法庭銀行金庫管理制度一、總則（一）目的為加強法庭銀行金庫的管理，確保資金安全、完整，規(guī)范金庫操作流程，提高資金使用效率，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于法庭銀行金庫的所有工作人員及相關業(yè)務操作。（三）基本原則1.安全性原則：金庫管理必須確保資金安全，防止被盜、挪用等風險。2.準確性原則：各項資金收付業(yè)務必須準確記錄，賬實相符。3.規(guī)范性原則：嚴格按照規(guī)定的流程和操作規(guī)范進行金庫業(yè)務操作。4.保密性原則：金庫工作人員應對金庫相關信息嚴格保密。二、金庫人員管理（一）人員配備1.金庫應配備足夠數(shù)量的工作人員，包括金庫主管、現(xiàn)金管理員、賬務管理員等。2.人員應具備良好的職業(yè)道德、責任心強，熟悉金庫業(yè)務操作流程。（二）人員職責1.金庫主管職責全面負責金庫的管理工作，制定金庫工作計劃和規(guī)章制度。監(jiān)督金庫工作人員的日常操作，確保各項工作符合規(guī)定。定期對金庫進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。協(xié)調(diào)與外部相關部門的關系，保障金庫業(yè)務的順利開展。2.現(xiàn)金管理員職責負責金庫現(xiàn)金的收付、整點、保管等工作。嚴格按照現(xiàn)金收付流程進行操作，確保現(xiàn)金收付準確無誤。定期盤點金庫現(xiàn)金，做到賬實相符。負責金庫現(xiàn)金的安全保衛(wèi)工作，防止現(xiàn)金被盜、丟失等情況發(fā)生。3.賬務管理員職責負責金庫賬務的記錄、核算、報表編制等工作。及時準確地記錄金庫資金的收支情況，保證賬務清晰。定期核對賬務，確保賬賬相符、賬實相符。負責金庫財務資料的整理、歸檔和保管工作。（三）人員培訓與考核1.定期組織金庫工作人員參加業(yè)務培訓，提高其業(yè)務水平和操作技能。2.建立人員考核機制，對金庫工作人員的工作表現(xiàn)進行定期考核，考核結果與績效掛鉤。三、金庫設施與安全管理（一）金庫選址與建設1.金庫應選址在安全、隱蔽的地方，具備良好的通風、防潮、防火、防盜等條件。2.金庫建設應符合國家相關標準和規(guī)定，配備必要的安全設施，如防盜門、防盜窗、監(jiān)控設備、報警裝置等。（二）金庫設施維護1.定期對金庫設施進行檢查和維護，確保其正常運行。2.對監(jiān)控設備、報警裝置等安全設施要定期進行測試，保證其可靠性。3.及時修復金庫設施出現(xiàn)的故障和損壞，確保金庫安全。（三）安全保衛(wèi)措施1.金庫實行雙人管庫制度，兩名管庫員應相互制約、相互監(jiān)督。2.金庫鑰匙應分別由兩名管庫員保管，嚴禁交叉保管。3.金庫應安裝監(jiān)控設備，監(jiān)控錄像應保存一定期限，以備查閱。4.金庫工作人員進入金庫時應進行身份驗證，非金庫工作人員未經(jīng)批準不得進入金庫。5.加強金庫周邊的安全防范，設置必要的警示標識，防止無關人員靠近。四、金庫現(xiàn)金管理（一）現(xiàn)金收付流程1.收款流程客戶或相關部門將現(xiàn)金交至金庫，現(xiàn)金管理員應首先對現(xiàn)金的真?zhèn)芜M行鑒別。鑒別無誤后，現(xiàn)金管理員按照規(guī)定的格式填寫現(xiàn)金收款憑證，詳細記錄收款日期、金額、來源等信息。收款憑證經(jīng)相關人員審核簽字后，一聯(lián)交客戶或交款部門，一聯(lián)作為金庫記賬憑證，一聯(lián)留存?zhèn)洳椤?.付款流程由相關部門或人員提交付款申請，經(jīng)審批通過后，交金庫現(xiàn)金管理員?，F(xiàn)金管理員根據(jù)付款申請，核對相關信息無誤后，按照規(guī)定的格式填寫現(xiàn)金付款憑證。現(xiàn)金付款憑證經(jīng)審核簽字后，現(xiàn)金管理員根據(jù)憑證金額支付現(xiàn)金，并要求收款人在付款憑證上簽字確認。付款憑證一聯(lián)作為金庫記賬憑證，一聯(lián)留存?zhèn)洳?。（二）現(xiàn)金整點與保管1.現(xiàn)金管理員應及時對收付的現(xiàn)金進行整點，確?，F(xiàn)金的整潔、完整。2.整點后的現(xiàn)金應按照不同幣種、券別進行分類整理，捆扎成把，每把金額為100張（枚），并在封簽上加蓋經(jīng)手人名章。3.現(xiàn)金應存放在金庫專用的保險柜或金庫內(nèi)的指定區(qū)域，保險柜應保持鎖閉狀態(tài)。4.金庫內(nèi)現(xiàn)金應按照規(guī)定的限額存放，嚴禁超限額存放現(xiàn)金。（三）現(xiàn)金盤點1.現(xiàn)金管理員應每日對金庫現(xiàn)金進行盤點，確保賬實相符。2.盤點時，應將現(xiàn)金實物與現(xiàn)金日記賬進行逐筆核對，核對無誤后在現(xiàn)金日記賬上簽字確認。3.如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金長款或短款，應及時查明原因，并按照規(guī)定的程序進行處理。4.金庫主管應定期對現(xiàn)金盤點情況進行檢查，確?，F(xiàn)金盤點工作的真實性和準確性。五、金庫賬務管理（一）賬務設置1.金庫應設置現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬等賬簿，對金庫資金的收支情況進行詳細記錄。2.現(xiàn)金日記賬應按照業(yè)務發(fā)生的先后順序逐筆登記，做到日清月結。3.銀行存款日記賬應按照銀行賬戶分別設置，記錄銀行存款的收支情況。（二）賬務處理1.賬務管理員應根據(jù)現(xiàn)金收付憑證及時登記現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬。2.每日終了，賬務管理員應核對現(xiàn)金日記賬余額與庫存現(xiàn)金實有數(shù)是否相符，銀行存款日記賬余額與銀行對賬單余額是否相符。3.如發(fā)現(xiàn)賬實不符，應及時查明原因，并編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表等相關調(diào)節(jié)憑證進行調(diào)整。4.定期對金庫賬務進行結賬，編制財務報表，反映金庫資金的收支和結余情況。（三）賬務核對與審計1.金庫主管應定期對賬務進行核對，確保賬賬相符、賬實相符。2.內(nèi)部審計部門應定期對金庫賬務進行審計，檢查賬務處理的合規(guī)性、準確性。3.接受外部審計機構的審計監(jiān)督，積極配合審計工作，提供相關資料和信息。六、金庫印章與票據(jù)管理（一）印章管理1.金庫應配備必要的印章，如現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、財務專用章等。2.印章應由專人保管，嚴格按照規(guī)定的用途使用，嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章。3.印章使用時應進行登記，記錄印章名稱、使用日期、使用人、用途等信息。4.印章保管人應妥善保管印章，防止印章被盜用、丟失等情況發(fā)生。如印章丟失，應立即報告，并采取相應的掛失、補辦等措施。（二）票據(jù)管理1.金庫應使用合法合規(guī)的票據(jù)，如現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯票等。2.票據(jù)應由專人負責購買、保管、發(fā)放和核銷。3.票據(jù)使用時應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容填寫，確保票據(jù)的真實性、完整性和準確性。4.票據(jù)保管人應定期對票據(jù)進行盤點，核對票據(jù)的數(shù)量、號碼等信息，確保賬實相符。5.作廢的票據(jù)應加蓋“作廢”戳記，妥善保管，定期進行銷毀。七、金庫應急管理（一）應急預案制定1.制定金庫應急預案，明確應急處置的組織機構、職責分工、應急處置流程等內(nèi)容。2.應急預案應定期進行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。（二）應急演練1.定期組織金庫工作人員進行應急演練，提高其應急處置能力。2.應急演練應包括火災、盜竊、搶劫等突發(fā)事件的模擬演練，檢驗應急預案的可行性。（三）應急處置1.發(fā)生突發(fā)事件時，金庫工作人員應立即按照應急預案進行處置，保護金庫資金安全。2.及時向上級領導和相關部門報告事件情況，配合有