文件編號(hào)：GD-Q4-003第第頁GJB9001C-2017風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)及評(píng)估應(yīng)對(duì)措施分析表序

號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源（內(nèi)部+外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析策劃的應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)分析責(zé)任部門評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重

程度發(fā)生

頻度系數(shù)等級(jí)嚴(yán)重

程度發(fā)生

頻度系數(shù)等級(jí)1外部成本外部物料單價(jià)上升，影響公司內(nèi)部成本上升.4416高1.尋找開發(fā)新供應(yīng)商.與性價(jià)比高的廠商合作

2.與已有供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)協(xié)商.

3.兄弟廠間相同物料協(xié)同采購，以增強(qiáng)議價(jià)能力.

相關(guān)文件：QP-07《采購管理程序》4312一般采購有效2外部品質(zhì)供應(yīng)商對(duì)我公司產(chǎn)品及相關(guān)要求了解不足，提供物料有質(zhì)量問題.4416高1.及時(shí)書面告知從應(yīng)商我司產(chǎn)品品質(zhì)要求.

2.定期召集供應(yīng)商開會(huì)，培訓(xùn)輔導(dǎo).

3.定期到廠商處進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)、交流.

相關(guān)文件：QP-07《采購管理程序》339一般品保有效3內(nèi)部設(shè)備部分設(shè)備使用壽命長，性能下降。4416高1.定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；

2.針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備加大保養(yǎng)頻率。

相關(guān)文件：QP-04《設(shè)備管理程序》339一般管理

各部有效4外部人力資源公司有時(shí)人員流動(dòng)性較大造成人員不足，4416高1.通過內(nèi)部介紹，中介服務(wù)、人才市場(chǎng)、網(wǎng)上招聘、門口直招的方式招聘所需人員；

2.提升公司相關(guān)福利待遇，定期召開員工座談會(huì)了解員工的需求。

相關(guān)文件：QP-03《人力資源管理程序》3412一般管理部有效5外部品質(zhì)顧客投訴未能有效解決，顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。4520高1.專人負(fù)責(zé)客戶反饋，傳達(dá)到廠相關(guān)部門并組織一起解決；

2.改善措施定期跟進(jìn)確認(rèn)，不定時(shí)到客戶端確認(rèn)改善的狀況，了解客戶需求；

3.定期與客戶溝通，了解客戶需求。

相關(guān)文件：QP-06《客戶服務(wù)管理程序》4312一般品保有效6內(nèi)部品質(zhì)過程品質(zhì)不穩(wěn)定，品質(zhì)異常較多，造成報(bào)廢偏高，良率低。4520高加大品質(zhì)監(jiān)控力度.如下：

1.每個(gè)過程安排相應(yīng)檢驗(yàn)員，進(jìn)行首件太巡檢；

2.針對(duì)異常問題查找根本原因，跟進(jìn)改善效果；

3.定期給各工序人員培訓(xùn)，提升技能及相關(guān)知識(shí).

相關(guān)文件：QP-09《檢驗(yàn)管理程序》、QP-17《糾正與預(yù)防措施管理程序》3412一般品保有效7內(nèi)部生產(chǎn)有時(shí)人員流動(dòng)較大，造成人員技能不足，上崗后無法有效完成負(fù)責(zé)工作.4416高1.定期召開員工座談會(huì)了解員工需求，適當(dāng)提升員工福利；

2.上崗前讓給員工充分的培訓(xùn).

相關(guān)文件：QP-03《人力資源管理程序》339一般生產(chǎn)有效8COP01訂單評(píng)審1.客戶要求識(shí)別不完整；

2.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。428一般1.當(dāng)客戶要求傳達(dá)到廠內(nèi)對(duì)應(yīng)窗口，由專人組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審識(shí)別。如有差異時(shí)與客戶溝通一致再簽署協(xié)議.

相關(guān)文件：QP-06《客戶服務(wù)管理程序》224低業(yè)務(wù)有效9COP02生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)劃制訂不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。4416高1.合理計(jì)算公司實(shí)際產(chǎn)能.

2.依據(jù)公司產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排計(jì)劃.

3.跟單人員每天實(shí)時(shí)跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)過程.

相關(guān)文件：QP-08《生產(chǎn)管理程序》339一般管理部有效10COP03制造過程1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成；

2.產(chǎn)品良率低；

3工序效率太低，成本消耗高.4416高1.生產(chǎn)各過程按照計(jì)劃排單，合理的運(yùn)用人力，設(shè)備滿足計(jì)劃生產(chǎn)需求.

2.嚴(yán)格按照產(chǎn)品要求作業(yè)，落實(shí)過程中的首件，巡檢，提升人員技能。

相關(guān)文件：QP-08《生產(chǎn)管理程序》428一般生產(chǎn)部有效11COP04產(chǎn)品交付1.產(chǎn)品不能按照客戶要求交期交付；

2.交付的產(chǎn)品不符合客戶要求.4416高1.生產(chǎn)各過程按照計(jì)劃排單，合理的運(yùn)用人力，設(shè)備滿足計(jì)劃生產(chǎn)需求.

2.嚴(yán)格按照產(chǎn)品要求作業(yè)，落實(shí)過程中的首件，巡檢，提升人員技能。

3.成品嚴(yán)格按照客戶產(chǎn)品要求檢驗(yàn).

相關(guān)文件：QP-08《生產(chǎn)管理程序》、QP-09《檢驗(yàn)管理程序》、QP-17《糾正與預(yù)防措施管理程序》339一般管理部有效12COP05顧客、相關(guān)方滿意1.顧客投訴未能有效解決；

2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。4416高1.對(duì)所接到顧客投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶；

2.確保產(chǎn)品質(zhì)和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻魸M意度，從而穩(wěn)定客戶。

相關(guān)文件：QP-06《客戶服務(wù)管理程序》339一般品保部有效13MP01經(jīng)營計(jì)劃管理1.和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失識(shí)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮；

2.公司運(yùn)營戰(zhàn)略方案失識(shí).428一般1.實(shí)時(shí)了解行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最新發(fā)展?fàn)顩r，緊隨行業(yè)發(fā)展步伐.

2.每年進(jìn)行管理評(píng)審，對(duì)公司運(yùn)營策略進(jìn)行評(píng)估。

相關(guān)文件：QP-18《管理評(píng)審程序》326一般管理部有效14MP02內(nèi)部審核1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面；

2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未能及時(shí)改善，導(dǎo)致問題長期未能改善。4416高1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書，安排內(nèi)審員時(shí)必須安排獲取內(nèi)審員資格證人員。

2.對(duì)內(nèi)審員開出的不符合項(xiàng)目必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符項(xiàng)有效改善結(jié)案。

相關(guān)文件：QP-15《內(nèi)部審核管理程序》339一般管理部有效15MP03持續(xù)改進(jìn)1.不合格識(shí)別不充分；

2.改善意識(shí)不到位；

3.人員不具備改善的能力.4416高1.制訂各類標(biāo)準(zhǔn)，明確不合格的范圍.

2.對(duì)人員進(jìn)行意識(shí)培訓(xùn)；

3.明確改善流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn).

相關(guān)文件：QP-17《糾正與預(yù)防措施管理程序》3412一般各部有效16MP04組織環(huán)境與相關(guān)方管理過程1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全；

2.相關(guān)方要求識(shí)別不完整.5420高1.由專人組織廠內(nèi)相關(guān)的部門進(jìn)行定期識(shí)別、評(píng)審.

相關(guān)文件：QP-19《內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方要求識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)管理程序》3412一般管理部有效17MP05應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的過程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。

2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施.

3.措施沒有得到有效的實(shí)施.5420高1.由專人組織廠內(nèi)相關(guān)的部門進(jìn)行定期識(shí)別、評(píng)審.

2.對(duì)評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)制訂措施，并進(jìn)行定期確認(rèn).

相關(guān)文件：QP-19《內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方要求識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)管理程序》4312一般管理部有效18MP06領(lǐng)導(dǎo)作用1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不夠重視，沒有履行足夠承諾.

2.未能配置足夠資源.414低1.在管理體系重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能夠履行承諾。

2.能過對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源。

相關(guān)文件：QM-01《質(zhì)量手冊(cè)》313低高層有效19MP07管理評(píng)審1.輸入項(xiàng)目不全。

2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí).4312一般1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門；

2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審；

3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)；

4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況。

相關(guān)文件：QP-18《管理評(píng)審程序》224低管理部有效20MP08數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。5420高1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確；

2.廠內(nèi)由品保部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證.

相關(guān)文件：QP-14《數(shù)據(jù)收集、分析和改進(jìn)程序》428一般品保有效21MP09體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求；

2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。4416高1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。

3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展.

相關(guān)文件：QM-01《質(zhì)量手冊(cè)》339一般管理部有效22MP10信息交流1.交流的對(duì)象不明確；

2.交流的方法不當(dāng)；

3.交流未能保證最終結(jié)果。339一般1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢；

2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。

3.必要的信息（會(huì)議）在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。

相關(guān)文件：QP-02信息交流與溝通控制程序224低各部有效23MP11文件和信息管理過程1.需要遵守的外來文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況；

2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果；5315一般1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；

2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分；

相關(guān)文件：QP-01《文件和記錄管理程序》236一般品保管理部有效24MP12人力資源管理1.人員不足，員工流失；

2.能力不足；

3.溝通不暢。4416高1.建立員工崗位任職要求；2.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。3.人員技能評(píng)定。

相關(guān)文件：QP-04《設(shè)備管理程序》339一般管理部有效25MP13設(shè)備管理1.設(shè)備產(chǎn)能不足；

2.設(shè)備能力不足；

3.設(shè)備損壞，影響生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成；4.特種設(shè)備未定期檢定；5.備件損壞，無法順利生產(chǎn)。4416高1設(shè)備產(chǎn)能分析；2.建立日常保養(yǎng)制度，制定保養(yǎng)計(jì)劃；

3.建立易損件備品備件清單；4.特種設(shè)備定期備案和檢定。

相關(guān)文件：QP-04《設(shè)備管理程序》339一般管理部有效26MP14外部供方1.供應(yīng)商不配合；

2.采購物料不符合要求；

3.交貨不及時(shí)；

4.價(jià)格成本高；5.不能及時(shí)應(yīng)對(duì)我公司緊急變更需要（數(shù)量、交期、質(zhì)量等）。4416高1.外部供方定期評(píng)審；加以輔導(dǎo).

2.開發(fā)建立備用外部供方；

3.價(jià)格成本核算，與外部供方共贏；

4.供應(yīng)商定期整改；5.與外部供方溝通，提供技術(shù)能力支持。

相關(guān)文件：QP-04《設(shè)備管理程序》339一般管理部有效27MP15產(chǎn)品防護(hù)1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量；

2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致用錯(cuò)材料。4416高1.運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新；按物料存儲(chǔ)要求存放.

2.庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)。

相關(guān)文件：QP-12《產(chǎn)品防護(hù)管理程序》339一般管理部有效28MP16監(jiān)視和測(cè)量管理過程1.原材料批良不良未檢出.

2.不良品流到客戶。

3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制.5525高1.制訂來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和抽樣計(jì)劃.

2.設(shè)置各類檢驗(yàn)狀態(tài)區(qū)域。

3.對(duì)不同狀態(tài)的產(chǎn)品相應(yīng)的標(biāo)簽。

相關(guān)文件：QP-09《檢驗(yàn)管理程序》3412一般品保有效29MP17監(jiān)視和測(cè)量資源管理1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不正確。2.檢測(cè)設(shè)備失效5420高1.建立儀器清單，并制訂每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。

2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。

相關(guān)文件：QP-13《監(jiān)視和測(cè)量資源的控制程序》3412一般品保有效30MP18知識(shí)管理過程1.組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足。5315高1.各相關(guān)部門負(fù)責(zé)所涉及區(qū)域、領(lǐng)域的知識(shí)并進(jìn)行搜集與管理.

相關(guān)文件：QP-20《組織知識(shí)管理程序》339一般管理部有效31MP19工程變更管理1.工程變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門；

2.工程變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。4416高1.所有工程變更需要及時(shí)下發(fā)《工程變更通知單》至相關(guān)部門；

2.所有變更需要驗(yàn)證。

相關(guān)文件：《工程變更通知單》339一般工程有效32MP20不合格品管理1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用；

2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。5525高1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)示并存放不合格品區(qū)域，以避免投入使用；

2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。品保部人員跟蹤驗(yàn)證效果。

相關(guān)文件：QP-16《不合格品管理程序》4312一般品保有效33MP21工作環(huán)境管理1.工作環(huán)境不符合產(chǎn)品的生產(chǎn)要求；

2.沒有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)。

3.最高管理者未給予各過程資源的供給。428一般1.定期對(duì)環(huán)境對(duì)產(chǎn)符合性影響進(jìn)行評(píng)估，以確保環(huán)境滿足相關(guān)要求.2.建立清潔計(jì)劃，以確保工作環(huán)境得到維護(hù)，清潔，管理；

3.加強(qiáng)最高管理者職責(zé)及權(quán)限，滿足各部門符合性所需的資源需求。

相關(guān)文件：QP-05《6S管理