企業(yè)涉密事項(xiàng)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司涉密事項(xiàng)管理，保守公司商業(yè)秘密，維護(hù)公司合法權(quán)益，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的安全與正常開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生、外包人員等與公司有勞動(dòng)關(guān)系或業(yè)務(wù)往來的人員。（三）基本原則1.依法管理原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)保密規(guī)定，確保公司涉密事項(xiàng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密教育，增強(qiáng)員工保密意識(shí)，完善保密措施，從源頭上防止涉密信息泄露。3.突出重點(diǎn)原則：對(duì)涉及公司核心技術(shù)、商業(yè)機(jī)密、客戶信息等重要涉密事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)管理，確保關(guān)鍵信息安全。4.嚴(yán)格保密原則：明確保密責(zé)任，加強(qiáng)保密監(jiān)督，對(duì)違反保密制度的行為依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。（四）定義1.涉密事項(xiàng)：指公司在經(jīng)營管理活動(dòng)中產(chǎn)生的，涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、國家秘密等，一旦泄露可能對(duì)公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或其他不利影響的事項(xiàng)。2.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。包括但不限于產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、技術(shù)訣竅、客戶名單、營銷計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.技術(shù)秘密：公司擁有的未公開的技術(shù)方案、技術(shù)訣竅、技術(shù)數(shù)據(jù)等，包括但不限于研發(fā)成果、專利技術(shù)、專有技術(shù)等。4.國家秘密：關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。公司涉及的國家秘密事項(xiàng)，按照國家相關(guān)保密法律法規(guī)執(zhí)行。二、涉密事項(xiàng)的范圍與分級(jí)（一）涉密事項(xiàng)范圍1.技術(shù)信息類新產(chǎn)品研發(fā)資料，包括設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)方案、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、工藝流程等。公司自主研發(fā)的專利技術(shù)、專有技術(shù)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。未公開的技術(shù)改進(jìn)措施、技術(shù)創(chuàng)新成果等。2.經(jīng)營信息類客戶信息，包括客戶名單、聯(lián)系方式、交易記錄、需求偏好等。市場營銷策略、銷售計(jì)劃、定價(jià)方案、招投標(biāo)文件等。財(cái)務(wù)信息，如財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)算方案、成本核算資料、資金運(yùn)作情況等。公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃、重大決策等內(nèi)部管理信息。3.其他類涉及國家秘密或國家安全的事項(xiàng)，需按照國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。公司與第三方簽訂的保密協(xié)議中約定的保密事項(xiàng)。因特殊原因不宜公開的其他事項(xiàng)。（二）涉密事項(xiàng)分級(jí)根據(jù)涉密事項(xiàng)對(duì)公司的重要性和泄露后可能造成的危害程度，將涉密事項(xiàng)分為絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)和秘密級(jí)三級(jí)。1.絕密級(jí)公司核心技術(shù)、關(guān)鍵工藝，一旦泄露將使公司核心競爭力受到嚴(yán)重?fù)p害，導(dǎo)致公司失去市場優(yōu)勢或遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。涉及國家重大利益或國家安全的事項(xiàng)，泄露后可能對(duì)國家造成嚴(yán)重影響。其他經(jīng)公司認(rèn)定為絕密級(jí)的事項(xiàng)。2.機(jī)密級(jí)重要技術(shù)信息和經(jīng)營信息，如新產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)、核心客戶信息、重大投資項(xiàng)目方案等，泄露后可能使公司利益受到較大損害。公司尚未公開的財(cái)務(wù)狀況、盈利預(yù)測、融資計(jì)劃等敏感財(cái)務(wù)信息。其他經(jīng)公司認(rèn)定為機(jī)密級(jí)的事項(xiàng)。3.秘密級(jí)一般技術(shù)信息和經(jīng)營信息，如普通產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、一般性客戶資料、常規(guī)市場推廣活動(dòng)方案等，泄露后可能對(duì)公司造成一定影響。公司內(nèi)部管理中的一般性敏感信息，如員工薪酬結(jié)構(gòu)、績效考核辦法等。其他經(jīng)公司認(rèn)定為秘密級(jí)的事項(xiàng)。三、涉密人員管理（一）涉密人員界定1.因工作需要，在履行崗位職責(zé)過程中知悉或接觸公司涉密事項(xiàng)的員工，包括但不限于研發(fā)人員、技術(shù)人員、銷售人員、財(cái)務(wù)人員、管理人員等。2.與公司簽訂保密協(xié)議的臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生、外包人員等，在工作期間接觸到公司涉密事項(xiàng)的，視為涉密人員。（二）涉密人員分類根據(jù)涉密人員在公司所處崗位及接觸涉密事項(xiàng)的程度，分為核心涉密人員、重要涉密人員和一般涉密人員。1.核心涉密人員參與公司核心技術(shù)研發(fā)、掌握公司核心商業(yè)秘密或涉及國家秘密的高級(jí)管理人員、技術(shù)專家等。直接負(fù)責(zé)公司重要項(xiàng)目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)，能夠接觸到大量絕密級(jí)或機(jī)密級(jí)涉密事項(xiàng)的人員。2.重要涉密人員從事公司重要技術(shù)研發(fā)、重要業(yè)務(wù)管理，接觸較多機(jī)密級(jí)或秘密級(jí)涉密事項(xiàng)的人員。負(fù)責(zé)公司關(guān)鍵部門的日常運(yùn)營，可能接觸到敏感信息的中層管理人員。3.一般涉密人員在工作中偶爾接觸到秘密級(jí)涉密事項(xiàng)的普通員工。因工作需要，在一定期限內(nèi)接觸公司涉密事項(xiàng)的臨時(shí)性、輔助性人員。（三）涉密人員審查與備案1.公司在招聘、錄用涉密崗位人員時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保其具備良好的品德和職業(yè)道德，無違法違紀(jì)記錄，具備保守公司秘密的能力。2.與涉密人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.對(duì)涉密人員進(jìn)行登記備案，建立涉密人員檔案，記錄其基本信息、崗位變動(dòng)情況、接觸涉密事項(xiàng)情況等。（四）涉密人員培訓(xùn)與教育1.定期組織涉密人員參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國家保密法律法規(guī)、公司保密制度、保密技能等。培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)涉密人員的級(jí)別和崗位需求，制定有針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃。2.新入職涉密人員在上崗前必須接受專門的保密培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。培訓(xùn)記錄應(yīng)存入個(gè)人檔案。3.通過案例分析、警示教育等方式，增強(qiáng)涉密人員的保密意識(shí)和責(zé)任感，提高其保密技能和防范能力。（五）涉密人員考核與獎(jiǎng)懲1.建立涉密人員保密工作考核機(jī)制，定期對(duì)涉密人員的保密工作表現(xiàn)進(jìn)行考核。考核內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實(shí)情況、涉密事項(xiàng)管理情況等。2.對(duì)保密工作表現(xiàn)優(yōu)秀的涉密人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等。3.對(duì)違反保密制度的涉密人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。四、涉密載體管理（一）涉密載體定義指以文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記錄公司涉密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光介質(zhì)等各類物品，包括文件、資料、圖表、磁盤、光盤、U盤、移動(dòng)硬盤等。（二）涉密載體的制作1.涉密載體的制作應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，明確制作要求和保密責(zé)任。制作過程中應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。2.制作涉密載體時(shí)，應(yīng)標(biāo)明密級(jí)和保密期限，并按照規(guī)定的格式和字體進(jìn)行標(biāo)注。3.制作完成的涉密載體應(yīng)進(jìn)行登記，記錄其名稱、密級(jí)、數(shù)量、制作時(shí)間、發(fā)放范圍等信息。（三）涉密載體的傳遞1.涉密載體的傳遞應(yīng)通過機(jī)要通信、專人送達(dá)等安全可靠的方式進(jìn)行，嚴(yán)禁通過普通郵政、快遞、互聯(lián)網(wǎng)等渠道傳遞。2.傳遞涉密載體時(shí)，應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，并采取必要的包裝和防護(hù)措施，確保載體安全。3.傳遞涉密載體過程中，傳遞人員不得擅自停留、辦理與傳遞無關(guān)的事項(xiàng)，不得將涉密載體交予無關(guān)人員。（四）涉密載體的使用1.涉密載體只能在公司內(nèi)部規(guī)定的場所使用，嚴(yán)禁在公共場所、私人場所使用涉密載體處理涉密信息。2.使用涉密載體時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行操作，不得擅自復(fù)制、摘抄、轉(zhuǎn)借、銷毀涉密載體。如需復(fù)制涉密載體，必須經(jīng)公司保密管理部門批準(zhǔn)，并按照規(guī)定進(jìn)行登記和管理。3.涉密載體使用完畢后，應(yīng)及時(shí)歸還公司指定的保管部門或個(gè)人，并辦理歸還手續(xù)。（五）涉密載體的存儲(chǔ)1.公司應(yīng)設(shè)立專門的涉密載體存儲(chǔ)場所，配備必要的保密設(shè)施設(shè)備，如保險(xiǎn)柜、文件柜、密碼鎖等，確保涉密載體存儲(chǔ)安全。2.涉密載體應(yīng)按照密級(jí)分類存放，并有明顯的標(biāo)識(shí)。存儲(chǔ)場所應(yīng)定期進(jìn)行安全檢查，防止涉密載體被盜、被篡改或丟失。3.存儲(chǔ)涉密載體的計(jì)算機(jī)、服務(wù)器等設(shè)備應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，如設(shè)置密碼、安裝殺毒軟件、防火墻等，防止信息泄露。（六）涉密載體的銷毀1.涉密載體不再使用或超過保密期限時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀。銷毀涉密載體應(yīng)填寫《涉密載體銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng)公司保密管理部門審核批準(zhǔn)后，由專人負(fù)責(zé)實(shí)施。2.涉密載體的銷毀應(yīng)采用物理銷毀或信息消除等可靠方式，確保載體上的涉密信息無法恢復(fù)。物理銷毀可采用焚燒、粉碎、熔解等方法；信息消除可采用格式化、消磁等技術(shù)手段。3.涉密載體銷毀過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、數(shù)量、監(jiān)銷人員等信息，并由監(jiān)銷人員簽字確認(rèn)。銷毀記錄應(yīng)保存一定期限，以備查閱。五、涉密場所管理（一）涉密場所界定指公司內(nèi)部涉及涉密事項(xiàng)處理、存儲(chǔ)、研發(fā)等活動(dòng)的場所，包括辦公室、實(shí)驗(yàn)室、會(huì)議室、機(jī)房、檔案室等。（二）涉密場所安全防范措施1.涉密場所應(yīng)安裝必要的安全防范設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報(bào)警裝置等，確保場所安全。2.對(duì)進(jìn)入涉密場所的人員進(jìn)行嚴(yán)格登記和身份驗(yàn)證，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入。進(jìn)入涉密場所的人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得攜帶無關(guān)物品。3.涉密場所應(yīng)保持良好的通風(fēng)、防火、防潮等環(huán)境條件，確保涉密載體和設(shè)備的安全。（三）涉密場所保密管理要求1.涉密場所應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)保密管理，制定保密工作制度和操作規(guī)程，確保涉密事項(xiàng)處理過程的安全與保密。2.在涉密場所內(nèi)處理涉密事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)采取必要的保密措施，如使用加密設(shè)備、限制訪問權(quán)限、設(shè)置保密標(biāo)識(shí)等。3.涉密場所內(nèi)的計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等應(yīng)與外部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行物理隔離，嚴(yán)禁在涉密場所內(nèi)使用無線通信設(shè)備處理涉密信息。如需使用，必須采取有效的屏蔽措施。4.定期對(duì)涉密場所進(jìn)行保密檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對(duì)違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。六、涉密信息系統(tǒng)管理（一）涉密信息系統(tǒng)定義指公司內(nèi)部處理、存儲(chǔ)、傳輸涉密信息的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端設(shè)備、軟件系統(tǒng)等。（二）涉密信息系統(tǒng)安全保密要求1.涉密信息系統(tǒng)應(yīng)符合國家相關(guān)安全保密標(biāo)準(zhǔn)和要求，具備完善的身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、審計(jì)跟蹤等安全功能。2.對(duì)涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行分級(jí)保護(hù)，根據(jù)涉密信息系統(tǒng)處理信息的密級(jí)和重要性，采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。3.涉密信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，并簽訂保密協(xié)議，明確其保密責(zé)任。（三）涉密信息系統(tǒng)的訪問控制1.建立嚴(yán)格的用戶賬號(hào)管理制度，對(duì)用戶賬號(hào)進(jìn)行實(shí)名登記和權(quán)限管理。根據(jù)用戶的工作需要和崗位要求，授予相應(yīng)的系統(tǒng)訪問權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)訪問。2.采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。3.定期對(duì)用戶賬號(hào)進(jìn)行清理和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常賬號(hào)。（四）涉密信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理1.對(duì)涉密信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，按照不同的密級(jí)采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸和處理措施。2.加強(qiáng)對(duì)涉密信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份管理，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全可靠的場所。備份數(shù)據(jù)應(yīng)與原始數(shù)據(jù)具有同等的保密要求。3.在涉密信息系統(tǒng)中傳輸涉密數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)采用加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)傳輸過程的安全。（五）涉密信息系統(tǒng)的安全審計(jì)1.建立涉密信息系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作日志、訪問記錄、數(shù)據(jù)變更等進(jìn)行實(shí)時(shí)審計(jì)和監(jiān)控。2.審計(jì)記錄應(yīng)保存一定期限，以備查閱和追溯。通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)的安全問題和違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。七、保密監(jiān)督與檢查（一）保密監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司設(shè)立保密管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司保密工作，對(duì)公司保密制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。保密管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常保密管理工作。（二）保密監(jiān)督職責(zé)1.保密管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司保密工作方針、政策和制度，審議公司保密工作計(jì)劃和重大事項(xiàng)，監(jiān)督檢查公司保密工作的落實(shí)情況。2.保密管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施公司保密監(jiān)督檢查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.各部門負(fù)責(zé)人為本部門保密工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和執(zhí)行公司保密制度，對(duì)本部門保密工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。（三）保密檢查內(nèi)容與方式1.保密檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、涉密人員管理情況、涉密載體管理情況、涉密場所管理情況、涉密信息系統(tǒng)管理情況等。2.保密檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等。定期檢查每年至少進(jìn)行一次；不定期抽查根據(jù)工作需要隨時(shí)進(jìn)行；專項(xiàng)檢查針對(duì)特定的涉密事項(xiàng)或重點(diǎn)部門進(jìn)行。（四）保密檢查結(jié)果處理1.對(duì)保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)《保密檢查整改通知書》，明確整改要求和期限。被檢查部門應(yīng)按照要求制定整改措施，認(rèn)真進(jìn)行整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報(bào)