上交所子公司管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）子公司的運(yùn)作與管理，保障子公司合法合規(guī)經(jīng)營，提高子公司運(yùn)營效率，促進(jìn)子公司持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及上交所的有關(guān)規(guī)定，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于上交所設(shè)立的全資子公司、控股子公司及其下屬各級子公司（以下統(tǒng)稱“子公司”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：子公司的設(shè)立、運(yùn)營和管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及上交所的相關(guān)規(guī)定。2.戰(zhàn)略協(xié)同原則：子公司的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)與上交所的整體戰(zhàn)略相契合，在業(yè)務(wù)、資源等方面實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，提升整體競爭力。3.獨(dú)立運(yùn)作原則：子公司在合法合規(guī)的前提下，擁有獨(dú)立的法人地位，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。4.有效監(jiān)管原則：上交所對子公司進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，建立健全有效的監(jiān)督管理機(jī)制，確保子公司規(guī)范運(yùn)作。二、子公司設(shè)立與變更（一）設(shè)立1.上交所根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，決定設(shè)立子公司。設(shè)立子公司應(yīng)履行必要的內(nèi)部決策程序，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理審批、登記等手續(xù)。2.設(shè)立子公司應(yīng)制定子公司章程，明確子公司的宗旨、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、股東權(quán)利與義務(wù)、利潤分配等事項(xiàng)。章程應(yīng)符合法律法規(guī)及本管理制度的要求。（二）變更1.子公司發(fā)生合并、分立、增減注冊資本、經(jīng)營范圍變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更等重大事項(xiàng)，應(yīng)事先報上交所審批。2.子公司變更事項(xiàng)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理審批、登記等手續(xù)，并及時向上交所報備變更后的相關(guān)文件。三、公司治理結(jié)構(gòu)（一）股東會/股東大會1.子公司應(yīng)按照《公司法》及子公司章程的規(guī)定設(shè)立股東會/股東大會。股東會/股東大會是子公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。2.上交所作為子公司的股東，應(yīng)按照對子公司的出資比例或股權(quán)比例行使股東權(quán)利，參與子公司股東會/股東大會的決策。（二）董事會1.子公司應(yīng)設(shè)立董事會，董事會成員由股東會/股東大會選舉產(chǎn)生。董事會對股東會/股東大會負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)。2.董事會成員中應(yīng)至少有[X]名獨(dú)立董事，獨(dú)立董事應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立履行職責(zé)，維護(hù)子公司及股東的合法權(quán)益。3.上交所應(yīng)向子公司推薦合適的董事人選，董事應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)知識。（三）監(jiān)事會1.子公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會成員由股東會/股東大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會對股東會/股東大會負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)，對公司財務(wù)、董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)事會成員中應(yīng)至少有[X]名職工代表監(jiān)事，職工代表監(jiān)事由子公司職工民主選舉產(chǎn)生。（四）高級管理人員1.子公司應(yīng)設(shè)立總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員職位，高級管理人員由董事會聘任或解聘。2.高級管理人員應(yīng)具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，熟悉相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和政策，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。3.高級管理人員應(yīng)定期向上交所報告子公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。四、經(jīng)營管理（一）發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃1.子公司應(yīng)根據(jù)上交所的整體戰(zhàn)略，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并報上交所備案。2.發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃應(yīng)包括業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、市場定位、競爭策略、資源配置等內(nèi)容，確保子公司的發(fā)展與上交所的戰(zhàn)略方向一致。（二）業(yè)務(wù)經(jīng)營1.子公司應(yīng)在核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)資質(zhì)內(nèi)開展經(jīng)營活動，不得超越經(jīng)營范圍經(jīng)營。2.子公司應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)管理制度和流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營。3.子公司應(yīng)定期向上交所報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，包括業(yè)務(wù)收入、利潤、市場份額等指標(biāo)，以及重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)展情況。（三）財務(wù)管理1.子公司應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度和上交所的財務(wù)管理制度要求，建立健全財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。2.子公司應(yīng)定期編制財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并按照規(guī)定及時向上交所報送。3.子公司應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)預(yù)算管理，合理安排資金，提高資金使用效率，確保財務(wù)狀況穩(wěn)健。4.子公司的重大財務(wù)決策，如重大投資、融資、擔(dān)保等事項(xiàng)，應(yīng)事先報上交所審批。（四）風(fēng)險管理1.子公司應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，識別、評估和應(yīng)對各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.子公司應(yīng)制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險防控措施和應(yīng)急處置流程，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時、有效地進(jìn)行應(yīng)對。3.子公司應(yīng)定期向上交所報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估結(jié)果，風(fēng)險應(yīng)對措施及效果等。五、人事管理（一）人員招聘1.子公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定合理的人員招聘計劃，并報上交所備案。2.人員招聘應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過多種渠道進(jìn)行招聘，確保招聘到符合崗位要求的優(yōu)秀人才。3.招聘過程中應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定進(jìn)行，確保招聘程序合法合規(guī)。（二）薪酬福利1.子公司應(yīng)建立合理的薪酬福利體系，根據(jù)崗位價值、工作績效等因素確定員工薪酬水平。2.薪酬福利體系應(yīng)符合市場行情和公司實(shí)際情況，具有競爭力和激勵性，能夠吸引和留住優(yōu)秀人才。3.子公司應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定，及時足額發(fā)放員工薪酬和福利。（三）績效考核1.子公司應(yīng)建立健全績效考核制度，明確考核標(biāo)準(zhǔn)、考核周期和考核流程。2.績效考核應(yīng)客觀、公正、全面地評價員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績，為員工的薪酬調(diào)整、晉升、獎勵等提供依據(jù)。3.子公司應(yīng)定期向上交所報告績效考核情況，包括考核結(jié)果、員工績效分析等。（四）培訓(xùn)與發(fā)展1.子公司應(yīng)重視員工培訓(xùn)與發(fā)展，制定員工培訓(xùn)計劃，為員工提供必要的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)知識、專業(yè)技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面，幫助員工提升綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3.子公司應(yīng)鼓勵員工自我學(xué)習(xí)和職業(yè)發(fā)展，為員工提供晉升通道和發(fā)展空間。六、信息披露與報告（一）信息披露1.子公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.子公司應(yīng)建立信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、程序和責(zé)任人等。3.子公司應(yīng)定期向上交所報送信息披露文件，包括定期報告、臨時報告等，并確保信息披露文件符合上交所的格式要求。（二）報告制度1.子公司應(yīng)建立定期報告制度，定期向上交所報告經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、重大事項(xiàng)進(jìn)展等情況。報告周期分為月度、季度、半年度和年度報告。2.月度報告應(yīng)在每月結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)報送，季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)報送，半年度報告應(yīng)在上半年結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)報送，年度報告應(yīng)在年度結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)報送。3.子公司發(fā)生重大事項(xiàng)，如重大投資、重大訴訟、重大人事變動等，應(yīng)及時向上交所報告，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行臨時報告。臨時報告應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后的[X]個工作日內(nèi)報送。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.上交所對子公司的運(yùn)作與管理進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括公司治理、經(jīng)營管理、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、信息披露等方面。2.監(jiān)督檢查方式包括聽取匯報、查閱資料、實(shí)地考察、問卷調(diào)查等。3.子公司應(yīng)積極配合上交所的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）責(zé)任追究1.子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或本管理