精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2016年上半年北京《證券市場》之國際債券概述考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．法律形式B．資金來源和用途C．投資理念D．投資目標(biāo)2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為B．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形C．最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。D．最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%3、__負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者B．基金發(fā)起人C．基金托管人D．基金管理公司4、__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境B．宏觀環(huán)境C．內(nèi)部環(huán)境D．微觀環(huán)境5、債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（）有從業(yè)資格的人員簽署。A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上6、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.174B．0.179C．0.236D．0.2437、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所B．存券銀行C．托管銀行D．中央存托公司8、封閉式基金的價(jià)格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模B．基金份額凈值C．市場供求關(guān)系D．投資時(shí)間長短9、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制10、英國統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A. B. C. D.

11、申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至__。A．國資委B．財(cái)政部C．中國人民銀行D．發(fā)改委12、在我國，具有證券自營業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)投資者是__。A．商業(yè)銀行B．信托投資公司C．保險(xiǎn)公司D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)13、金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷有（）。A．投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C．無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明D．層次過多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延14、如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸B．負(fù)斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹15、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是__。A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具16、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為17、以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是__。A．MH理論B．傳統(tǒng)折中理論C．凈收入理論D．凈經(jīng)營收入理論18、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗黖_。A．具有價(jià)值B．具有使用價(jià)值C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D．具有交換價(jià)值19、獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A．1B．2C．3D．420、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括__。A．尋求司法保護(hù)權(quán)B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利21、目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過__來進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司B．證券交易所C．所委托的證券公司D．發(fā)行該債券的上市公司22、技術(shù)分析流派對證券價(jià)格波動原因的解釋是__。A．對價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整23、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，__一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．國債基金D．股票基金24、所有關(guān)于基金績效衡量的指標(biāo)均是__。A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量25、股東大會是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu)B．法人代表C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)D．決策機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、基金管理公司主要職責(zé)有__。A．依法募集基金B(yǎng)．進(jìn)行基金資產(chǎn)的評估管理C．編制中期基金報(bào)告D．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)2、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值B．供求關(guān)系C．基金凈資產(chǎn)D．基金單位凈資產(chǎn)值3、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是__。A．美式期權(quán)B．歐式期權(quán)C．看漲期權(quán)D．看跌期權(quán)4、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性B．集中性C．高利性D．流動性5、基金宣傳推介材料中可以使用__的語言表述。A．業(yè)績優(yōu)良B．盡享牛市C．投資需謹(jǐn)慎D．欲購從速6、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，其公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)必須符合__的條件。A．總資產(chǎn)規(guī)模不低于30億元人民幣B．凈資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣C．凈資本規(guī)模不低于20億元人民幣D．上年度凈利潤不低于4億元人民幣E．凈資本利潤率不低于4%7、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于__的行為。A．內(nèi)幕交易B．操縱市場C．欺詐客戶D．虛假陳述8、國際債券的種類包括__。A．外國債券B．美洲債券C．亞洲債券D．歐洲債券9、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則B．有效性原則C．審慎性原則D．相互制約原則10、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況B．銀行存款利率C．普通股股息D．股票市場市盈率

11、如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本附息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+in)/(1+rn)B．P=Min/(1+rn)C．P=M(1+i)n/(1+r)nD．P=Min/(1+r)n12、股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A．公開B．公平C．公正D．誠實(shí)信用13、申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．國債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)D．營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上14、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法C．修正股價(jià)平均數(shù)法D．幾何股價(jià)平均數(shù)法15、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越高B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越低C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平16、一般來說，在利率將上調(diào)的預(yù)測下，在長期國債和短期國債中，人們會傾向于投資（）。A．長期國債B．短期國債C．長期國債和短期國債D．不能確定17、下列各項(xiàng)中，只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是__。A．股票期權(quán)B．股票指數(shù)期權(quán)C．利率期權(quán)D．貨幣期權(quán)18、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足19、上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求有__。A．上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱B．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱C．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間D．上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊20、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評級機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所B．基金投資咨詢公司；基金評級機(jī)構(gòu)C．基金評級機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司D．律師事務(wù)所，基金評級機(jī)構(gòu)21、投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A．當(dāng)面委托B．代理委托C．電話委托D．函電委托E．自助委托22、截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與__個(gè)國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。A．46B．44C．42D．4023、關(guān)于股票投資組合管理基本策略，以下說法正確的是__。A．在有效市場中，消極型管理是最佳選擇B．如果股票市場是一