****發(fā)展集團有限責任公司

投資管理暫行辦法

第一章總則

第一條

為貫徹執(zhí)行****集團有限責任公司（以下簡稱“集團”）的

戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營方針，規(guī)范集團及其下屬全資和控股子公司的投

資行為，完善決策程序，加強投資管理，控制投資風險，提高投

資收益，確保國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

暫行條例》、《**省省屬國有企業(yè)投資管理暫行辦法》等法律法

規(guī)，結(jié)合集團章程和實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的企業(yè)投資行為主要包括：

（一）固定資產(chǎn)投資；

（二）長期股權(quán)投資：企業(yè)投資設立全資子企業(yè)、合資合作、

對出資企業(yè)追加投資等；

（三）資產(chǎn)收購：收購有形及無形資產(chǎn)的投資；

（四）其他投資。

第三條

本辦法所稱的主業(yè)，是指根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定并經(jīng)

省國資委確認公布的主要經(jīng)營業(yè)務；非主業(yè)是指主業(yè)之外的其他

經(jīng)營業(yè)務。

第四條

本辦法所稱的重大投資項目指單項投資達到或超過集團經(jīng)

審計的凈資產(chǎn)10%（1000萬元）以上的投資項目；投資未達到集

團經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10%（1000萬元）的項目為一般投資項目。

第五條

集團對外投資活動應當遵循以下原則：

（一）符合國家法律、法規(guī)，符合國家**及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策；

（二）符合全省國有資本總體布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

（三）符合集團發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃要求；

（四）符合集團及全資和控股子公司章程，不損害出資人利

益；

（五）有利于突出主業(yè)、提高集團核心競爭力；

（六）非主業(yè)投資應當符合集團調(diào)整、改革方向，不影響主

業(yè)發(fā)展；

（七）符合集團投資決策程序和管理制度；

（八）遵循經(jīng)濟效益優(yōu)先、股東利益最大化、風險降至最低

的原則，努力實現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化；

（九）投資規(guī)模應當與投資主體的資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負債

水平和實際籌資能力相適應；

（十）充分進行科學論證，項目預期投資收益應不低于國內(nèi)

**業(yè)同期平均水平C

第六條

本辦法適用于集團及其下屬全資和控股子公司，參股公司可

根據(jù)本公司章程，參照執(zhí)行。

第二章投資管理的內(nèi)容和職責

第七條

投資管理的內(nèi)容包括投資管理機構(gòu)及職責、投資審批權(quán)限、

投資管理體系、投資計劃管理、投資項目及股權(quán)管理、投資審核

與備案、投資項目后評價管理、投資風險管理、投資責任追究等。

第八條

集團及全資和控股子公司是投資行為的主體，應履行以下職

責：

（一）負責年度投資計劃的制訂與執(zhí)行；

（二）負責投資項目的可行性研究；

（三）負責投資決策并承擔投資風險；

（四）開展投資分析，組織開展投資項目后評價；

（五）建立健全投資管理制度，加強投資管理；

（六）對所出資企業(yè)依法履行投資監(jiān)管職責。

第三章投資管理機構(gòu)及職責

第九條

股東會、董事會、總經(jīng)理辦公會為集團投資管理的決策機構(gòu)，

在其權(quán)限或授權(quán)范圍內(nèi)，對集團的投資行為做出決策。

第十條

股東會是集團投資的最高決策機構(gòu)，負責決定集團投資計劃。

第十一條

董事會負責在股東會授權(quán)范圍內(nèi)決定集團對外投資、收購資

產(chǎn)、增資擴股等事項，負責決定集團年度投資方案，負責向股東

會報告投資項目情況。

董事會戰(zhàn)略投資委員會負責對集團長期戰(zhàn)略和重大投資決

策進行研究并提出建議。

第十二條

監(jiān)事會負責對集團的投資行為進行監(jiān)督檢查：

（一）集團監(jiān)事會對集團投資項目進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題

應及時向省國資委報告。

（二）全資和控股子公司監(jiān)事會對各子公司投資項目進行監(jiān)

督檢查，發(fā)現(xiàn)問題應及時向集團監(jiān)事會報告。

第十三條

總經(jīng)理辦公會負責在董事會授權(quán)范圍內(nèi)審議決定集團投資

事宜，負責向董事會、監(jiān)事會報告投資項目情況。

第十四條

總經(jīng)理負責組織擬定集團投資計劃，負責組織實施集團年度

投資方案。

第十五條

規(guī)劃投資部是集團投資的職能管理部門，負責受理投資建議,

負責牽頭投資項目的考察、論證、談判、簽約和過程評價工作，

負責組織對全資子公司投資項目的綜合評審和報批工作，負責向

省國資委呈報需核準和備案的投資項目，負責組織投資項目的后

評價工作。

項目論證和談判過程中涉及長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資

擴股等投資行為的，交資本運營部辦理。

第十六條

資本運營部是集團長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資擴股等投

資的職能管理部門，負責對集團股權(quán)類投資交易方案設計、交收

交易標的等全程管理，負責組織集團股雙投資項目的后評價工作。

第十七條

財務部是集團投資的財務管理、財務風險評估和資金保障部

門，負責編制集團年度投資預算，負責組織投資項目的財務盡職

調(diào)查工作，負責投資項目的資金籌措與平衡工作，參與KPI考核

和投資項目的后評價工作。

第十八條

審計部是集團投資的審計職能部門，負責按照省國資委和集

團審計制度對所有項目的投資進度、投資收益狀況、有無違法違

紀行為等進行審計監(jiān)督，負責審查投資項目合同，參與KPI考核

和投資項目的后評價工作。

第十九條

紀檢監(jiān)察部是集團投資決策執(zhí)行的監(jiān)督部門，負責按照省國

資委和集團紀檢監(jiān)察相關(guān)制度對重點對投資項目的合法性、合規(guī)

性進行監(jiān)察，參與投資項目的法務盡職調(diào)查工作，參與投資項目

的后評價工作。

第二十條

人力資源部是集團投資行為的人力資源職能管理部門，負

責起草投資項目的人力資源配置方案、審核薪酬方案，負責擬定

集團投資運營項目的KPI考核方案，牽頭組織KPI考核工作。

第二H"一條

項目管理部是集團投資項目建設過程的職能管理部門，負責

集團投資建設項目的招投標管理工作，負責項目工程建設過程的

監(jiān)督管理工作，參與投資項目的后評價工作。

第二十二條

企業(yè)發(fā)展部是集團投資項目建成后實施運營的職能管理部

門，負責組織建成項目的運營管理和運營過程的經(jīng)營監(jiān)管工作,

參與KPI考核和投資項目的后評價工作。

第二十三條

全資、控股子公司的投資管理機構(gòu)按照各自公司章程和集團

投資管理機構(gòu)的構(gòu)架，結(jié)合自身實際自行設置，報規(guī)劃投資部備

案。

第四章投資審批權(quán)限

第二十四條

集團及全資、控股子公司的投資必須經(jīng)過可行性研究，重

大投資項目要組織專家論證或咨詢機構(gòu)評估。

集團投資項目必須經(jīng)過董事會作出決議，形成規(guī)范的會議記

錄，并及時向省國資委遞交該投資項目的核準和備案相關(guān)材料。

總經(jīng)理辦公會經(jīng)董事會授權(quán)，可以在授權(quán)范圍內(nèi)審議決定集團投

資事宜。

第二十五條

根據(jù)集團公司章程、股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)貝［、總

經(jīng)理工作細則制定本集團對外投資、收購資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、

技改投資、委托理財?shù)膶徟鷻?quán)限，并按照下列五項計算標準進行

確定：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存

在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計總資

產(chǎn)的比例；

（二）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)

收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的比例；

（三）交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利

潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的比例；

（四）交易成交的金額（含承擔的嘖務和費用）占公司最近

一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的比例；

（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利

潤的比例。

第二十六條

集團對外投資、收購資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、技改投資、委托

理財?shù)仁马棸凑涨翱钏?guī)定的計算標準計算，任一計算標準未達

到10%的事項，由董事會授權(quán)總經(jīng)理辦公會審批決定。

第二十七條

按照前款所規(guī)定的計算標準計算，任一計算標準未達到20%

的事項，由董事會審批決定。

第二十八條

按照前款所規(guī)定的計算標準計算，任一計算標準達到或超過

20%的，或者集團在一年內(nèi)購買超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)

20%的事項，由股東會審議決定。

第二十九條

集團在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)超過集團最近一年經(jīng)審計總資

產(chǎn)30%的事項，由股東會特別決議通過。

第三十條

每年初集團財務報告經(jīng)審計后，由財務部按照第二十四條的

五項計算標準，提廿五類投資審批權(quán)限的參照數(shù)據(jù)，供集團投資

決策時參考。

第三十一條

以下投資事項需報省國資委核準：

（一）單項投資在1000萬元以上的非主業(yè)投資項目；

（二）境外投資項目；

（三）主業(yè)重大投資項目有下列情形之一：

1、單項主業(yè)投資額超過投資主體凈資產(chǎn)10%的；

2、投資主體資產(chǎn)負債率超過75%進行主業(yè)投資的。

3、未列入集團上報省國資委的年度投資計劃的投資項目。

第三十二條

符合以下投資條件的需報省國資委備案：

（一）除需要核準之外的主業(yè)投資項目；

（二）省政府指定項目；

（三）省國資委認為應當備案的其他投資項目。

第三十三條

下列股權(quán)投資行為，需報集團總經(jīng)理辦公會、董事會或股東

會審批后，由資本運營部報省國資委核準或備案：

（一）境外股權(quán)投資；

（二）擬設新公司（境內(nèi)）；

（三）非主業(yè)股權(quán)投資；

（四）并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)；

（五）未對合資企業(yè)進行同比例增（減）資擴（縮）股；

（六）集團接受非國有企業(yè)出資；

（七）除以上（一）至（六）項外的重大股權(quán)投資項目。

第三十四條

全資、控股子公司的投資審批權(quán)限按經(jīng)集團批準的各子公司

財務管理辦法執(zhí)行，超出審批權(quán)限的投資事項一律按規(guī)定報集團

審核。各子公司單項投資總額參照集團總經(jīng)理辦公會、董事會、

股東會審批權(quán)限比例控制，不得超過。

第五章投資管理體系

第三十五條

集團投資行為按照發(fā)起主體不同，分成集團發(fā)起、全資子

公司發(fā)起和控股子公司發(fā)起三類。

第三十六條

以上三類投資行為采用集團集中管理、分級核準和備案、投

建管分離的管理體系。全資、控股子公司發(fā)起的投資行為接受集

團管理，三類投資行為均應納入集團年度投資計劃，實行統(tǒng)一管

理。

第三十七條

集團發(fā)起的投資行為按《**省省屬國有企業(yè)投資管理暫行

辦法》執(zhí)行，接受省國資委的核準和備案管理（詳見第八章）。

第三十八條

全資子公司發(fā)起的投資行為，接受集團的核準和備案管理。

（一）核準。超出集團批準的各子公司財務審批權(quán)限的投資

項目實行核準管理c規(guī)劃投資部自收齊項目核準材料之日起，15

個工作日完成流程報批手續(xù)并做出書面回復。對于需要聘請專家

論證或者咨詢機構(gòu)評估的，經(jīng)專家論證或咨詢機構(gòu)評估后，15

個工作日作出書面回復。

（二）備案。在集團批準的各子公司財務審批權(quán)限內(nèi)的投資

項目實行備案管理，由相關(guān)子公司填報省屬企業(yè)投資備案表，并

提交相關(guān)材料，由規(guī)劃投資部備案。

（三）核準項目和備案項目需提交的材料，參見第六十九條

和第七十條。

第三十九條

控股子公司發(fā)起的投資行為，由集團派往控股子公司的董事、

高級管理人員在各控股子公司董事會、股東會決策前提前將公司

投資事項報告集團，并按照集團總經(jīng)理辦公會、董事會的審議意

見在企業(yè)決策程序中發(fā)表意見和行使表決權(quán)。表決結(jié)果和項目投

資相關(guān)資料需報規(guī)劃投資部備案。

第四十條

全資、控股子公司原則上不得從事非主業(yè)項目和境外項目投

資。

第四十一條

項目投資申報工作由規(guī)劃投資部統(tǒng)一管理，其中相關(guān)股權(quán)投

資申報工作由資本運營部負責。

第四十二條

凡涉及企業(yè)購并、控股的投資活動，須在省國資委中介機構(gòu)

備選庫中委托中介機構(gòu)，對收購企業(yè)進行審計、資產(chǎn)評估并出具

法律意見書。

第四十三條

全資、控股子公司的投資管理體系參照本辦法制定，并報規(guī)

劃投資部備案。

第六章投資計劃管理

第四十四條

集團及全資、控股子公司應依據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制

年度投資計劃。年度投資計劃包括下列內(nèi)容：

（一）年度總投資額、資金來源與構(gòu)成；

（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；

（三）投資項目基本情況（包括項目內(nèi)容、投資額、資

金構(gòu)成、投資預期收益、實施年限、年度計劃完成投資和實施進

度等）。

第四十五條

全資、控股子公司應當于每年11月底前將本單位下年度投資

計劃（附件1）,12月底前將本年度投資完成情況（附件2）,分

項目投資和股權(quán)投資分別報送規(guī)劃投資部和資本運營部。

第四十六條

每年1月底前由規(guī)劃投資部匯總編制集團上年度項目投資完

成情況報告、本年度項目投資方案，由資本運營部匯總編制集團

上年度股權(quán)投資完成情況報告、本年度股權(quán)投資方案，經(jīng)集團分

管副總審核后報總經(jīng)理審核。

第四十七條

集團的上年度項目投資和股權(quán)投資完成情況報告、本年度項

目投資和股權(quán)投資方案經(jīng)總經(jīng)理審核后，按程序報集團總經(jīng)理辦

公會、董事會或股東會審批。審批通過后，由規(guī)劃投資部負責在

每年2月底前將董事會通過的年度投資計劃及其說明報送省國資

委備案。

第四十八條

根據(jù)省國資委建立企業(yè)投資統(tǒng)計分析制度的要求：

（一）各子公司應于每個季度結(jié)束后5個工作日之內(nèi)將本季

度重點項目投資完成情況上報規(guī)劃投資部，由規(guī)劃投資部于每個

季度結(jié)束后15個工作日之內(nèi)匯總后上報省國資委。

（二）投資完成情況報告包括企業(yè)總體投資完成情況、完成

投資計劃比重、工程形象進度等。

第四十九條

全資、控股子公司確需對年度投資計劃進行調(diào)整的，相關(guān)單

位應書面提出計劃調(diào)整申請和項目情況說明，報集團預算管理委

員會、總經(jīng)理辦公會、董事會或股東會審批后，由規(guī)劃投資部或

資本運營部備案，調(diào)整集團年度預算。

第七章投資項目及股權(quán)管理

第五十條

項目投資是指企業(yè)通過投資項目，形成生產(chǎn)經(jīng)營能力和盈利

能力的投資行為，包括固定資產(chǎn)投資、長期股權(quán)投資、收購兼并

等方式。

項目投資分為建設項目投資和經(jīng)營項目投資兩類。建設項目

投資是指以開發(fā)建設為主要任務的投資；經(jīng)營項目投資是指以生

產(chǎn)經(jīng)營為主要任務的投資。

第五十一條

股權(quán)投資是企業(yè)投資行為之一，指企業(yè)購買其他企業(yè)（擬

上市公司）的股票或以貨幣資金、無形資產(chǎn)和其他實物資產(chǎn)直接

投資于其他單位，以換取擁有被投資法人實體相應出資人權(quán)益的

長期投資行為，包括長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資擴股等方式。

第五十二條

涉及非國有企業(yè)股權(quán)投資或非國有企業(yè)以所持股權(quán)與集團

合資的，應對非國有企業(yè)股權(quán)所涉標的企業(yè)開展財務審計、資產(chǎn)

評估，并按規(guī)定對財務審計、資產(chǎn)評估報告進行審核、備案。

集團股權(quán)投資項目在國有及國有控股企業(yè)之間交易時參照

本條執(zhí)行。

第五十三條

投資項目及股權(quán)的管理是指從受理項目建議到實施項目的

全程監(jiān)控和管理，主要包括項目可行性和盈利能力的研究、論證,

資產(chǎn)收購和股權(quán)投資項目的實施與過程管理，項目實施中的招標

管理和工程建設的監(jiān)督管理，項目后評價體系的建設與管理，投

資風險管理，投資責任追究等。

第五十四條

集團對投資項目及股權(quán)的管理共分六個程序：項目調(diào)研、項

目初步論證、項目立項審批、項目深度可研、項目決策和項目實

施。涉及項目投資事宜由規(guī)劃投資部牽頭組織，涉及股權(quán)投資事

宜由資本運營部牽頭組織。

集團投資管理流程示意圖見附件3。

第五十五條

項目調(diào)研的流程與管理：

（一）規(guī)劃投資部負責收集項目投資信息（附件4）,受理

投資建議，擬寫項目考察方案；

（二）集團分管副總負責審核項目考察方案；

（三）規(guī)劃投資部負責組織初次項目考察，撰寫《項目考察

報告》。項目涉及股權(quán)投資，資本運營部介入。

（四）集團分管副總審核《項目考察報告》。

第五十六條

項目初步論證的流程與管理：

（一）集團分管副總根據(jù)《項目考察報告》組織項目初步論

證。項目涉及股權(quán)投資，資本運營部參與。

（二）根據(jù)集團分管副總審核《項目考察報告》的意見和初

步論證的結(jié)果，規(guī)劃投資部撰寫《項目立項報告》；

（三）集團分管副總審核《項目立項報告》。

第五十七條

項目立項審批的流程與管理：

（一）集團分管副總將《項目立項報告》提交總經(jīng)理辦公會

審議通過；

（二）根據(jù)總經(jīng)理辦公會審議的意見，如有需要，規(guī)劃投資

部、資本運營部對項目必須完善的科目再次補充調(diào)研、論證資料。

第五十八條

項目深度可研的流程與管理：

（一）《項目立項報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后，規(guī)劃

投資部組織相關(guān)專家對項目進行深度調(diào)研，撰寫《項目深度調(diào)研

報告》。重大投資項目由規(guī)劃投資部組織聘請第三方機構(gòu)出具策

劃、規(guī)劃方案；

（二）凡涉及股權(quán)投資，資本運營部負責牽頭開展盡職調(diào)查,

編制《股權(quán)投資預科研報告》，報集團分管副總審核。

（二）集團分管副總審核《項目深度調(diào)研報告》和《股權(quán)投

資預可研報告》；

（三）一般投資項目的《項目深度調(diào)研報告》、《股權(quán)投資

預可研報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后，進入決策程序。

（四）重大投資項目的《項目深度調(diào)研報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公

會審議通過后，由規(guī)劃投資部組織聘請第三方機構(gòu)編制《項目投

資可行性研究報告》；如有股權(quán)投資，由資本運營部組織聘請具

有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制《股權(quán)投資可行性研究報告》，報集團分

管副總審核。

（五）集團分管副總組織開展《項目投資可行性研究報告》、

《股權(quán)投資可行性研究報告》專家論證，出具《專家論證意見》

后，上報總經(jīng)理辦公會審議通過。

（六）重大投資項目的《項目投資可行性研究報告》、《股

權(quán)投資可行性研究報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后，需報董事

會戰(zhàn)略及投資委員會審核，由戰(zhàn)略及投資委員會向董事會提出獨

立可行性調(diào)研意見，供董事會決策時參考。

第五十九條

項目決策的流程與管理：

（一）一般投資項目的《項目投資深度調(diào)研報告》、《股權(quán)

投資預可研報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會通過后，由總經(jīng)理辦公會在董

事會授權(quán)范圍內(nèi)審批。如有必要，可開展專家論證。

（二）重大投資項目的《項目投資可行性研究報告》、《股

權(quán)投資可行性研究報告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，并經(jīng)董事會

戰(zhàn)略及投資委員會審核和提出獨立可行性調(diào)研意見后，由董事會

或股東會按審批權(quán)限審議投資項目，形成對項目投資的決策意見;

（三）經(jīng)總經(jīng)理辦公會、董事會或股東會審批通過的投資項

目，由規(guī)劃投資部或資本運營部呈報省國資委核準或備案;

（四）投資項目經(jīng)核準或備案后，由規(guī)劃投資部或資本運營

部組織擬定投資協(xié)議，開展商務談判；

（五）談判達成一致，投資協(xié)議交集團法律顧問審核并經(jīng)總

經(jīng)理辦公會批準后，簽訂正式的項目投資協(xié)議。

第六十條

項目實施的流程與管理：

（一）項目投資協(xié)議簽訂后，由總經(jīng)理辦公會確定項目投資

的實施主體；

（二）項目投資的實施主體負責組織項目實施，負責項目實

施的全過程管理；

（三）項目實施過程中的招投標管理、工程建設監(jiān)督管理與

運營管理按集團《****集團有限責任公司招投標管理辦法》、

《****集團有限責任公司工程建設項目監(jiān)督管理辦法》、集團KPI

考核辦法等相關(guān)制度執(zhí)行。

第六十一條

經(jīng)營類和資產(chǎn)收購類項目的投資行為，在通過立項審批后,

需開展盡職調(diào)查。

（一）財務部負責擬定財務盡職調(diào)查方案，組織相關(guān)部門對

擬投資項目進行財務盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束的10個工作日內(nèi)，編

制《項目財務盡職調(diào)查報告》；

（二）紀檢監(jiān)察部負責與集團法律顧問擬定法務盡職調(diào)查方

案，組織相關(guān)部門對擬投資項目進行法務盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束

的10個工作日內(nèi)，編制《項目法務盡職調(diào)查報告》。

（三）規(guī)劃投資部在以上兩項《項目盡職調(diào)查報告》的基礎

上，組織相關(guān)部門及專家對項目進行綜合評價和論證，編制《項

目評價報告》，經(jīng)集團分管副總審核后上報總經(jīng)理辦公會審批。

（四）《項目評價報告》審批通過后，董事會權(quán)限內(nèi)的投資

由董事會戰(zhàn)略及投資委員會負責組織編制《項目投資方案》草案;

總經(jīng)理辦公會權(quán)限內(nèi)的投資由規(guī)劃投資部負責組織編制《項目投

資方案》草案，該草案同時報董事會戰(zhàn)略及投資委員會備案。

（五）草案經(jīng)集團分管副總審核后，按不同審批權(quán)限分別報

總經(jīng)理辦公會或董事會審議表決。

超過董事會權(quán)限的重大投資項目，由董事長指定戰(zhàn)略及投資

委員會組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審，制定方案，報股東大

會批準。

第六十二條

項目實施階段的策劃、規(guī)劃、評審流程與管理：

（一）項目總體策劃

重大投資項目由規(guī)劃投資部提出項目總體策劃要求，相關(guān)單

位按照集團《招投標管理辦法》選擇項目策劃單位，并由策劃單

位完成《項目總體策劃方案》。

（二）策劃方案評審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對《項目總體策劃方案》進行評審,

出具方案評審意見C方案經(jīng)修改完善并通過評審后交集團分管副

總審核，并報總經(jīng)理辦公會審批。

（三）項目總體規(guī)劃

《項目總體策劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準后，規(guī)劃投資部

提出對項目總體規(guī)劃的要求，相關(guān)單位按照集團《招投標管理辦

法》選擇項目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項目總體規(guī)劃方案》。

（四）規(guī)劃方案評審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對《項目總體規(guī)劃方案》進行評審,

出具方案評審意見c方案經(jīng)修改完善并通過評審后交集團分管副

總審核，并報總經(jīng)理辦公會審批。

（五）項目控制性詳規(guī)

《項目總體規(guī)劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準后，規(guī)劃投資部

提出對項目控制性詳規(guī)的要求，相關(guān)單位按照集團《招投標管理

辦法》選擇項目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項目控制性詳細

規(guī)劃方案》。

（六）控規(guī)方案評審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對《項目控制性詳細規(guī)劃方案》進

行評審，出具方案評審意見。方案經(jīng)修改完善并通過評審后交集

團分管副總審核，并報總經(jīng)理辦公會審批。

第六十三條

全資、控股子公司的投資決策程序和項目策劃、規(guī)劃及評審

流程與管理，參照本辦法制定，并報規(guī)劃投資部備案。

全資、控股子公司投資管理流程指引見附件5。

第六十四條

集團發(fā)起的投資項目，由規(guī)劃投資部按以上流程和決策程序

報送集團分管副總、總經(jīng)理辦公會、董事會或股東會審批，并按

規(guī)定報送省國資委核準或備案。

全資子公司發(fā)起的投資項目，各子公司完成企業(yè)內(nèi)部決策程

序后，由規(guī)劃投資部負責報送集團分管副總、總經(jīng)理辦公會、董

事會或股東會審批C

控股子公司發(fā)起的投資項目，按第三十九條辦理。

第六十五條

全資子公司投資決策過程中需報集團核準或備案的事項:

（一）子公司投資項目信息;

（二）已批準的《項目考察方案》；

（三）已審核的《項目考察報告》；

（四）已批準的《項目立項報告》；

（五）已審核的《項目深度調(diào)研報告》；

（六）已評審的《項目總體策劃方案》；

（七）已評審的《項目總體規(guī)劃方案》；

（八）已評審的《項目控制性詳細規(guī)劃方案》；

（九）已批準的《項目投資可行性研究報告》。

其中（六）、（七）、（八）、（九）項為控股子公司投資

決策過程中需報集團備案的事項。

第六十六條

全資、控股子公司要加強項目投資全過程的管理：

（一）確定投資項目負責人，落實項目責任制；

（二）各子公司基本建設、技術(shù)改造和有控股權(quán)的股權(quán)投資

中的工程設計、施工、監(jiān)理和設備購置、材料采購等，要按規(guī)定

進行招標或比價采購，禁止暗箱操作、以權(quán)謀私等行為；

（三）各子公司基本建設、技術(shù)改造等項目完成后應及時辦

理竣工決算手續(xù)，委托中介機構(gòu)進行全面審計，并對項目進行后

評價；

（四）各子公司項目投資必須按規(guī)定進行財務會計核算，年

度財務報告應單獨披露有關(guān)重大投資事項。

第八章投資審核與備案

第六十七條

集團的投資行為接受省國資委對省屬國有企業(yè)投資項目實

行的核準和備案管理。

（一）核準。對實行核準管理的投資項目，按規(guī)定遞交項目

投資相關(guān)材料，報省國資委進行審核。

（二）備案。對實行備案管理的投資項目，按規(guī)定填寫省屬

企業(yè)投資備案表，遞交項目投資相關(guān)材料，報省國資委進行備案。

已經(jīng)集團投資決策程序?qū)徟ㄟ^的投資項目，由規(guī)劃投資部

負責向省國資委遞交相關(guān)材料，完成核準或備案手續(xù)。

第六十八條

應報省國資委核準的投資項目在未獲核準前，企業(yè)除開展可

行性研究論證等前期工作外，不得組織實施或者進行實際投資,

也不得簽署具有法律約束力的投資協(xié)議、文件。對于實行備案的

投資項目，企業(yè)應在項目實施前報省國資委備案。

依照法律、法規(guī)和規(guī)章，需由政府有關(guān)部門核準或者備案的

項目，企業(yè)應該在上報項目之前，報告省國資委。

第六十九條

需要核準的投資項目應向省國資委遞交的材料：

（一）核準項目的申請文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項

目情況等）；

（二）項目可行性研究報告或有關(guān)專家咨詢論證意見；

（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；

（四）投資項目的法律意見書；

（五）合資、合作方有關(guān)情況說明、工商登記資料和資信證

明；

（六）經(jīng)審計的最近一年的財務報告和最近一期的財務報表;

（七）資金來源說明；

（A）已簽訂的合同意向書等相關(guān)契約文件；

（九）省國資委要求提供的其他材料。

第七十條

需要備案的投資項目應向省國資委遞交的材料：

（一）申請備案的申請文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項

目情況、合資合作方有關(guān)情況說明等）；

（二）省屬企業(yè)投資項目備案表；

（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；

（四）經(jīng)審計的最近一年的財務報表和最近一期的財務報表;

（五）資金來源說明。

第七十一條

已經(jīng)核準后的項目，一年內(nèi)未實施或開工建設，規(guī)劃投資部

應將書面意見報集團分管副總審核后，上報總經(jīng)理辦公會和董事

會。規(guī)劃投資部按總經(jīng)理辦公會和董事會審議意見，向省國資委

申請延期或注銷。未辦理相應手續(xù)的，原核準文件自行作廢。

第七十二條

對已經(jīng)核準或備案的重大投資項目在實施過程中出現(xiàn)下列

情形的，應當重新履行投資決策程序，并及時向省國資委報告。

省國資委根據(jù)具體情況，出具確認意見或要求集團重新辦理核準、

備案手續(xù)：

（一）對投資額變化超過30%或者資金來源及構(gòu)成進行重大

調(diào)整的；

（二）項目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導致企業(yè)控制權(quán)

轉(zhuǎn)移的；

（三）投資合作方嚴重違約，損害出資人利益的；

（四）國資委知集團認為需報告的其他重大事項。

第七十三條

集團需報省國資委審核或全資、控股子公司需報集團審核的

相關(guān)股權(quán)投資項目，應隨同書面請示一并提交以下相關(guān)資料。

（一）境外股權(quán)投資：

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、經(jīng)公證和依法認證的境外企業(yè)注冊登記證明及資信證

明文件；

4、境外企業(yè)情況說明、近三年度經(jīng)審計的財務會計報告、

納稅及完稅證明；

5、可行性研究報告（含股權(quán)退出方案）；

6、專業(yè)機構(gòu)出具的盡職調(diào)查報告；

7、律師事務所出具的法律意見書；

8、合資公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案

或合資合作計劃方案；

9、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（二）擬設新公司（境內(nèi)）和集團接受非國有企業(yè)出資：

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或合

資合作計劃方案；

4、可行性研究報告；

5、合作方比選方案及比選結(jié)果說明；

6、合作方營業(yè)執(zhí)照、近三年度經(jīng)審計的財務會計報告;

7、財務審計報告及審核意見；

8、資產(chǎn)評估報告及評估備案手續(xù)；

9、律師事務所出具的法律意見書；

10、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（三）并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán):

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、被并購企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

4、被并購企業(yè)股東會決議；

5、可行性研究報告；

6、律師事務所出具的法律意見書；

7、并購協(xié)議、公司章程；

8、財務審計報告及審核意見；

9、資產(chǎn)評估報告及評估備案手續(xù)；

10、被并購企業(yè)職工安置、或有債務處置方案；

11、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（四）未對合資企業(yè)進行同比例增（減）資擴（縮）股:

1、內(nèi)部決策文件；

2、增（減）資擴（縮）股方案；

3、合資公司增（減）資擴（縮）股前的章程及增（減）

資擴（縮）股后的章程；

4、合資公司最近年度經(jīng)審計的財務會計報告；

5、資產(chǎn)評估報告及評估備案（核準）手續(xù)；

6、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（五）非主業(yè)股權(quán)投資或涉及主業(yè)的重大股權(quán)投資項目:

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、可行性研究報告；

4、公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或

合資合作計劃方案；

5、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

第九章投資項目后評價管理

第七十四條

按集團內(nèi)控制度的要求，規(guī)劃投資部、資本運營部、財務

部、審計部、紀檢監(jiān)察部、項目管理部和企業(yè)發(fā)展部應遵循部門

交叉互評的原則，對實業(yè)投資項目和股灰投資項目聯(lián)合或分別開

展投資項目后評價工作。實業(yè)投資項目由規(guī)劃投資部牽頭組織，

股權(quán)投資項目由資本運營部牽頭組織。

（一）根據(jù)不同投資項目的特性擬定投資項目后評價工作組

名單，經(jīng)集團分管領導審核后，報總經(jīng)理辦公會審議并確定。

（二）投資項目后評價工作組對投資項目進行定期或不定期

的投資評價，并向總經(jīng)理辦公會提交投資后評價報告。

（三）投資項目后評價工作按《省屬企業(yè)投資項目后評價工

作指導意見》、《****集團有限責任公司重大項目后評價制度》

執(zhí)行。

第七十五條

投資項目后評價的成果是集團及全資、控股子公司總結(jié)投資

經(jīng)驗，提高投資管理水平，開展新項目投資的重要依據(jù)。

第七十六條

全資、控股子公司的投資項目后評價工作參照集團相關(guān)制度、

結(jié)合自身實際自行擬定，報規(guī)劃投資部備案。

第十章投資風險管理

第七十七條

為完善風險管控措施，加強對投資風險的預測和防范，有效

規(guī)避投資風險，集團建立投資管理的風險管控機制。

第七十八條

規(guī)劃投資部負責組織對項目總體投資完成情況及完成投資

計劃比重進行檢查監(jiān)督。

項目管理部負責組織對項目進度和工程質(zhì)量等方面進行檢

查監(jiān)督。

資本運營部負責組織對項目股權(quán)投資方向、股權(quán)投資項目進

度等方面進行檢查監(jiān)督。

項目完成后的三年內(nèi)，由相關(guān)職能部門會同財務部、審計部

對投資項目進行投資效益評估。

第七十九條

項目管理部負責按照《****集團有限責任公司招投標管理辦

法》，對投資項目實施中的招標工作進行綜合管理，按照《****

集團有限責任公司工程建設項目監(jiān)督管理辦法》對工程建設項目

進行過程監(jiān)控，管理并指導項目建設工作。

第八十條

財務部負責跟蹤投資項目進展情況，對資金使用情況進行

調(diào)配和監(jiān)督。項目決算報告必須由審計部牽頭組織進行內(nèi)外部審

計。

第八十一條

紀檢監(jiān)察部負責對投資項目的合法性、合規(guī)性和內(nèi)控制度的

執(zhí)行情況進行全過程監(jiān)察，嚴格落實責任追究制度。

第八十二條

集團及全資、控股子公司在投資項目實施過程中，如發(fā)現(xiàn)影

響項目正常開展的潛在風險，應及時向上級領導及主管部門進行

匯報，及時采取防范措施，避免造成經(jīng)濟損失。

第八十三條

全資、控股子公司于每月15日之前，填寫上一個日歷月的項

目投資及進展情況（附件6）,通過電子郵件報送規(guī)劃投資部。

第八十四條

規(guī)劃投資部負責分析每個季度的投資情況，按省國資委的要

求填寫、上報本季度企業(yè)重點投資項目完成情況報告。

第八十五條

投資項目資料按集團檔案管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八十六條

全資、控股子公司要高度重視投資風險管理工作，重點是法

律、財務方面的風險防范措施；要建立適合于自身實際的投資風

險管理制度，搞好經(jīng)常性項目投資的風險管控工作。各子公司的

投資風險管理制度需報規(guī)劃投資部備案。

第十一章責任追究

第八十七條

凡違反本辦法規(guī)定，在投資項目可行性研究論證和決策過程

中出現(xiàn)下列行為的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)追究行政責任和經(jīng)濟責

任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。

（一）未按規(guī)定上報審批的；

（二）上報審批時謊報、故意隱瞞重要情況的；

（三）未經(jīng)可行性研究論證和集體研究進行決策的；

（四）通過“化整為零”等方式故意逃避審批的；

（五）干預中介機構(gòu)和專家獨立執(zhí)業(yè)并發(fā)表意見的；

（六）對應備案事項未及時報告的；

（七）有損害集團權(quán)益的其他行為的。

第八十八條

項目負責人在項目實施過程中弄虛作假或管理不善的，導致

項目不能達到預期盈利水平或造成國有資產(chǎn)損失的，視情況追究

相應的行政和經(jīng)濟責任，構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責任。

第八十九條

集團對全資、控股子公司投資檢查的結(jié)果和執(zhí)行本辦法的情

況與各公司負責人經(jīng)營業(yè)績考核掛鉤，作為各公司負責人經(jīng)營業(yè)

績考核綜合評議指標的重要內(nèi)容。

第十二章附則

第九十條

本辦法未盡事宜按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和集團公司

章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九H—條

本辦法的修訂權(quán)及解釋權(quán)屬于集團董事會。

第九十二條

本辦法自印發(fā)之日起正式執(zhí)行，原投資管理辦法作廢。

附件1一1

公司年度投資計劃匯總表

公司名稱：單位:萬元

項目投資年度計劃按投資方向分按資金來源分按項目階段分

投資類別備注

總額投資總額主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準備項目

固定資產(chǎn)投資

長期股權(quán)投資

合計

編制：審核：批準:

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一2

公司年度固定資產(chǎn)投資項目計劃表

公司名稱：單位：萬元

其中

項目實施

序號項目名稱項目內(nèi)容總投資預計投資年度計劃項目業(yè)主投資方向備注

起止時間自有資金

收益（*）完成投資

合計

注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分

編制：審核：批準：

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一3

公司年度長期股權(quán)投資計劃表

公司名稱：單位：萬元

投資本企業(yè)投本企業(yè)投資預計投資收年度計劃

序號項目名稱項目主要內(nèi)容項目總投資項目業(yè)主備注

方向資總額所占股比V)益率(%)完成投資

合計

注：投資方向是按業(yè)主、非業(yè)主劃分。

編制:審核:批準:

_________________________(公司簽章)

年月日

附件2—1

公司年度投資完成情況匯總表

公司名稱：單位：萬元

投資累計完成年度完成按投費方向分按資金來源分按項目階段分

投資類別備注

總額投資額投資額主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準備項目

固定資產(chǎn)投資

長期股權(quán)投資

合計

編制:審核:批準:

_________________________（公司簽章）

年一月―日

附件2—2

公司年度固定資產(chǎn)投資項目完成情況表

公司名稱：單位：萬元

項目實施投資當年完成累計完成

序號項目名稱項目內(nèi)容總投資項目業(yè)主項目進度備注

起止時間方向投資投資

合計

注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分

編制：審核：批準:

_________________________（公司簽章）

年月日

附件2—3

公司年度長期股權(quán)投資完成情況表

公司名稱：單位：萬元

其中

序號項目名稱項目內(nèi)容投資方向項目總投資項目業(yè)主備注

本企業(yè)投資總額本企業(yè)年度完成投資額

?合計

注：投資方向是按業(yè)主、非業(yè)主劃分。

編制:審核:批準:

_________________________（公司簽章）

年月日

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第37頁共48頁

附件3

****集團總部項目投資管理流程

第37頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第38頁共48頁

第38頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第39頁共48頁

附件4編號：

****集團投資項目基本情況備案表

單位：萬元（人民幣）

項目基本情況

項目名稱

投資類型固定資產(chǎn)投資口長期股權(quán)投資口資產(chǎn)收購口其他口

項目主要內(nèi)容

項目地址

項目來源

項目聯(lián)絡人聯(lián)系電話

企業(yè)名稱（蓋章）

投資

法人代表注冊資本

主體

企業(yè)

情況

國有獨資企業(yè)口國有絕對控股公司口國有相對控股公司口

企業(yè)類型

（集團）公司本部口二級子公司口三級及以下子公司口

制表人：制表日期:

注：1、本表在項目調(diào)研階段填寫，報集團規(guī)劃投資部備案。

2、本表報送時間：當月15日前提交，報送上月15號至當月15號工作，遇法定假日提前提交。

第39頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第40頁共48頁

附件5

****集團全資、控股子公司投資管理流程指引

第40頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第41頁共48頁

第41頁共48頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第42頁共48頁

附件6—1

**杵集團固定資產(chǎn)投資類項目情況調(diào)查表

公司名稱：制表人：

單位：萬元（人民幣）

項目名稱

項目內(nèi)容

項目業(yè)主

項目所在地址

項目審核類別核準口備案口是否列入年度計劃是口否口

項目投資方向主業(yè)口非主業(yè)口聯(lián)系人電話

住宅等生活

項目性質(zhì)單純購置口新建口擴、改建口遷建口恢復口

設施口

其中：自有

資金

項目總投資資金來源銀行貸款

其它資金

投資主體企業(yè)年度計劃投資已經(jīng)完成投

投資情況金額資金額

預期投資收益率預計投資回收期（稅后）

項目推進情況說明：項目當前推進情況描述

下一階段推進計劃說明：下一階段項目工作計劃

項目開始項目結(jié)束時

項目進度安排

時間間

制表日期:

第42頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第43頁共48頁

注：1、本表是項目通過集團決策流程后實施階段填寫，報集團規(guī)劃投資部備案。

2、本表報送時間：當月15日前提交，報送上月15號至當月15號工作，遇法定假日提前提交。

第43頁共48頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第44頁共48頁

附件6—2

杵**集團長期股權(quán)投資類項目情況調(diào)查表

公司名稱:制表人：

單位：萬元（人民幣）

項目名稱

項目內(nèi)容

項目業(yè)主

項目所在地址

是否列入年度

項目審核類別核準口備案口是口否口

計劃

項目投資方向主業(yè)口非主業(yè)口聯(lián)系人電話

其中：自有資金

投資主體

投資主體企業(yè)

項目總投資企業(yè)股份

資金來源銀行貸款

比例