、海關(guān)報關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)保護等特殊事項的涉外合同，應(yīng)征求相關(guān)專業(yè)部門的意見。3.涉外合同的審查過程中，如有需要，可聘請專業(yè)的涉外律師或翻譯機構(gòu)提供協(xié)助。六、合同審查的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立合同審查監(jiān)督小組，負責對合同審查管理工作進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對合同審查流程、審查質(zhì)量、合同履行情況等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.業(yè)務(wù)部門和合同審查部門應(yīng)積極配合監(jiān)督小組的工作，如實提供相關(guān)資料和信息。（二）考核辦法1.建立合同審查工作考核制度，對合同審查部門和業(yè)務(wù)部門的合同審查工作進行考核評價。2.考核指標包括審查質(zhì)量