第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券師從業(yè)證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時(shí)，以下哪種行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.向客戶明確告知投資風(fēng)險(xiǎn)，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品，但向公司如實(shí)申報(bào)

C.根據(jù)公司合規(guī)部門制定的合規(guī)手冊(cè)操作業(yè)務(wù)

D.在營業(yè)部大廳顯著位置公示執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書

2.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前，需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料不包括：

A.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告

C.從事融資融券業(yè)務(wù)人員的資格證書

D.融資融券業(yè)務(wù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

3.某投資者持有A公司股票1000股，該股票當(dāng)日收盤價(jià)為10元，該投資者通過融資融券賬戶賣出該股票，融資利率為8%，若不考慮其他費(fèi)用，該投資者可獲得的融資額度為：

A.10000元

B.8000元

C.12000元

D.9000元

4.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票交易被認(rèn)定為無效交易？

A.客戶因網(wǎng)絡(luò)故障無法及時(shí)下單

B.證券公司交易員誤操作導(dǎo)致超賣

C.交易系統(tǒng)因故障延遲成交

D.交易雙方均未違反交易規(guī)則

5.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪種情況可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品

B.在未了解客戶適當(dāng)性情況下推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

C.定期對(duì)客戶投資組合進(jìn)行跟蹤服務(wù)

D.向客戶提供投資決策參考信息

6.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值，但營業(yè)收入增長達(dá)到一定比例，仍可繼續(xù)上市，該比例要求為：

A.10%以上

B.20%以上

C.30%以上

D.50%以上

7.某上市公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在調(diào)查期間，該股票可能采取的措施不包括：

A.暫停上市

B.實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示

C.繼續(xù)正常交易

D.股票被強(qiáng)制平倉

8.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量要求為：

A.發(fā)行量的20%

B.發(fā)行量的30%

C.發(fā)行量的40%

D.發(fā)行量的50%

9.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)，以下哪種情況可能違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》？

A.對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行核查

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.在發(fā)行人信息披露違規(guī)時(shí)承擔(dān)連帶責(zé)任

10.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效益性原則

D.隨機(jī)性原則

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

11.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，以下哪些行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益

B.向客戶承諾收益或保證本金安全

C.在執(zhí)業(yè)過程中遵守公司合規(guī)管理制度

D.在不同機(jī)構(gòu)間泄露客戶信息

12.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：

A.融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例

B.自有資金與負(fù)債的比例

C.融資余額與擔(dān)保物價(jià)值的比例

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

13.某投資者通過融資融券賬戶買入B公司股票2000股，該股票當(dāng)日收盤價(jià)為15元，若不考慮其他費(fèi)用，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致該投資者的保證金比例低于維持擔(dān)保比例警戒線？

A.B公司股票價(jià)格下跌20%

B.投資者未及時(shí)追加保證金

C.證券公司上調(diào)保證金比例

D.市場整體上漲，該股票價(jià)格反而上漲

14.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致股票交易被認(rèn)定為無效交易？

A.交易價(jià)格明顯異常

B.交易時(shí)間非交易時(shí)段下單

C.交易雙方均未違反交易規(guī)則

D.交易數(shù)量超過法定限制

15.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪些情況可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

A.在未了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況下提供投資建議

B.向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息

C.定期對(duì)客戶投資組合進(jìn)行跟蹤服務(wù)

D.收取與投資建議掛鉤的傭金

16.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中，以下哪些行為可能違反上市規(guī)則？

A.信息披露不及時(shí)

B.財(cái)務(wù)造假

C.操縱股價(jià)

D.公司治理結(jié)構(gòu)不完善

17.某上市公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在調(diào)查期間，以下哪些措施可能對(duì)該股票產(chǎn)生影響？

A.暫停上市

B.實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示

C.繼續(xù)正常交易

D.股票被強(qiáng)制平倉

18.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致詢價(jià)無效？

A.有效報(bào)價(jià)數(shù)量不足

B.詢價(jià)對(duì)象不符合規(guī)定

C.詢價(jià)價(jià)格明顯異常

D.詢價(jià)時(shí)間安排不合理

19.證券公司為客戶提供的保薦服務(wù)，以下哪些情況可能違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》？

A.對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行核查

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.在發(fā)行人信息披露違規(guī)時(shí)推卸責(zé)任

20.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)遵循的原則包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效益性原則

D.隨機(jī)性原則

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

21.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可以私下與客戶約定利益分成。

22.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30和13:00-15:00。

23.深圳證券交易所的股票交易實(shí)行T+1交收制度。

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶的饋贈(zèng)，但需向公司如實(shí)申報(bào)。

25.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的50%。

26.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前，需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告不包括融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例。

27.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值，但營業(yè)收入增長達(dá)到30%以上，仍可繼續(xù)上市。

28.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時(shí)，可以向客戶承諾收益或保證本金安全。

29.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則。

30.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，詢價(jià)對(duì)象不符合規(guī)定會(huì)導(dǎo)致詢價(jià)無效。

31.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可以同時(shí)為多家證券公司提供服務(wù)。

32.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的價(jià)格變動(dòng)單位為0.01元。

33.深圳證券交易所的股票交易實(shí)行T+0交收制度。

34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以泄露客戶的投資建議。

35.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的20%。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守__________和__________，維護(hù)客戶利益。

37.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前，需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送__________、__________和__________。

38.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時(shí)，應(yīng)向客戶明確告知__________，并簽署__________。

39.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的時(shí)間為每個(gè)交易日__________和__________。

40.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__________、__________和__________原則。

五、簡答題（共25分，每題5分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)遵守的基本行為規(guī)范。

42.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

43.簡述創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中應(yīng)遵守的上市規(guī)則。

44.簡述證券公司從業(yè)人員在接待客戶時(shí)，應(yīng)向客戶明確告知的內(nèi)容。

45.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)遵循的原則。

六、案例分析題（共15分）

46.某投資者通過融資融券賬戶買入A公司股票5000股，該股票當(dāng)日收盤價(jià)為20元，融資利率為8%，若不考慮其他費(fèi)用，該投資者需繳納多少保證金？若A公司股票價(jià)格下跌30%，該投資者的保證金比例是多少？若維持擔(dān)保比例警戒線為150%，該投資者是否需要追加保證金？

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，從業(yè)人員不得接受或索取客戶財(cái)物，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》第4條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前，需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告和從事融資融券業(yè)務(wù)人員的資格證書，因此C選項(xiàng)不屬于報(bào)送材料。

3.A

解析：融資額度=股票市值×融資比例，假設(shè)融資比例為50%，則融資額度=10000元×50%=10000元。

4.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》第11條，交易員誤操作導(dǎo)致超賣屬于無效交易，因此B選項(xiàng)正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問不得在未了解客戶適當(dāng)性情況下推薦產(chǎn)品，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第12條，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)值，但營業(yè)收入增長達(dá)到30%以上，仍可繼續(xù)上市，因此C選項(xiàng)正確。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第106條，調(diào)查期間股票可能暫停上市或?qū)嵤┢渌L(fēng)險(xiǎn)警示，但不會(huì)強(qiáng)制平倉，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的30%，因此B選項(xiàng)正確。

9.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦機(jī)構(gòu)不得為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.D

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題

11.ABD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。第11條規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶承諾收益或保證本金安全，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。第13條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)在執(zhí)業(yè)過程中遵守公司合規(guī)管理制度，因此C選項(xiàng)正確。第14條規(guī)定，從業(yè)人員不得泄露客戶信息，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

12.ACD

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》第4條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例、融資余額與擔(dān)保物價(jià)值的比例和證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率，因此ACD選項(xiàng)正確。

13.ABC

解析：融資余額與保證金比例的關(guān)系為：保證金比例=擔(dān)保物價(jià)值/融資余額。若B公司股票價(jià)格下跌20%，則該投資者的保證金比例=(5000×15×80%)/(5000×15×80%×(1-20%))=62.5%，低于維持擔(dān)保比例警戒線，因此A選項(xiàng)正確。若投資者未及時(shí)追加保證金，則保證金比例會(huì)進(jìn)一步下降，因此B選項(xiàng)正確。若證券公司上調(diào)保證金比例，則保證金比例會(huì)上升，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。若市場整體上漲，該股票價(jià)格反而上漲，則保證金比例會(huì)上升，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.AB

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》第11條，交易價(jià)格明顯異?；蚪灰讜r(shí)間非交易時(shí)段下單會(huì)導(dǎo)致股票交易被認(rèn)定為無效交易，因此AB選項(xiàng)正確。

15.AB

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問不得在未了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況下提供投資建議，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。第11條規(guī)定，證券投資顧問不得向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.ABCD

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第12條，創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中，信息披露不及時(shí)、財(cái)務(wù)造假、操縱股價(jià)和公司治理結(jié)構(gòu)不完善均可能違反上市規(guī)則，因此ABCD選項(xiàng)正確。

17.AB

解析：根據(jù)《證券法》第106條，調(diào)查期間股票可能暫停上市或?qū)嵤┢渌L(fēng)險(xiǎn)警示，因此AB選項(xiàng)正確。

18.ABC

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)數(shù)量不足、詢價(jià)對(duì)象不符合規(guī)定和詢價(jià)價(jià)格明顯異常會(huì)導(dǎo)致詢價(jià)無效，因此ABC選項(xiàng)正確。

19.CD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦機(jī)構(gòu)不得為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。第8條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人信息披露違規(guī)時(shí)承擔(dān)連帶責(zé)任，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

20.ABC

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，證券公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則，因此ABC選項(xiàng)正確。

三、判斷題

21.√

22.√

23.×

解析：深圳證券交易所的股票交易實(shí)行T+1交收制度。

24.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，從業(yè)人員不得接受或索取客戶財(cái)物。

25.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的20%。

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第5條，從業(yè)人員不得同時(shí)在多家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

32.√

33.×

解析：深圳證券交易所的股票交易實(shí)