集團(tuán)有限公司國有股東代表履職管理辦法(國企)_第1頁
集團(tuán)有限公司國有股東代表履職管理辦法(國企)_第2頁
集團(tuán)有限公司國有股東代表履職管理辦法(國企)_第3頁
集團(tuán)有限公司國有股東代表履職管理辦法(國企)_第4頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

集團(tuán)有限公司國有股東代表履職管理辦法第一章總則第一條為了切實(shí)維護(hù)XXXX集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)”)國有資產(chǎn)安全,確保國有資產(chǎn)保值增值,提升集團(tuán)委派或推薦人員履職能力和責(zé)任意識,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》(國務(wù)院令第378號)等法律法規(guī)和集團(tuán)國有資產(chǎn)管理要求,結(jié)合實(shí)際情況,制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)向其各級全資、控股、參股企業(yè)(以下統(tǒng)稱為“所屬企業(yè)”)派出的國有股東代表;所屬企業(yè)對外投資,委派或推薦的國有股東代表。第三條國有股東代表,是指集團(tuán)及所屬企業(yè)行使出資人權(quán)利,委派或推薦到所出資企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員或接受委派參加股東(大)會的人員,代表出資人依照法律、行政法規(guī),以及企業(yè)章程履行出資人職責(zé),保障出資人權(quán)益,防止國有資產(chǎn)損失。第四條全資企業(yè)董事長對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)負(fù)全責(zé),董事會成員根據(jù)職能分工履行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé);委派或推薦到控股企業(yè)、參股企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員根據(jù)股權(quán)份額履行出資人職責(zé),保障集團(tuán)權(quán)益。第五條有下列情形之一的,不得作為國有股東代表:(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。第六條集團(tuán)要求國有股東代表實(shí)行履職報(bào)告制度。每年一月底前提交上一年度履職報(bào)告,具體包括個(gè)人履行職責(zé)情況、企業(yè)經(jīng)營中影響集團(tuán)權(quán)益和國有資產(chǎn)保值增值情況等。第二章組織管理第七條國有股東代表的管理原則上按照國有資本出資關(guān)系和干部管理權(quán)限,實(shí)行分級管理。根據(jù)報(bào)告審批事項(xiàng)性質(zhì)向相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行上報(bào)。第八條集團(tuán)對直接出資企業(yè)委派或推薦的國有股東代表履行國資監(jiān)管職能的情況進(jìn)行監(jiān)督管理,負(fù)責(zé)對國有股東代表的日常報(bào)告事項(xiàng)的審批、對履職情況的考評、對責(zé)任追究處理的意見建議。第九條所屬企業(yè)負(fù)責(zé)對所投資企業(yè)委派或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理,制定本單位相關(guān)管理制度。第三章國有股東代表職責(zé)第十條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利,集團(tuán)各級國有股東代表依據(jù)出資人授權(quán)行使權(quán)利,發(fā)表意見。第十一條國有股東代表參加所任職企業(yè)召開的董事會、股東(大)會、股東大會等決策機(jī)構(gòu)會議,應(yīng)當(dāng)按照出資人的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決權(quán),并將其履行職責(zé)的情況和結(jié)果及時(shí)報(bào)告出資人。第十二條國有股東代表應(yīng)根據(jù)出資人需求,向出資人提供公司章程、股東(大)會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等。第十三條集團(tuán)委派或推薦的監(jiān)事可以列席董事會會議,并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議,監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查。第十四條國有股東代表應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程,依法行使股東權(quán)利,不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。第十五條集團(tuán)委派或推薦的董事、監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選或者董事、監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會、監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事、監(jiān)事就任前,原董事、監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事、監(jiān)事職務(wù)。第十六條國有股東代表所任職企業(yè)發(fā)生影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或?qū)Τ鲑Y人權(quán)益產(chǎn)生損害的事項(xiàng),國有股東代表應(yīng)對出資人進(jìn)行報(bào)告或備案。第四章報(bào)告事項(xiàng)第十七條國有股東代表所在企業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng)應(yīng)向出資人報(bào)告并取得批復(fù)意見,國有股東代表根據(jù)批復(fù),依據(jù)各自職責(zé)權(quán)限發(fā)表意見,行使權(quán)利:(一)公司制定經(jīng)營方針、投資計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,聘任或解聘總經(jīng)理、高級管理人員;(三)重大投融資、擔(dān)保、抵押事項(xiàng);(四)重大資產(chǎn)處置及資產(chǎn)損失核銷事項(xiàng);(五)審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(六)制訂利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(七)增加或者減少注冊資本;(八)發(fā)行公司債券及大額資金使用;(九)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式;(十)對公司章程進(jìn)行修改;(十一)其他影響集團(tuán)國有產(chǎn)權(quán)權(quán)益的事項(xiàng)。第十八條所在企業(yè)發(fā)生的以下事項(xiàng),國有股東代表應(yīng)向出資人備案:(一)對出資人批復(fù)事項(xiàng)的決策結(jié)果和執(zhí)行進(jìn)展情況;(二)由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事變動(dòng)情況;(三)決策機(jī)構(gòu)根據(jù)職權(quán)進(jìn)行的其他重大事項(xiàng)決策結(jié)果及執(zhí)行情況;(四)國有股東代表認(rèn)為其他應(yīng)備案事項(xiàng)。第十九條集團(tuán)及所屬企業(yè)委派或推薦的監(jiān)事應(yīng)對企業(yè)財(cái)務(wù)、重大決策、運(yùn)營過程中的重要環(huán)節(jié),以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點(diǎn)事項(xiàng)加大監(jiān)督力度。對重大事項(xiàng)、重要情況、重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違紀(jì)違規(guī)行為“一事一報(bào)告”。第五章報(bào)告程序及要求第二十條各級國有股東代表要及時(shí)掌握所在企業(yè)本制度第十七條、第十八條要求報(bào)告和備案的事項(xiàng),按以下程序履行職責(zé):事項(xiàng)核實(shí)、形成意見及報(bào)告、上報(bào)審核、決策機(jī)構(gòu)批復(fù)、反饋事項(xiàng)決策結(jié)果及執(zhí)行進(jìn)度。第二十一條報(bào)告事項(xiàng)應(yīng)在所在企業(yè)內(nèi)部決策或立項(xiàng)決策15日之前報(bào)出資人管理部門;臨時(shí)決策事項(xiàng),應(yīng)在接到通知后,以書面形式向出資人管理部門說明決策事項(xiàng)。第二十二條全資公司董事長作為報(bào)告事項(xiàng)負(fù)責(zé)人,以董事會名義向出資人上報(bào);控股企業(yè)、參股企業(yè)國有股東代表依據(jù)授權(quán)向出資人上報(bào),有多位國有股東代表的,分別向各自出資人報(bào)告;外派監(jiān)事“一事一報(bào)告”事項(xiàng),由監(jiān)事自行上報(bào)。第二十三條請示報(bào)告應(yīng)有明確意見和建議,并附有相關(guān)論證材料,論證材料要詳實(shí)準(zhǔn)確、全面客觀。第二十四條出資人相關(guān)管理部門對請示報(bào)告及相關(guān)論證材料進(jìn)行初審,認(rèn)為報(bào)送材料不完整或不符合規(guī)定的,股東代表應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)按要求補(bǔ)充完畢。第二十五條出資人相關(guān)管理部門對請示報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行綜合分析后,形成意見建議,征求分管領(lǐng)導(dǎo)意見,根據(jù)內(nèi)部管理審批權(quán)限及程序,出具答復(fù)意見。第二十六條國有股東代表應(yīng)根據(jù)出資人意愿,發(fā)表意見,行使權(quán)利,并將決策結(jié)果及事項(xiàng)進(jìn)度情況報(bào)相關(guān)管理部門。第六章考核評價(jià)及管理第二十七條集團(tuán)及所屬企業(yè)對國有股東代表履職情況按年度進(jìn)行考核評價(jià),加強(qiáng)考核評價(jià)結(jié)果運(yùn)用,強(qiáng)化與監(jiān)督工作成效掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制。第二十八條考核事項(xiàng)包括報(bào)告事項(xiàng)的前期準(zhǔn)備情況、報(bào)告事項(xiàng)的及時(shí)性、對出資人批復(fù)意見的執(zhí)行情況、任職單位是否出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失情況等。第二十九條考核評價(jià)結(jié)果包括優(yōu)秀、合格、不合格??荚u結(jié)果作為繼續(xù)任職和取消任職的參考依據(jù)。第三十條集團(tuán)及所屬企業(yè)應(yīng)建立與國有股東代表的溝通對接平臺,建立健全國有股東代表人才儲備庫和選聘、考評與培訓(xùn)機(jī)制,嚴(yán)格資格認(rèn)定和考試考察程序。第三十一條開展國有股東代表任前和任期培訓(xùn),做好國有股東代表派出和任期管理工作。第三十二條國有股東代表應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程,對出資人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。第七章責(zé)任追究第三十三條國有股東代表有下列情形之一的,造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果,經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定,應(yīng)追究責(zé)任:(一)對應(yīng)請示報(bào)告事項(xiàng)未按規(guī)定進(jìn)行請示報(bào)告;(二)未按出資人批復(fù)意見在決策會議中發(fā)表意見、行使表決權(quán);(三)在報(bào)告事項(xiàng)中謊報(bào)、瞞報(bào)重要情況,使出資人作出錯(cuò)誤批復(fù)的;(四)其他未履行或未正確履行職責(zé)的行為。第三十四條國有股東代表在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成國有資產(chǎn)損失

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論