第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁深圳證券從業(yè)考試包過班及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分（按題型排序）→參考答案及解析部分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

1.根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，A股主板股票的最低交易單位為（）股。

A.100

B.500

C.1000

D.200

2.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券市值與融資買入金額的比例不低于（）%。

A.100

B.150

C.200

D.300

3.深圳證券交易所的集合競價(jià)階段持續(xù)時(shí)間為（）分鐘。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）%。

A.8

B.10

C.12

D.15

5.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

A.3

B.6

C.12

D.24

6.深圳證券交易所對股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，主板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）%。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

7.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，必須確保投資顧問持有證券從業(yè)人員資格證，且（）年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司發(fā)布臨時(shí)公告的，應(yīng)當(dāng)在公告內(nèi)容確定后（）小時(shí)內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.4

D.6

9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，此要求依據(jù)（）規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《信托法》

10.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板股票實(shí)行（）倍的漲跌幅限制。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

11.證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后（）個(gè)月內(nèi)不得賣出該股票。

A.3

B.6

C.12

D.24

12.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.資產(chǎn)管理

13.深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，國債的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）%。

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.3%

14.證券公司從業(yè)人員在從事證券投資活動(dòng)時(shí)，必須確保其投資行為不利用內(nèi)幕信息，此要求依據(jù)（）規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《刑法》

15.深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注（）。

A.ST

B.ST

C.RST

D.HR

16.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的擔(dān)保物市值不低于其融資買入金額的（）倍。

A.1.5

B.2

C.2.5

D.3

17.根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的最低交易單位為（）股。

A.100

B.500

C.1000

D.200

18.證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議與客戶的（）相匹配。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.財(cái)務(wù)狀況

D.以上都是

19.深圳證券交易所對股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注（）。（注：此題為測試記憶題）

A.ST

B.ST

C.RST

D.HR

20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)不受其自有資產(chǎn)的影響，此要求依據(jù)（）規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《信托法》

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

21.證券公司從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.避免利益沖突

D.利用內(nèi)幕信息獲利

22.深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括（）。

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值

B.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為負(fù)值

C.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常

D.公司因重大違法強(qiáng)制退市

23.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻模ǎ┓媳O(jiān)管要求。

A.信用評級

B.資金來源

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

24.深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）%。

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.3%

25.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

A.3

B.6

C.12

D.24

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確答案填入括號內(nèi)，√為正確，×為錯(cuò)誤）

26.根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，A股主板股票的最低交易單位為100股。（）

27.證券公司從業(yè)人員在從事證券投資活動(dòng)時(shí)，可以利用內(nèi)幕信息獲利。（）

28.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板股票實(shí)行20%的漲跌幅限制。（）

29.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券市值與融資買入金額的比例不低于150%。（）

30.證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。（）

31.深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的3%。（）

32.證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。（）

33.深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注ST。（）

34.證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后12個(gè)月內(nèi)不得賣出該股票。（）

35.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（）

四、填空題（共15分，每空1分，請將答案填入橫線內(nèi)）

36.根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，A股主板股票的最低交易單位為______股。

37.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券市值與融資買入金額的比例不低于______%。

38.深圳證券交易所的集合競價(jià)階段持續(xù)時(shí)間為______分鐘。

39.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于______%。

40.證券公司從業(yè)人員在離職后______個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

五、簡答題（共25分，每題5分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

42.簡述深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形。

43.簡述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻哪男l件符合監(jiān)管要求。

44.簡述證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保哪些條件。

45.簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離的原因。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司客戶張先生于2023年1月1日在該公司開設(shè)信用證券賬戶，信用評級為AA級，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為穩(wěn)健型。2023年10月1日，張先生通過信用證券賬戶買入A股股票100,000股，買入價(jià)格為每股10元，融資買入金額為800,000元。2023年11月1日，A股股票價(jià)格下跌至每股8元，張先生的擔(dān)保物市值下降至700,000元。2023年12月1日，該公司要求張先生追加擔(dān)保物，但張先生拒絕追加。2023年12月15日，該公司強(qiáng)制平倉，導(dǎo)致張先生損失100,000元。

問題：

（1）分析張先生信用證券賬戶的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否符合監(jiān)管要求？

（2）分析該公司強(qiáng)制平倉的原因及依據(jù)。

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)及建議。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，A股主板股票的最低交易單位為100股。因此正確答案為A。

2.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券市值與融資買入金額的比例不低于150%。因此正確答案為B。

3.A

解析：根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，集合競價(jià)階段持續(xù)時(shí)間為5分鐘。因此正確答案為A。

4.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。因此正確答案為A。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為B。

6.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，主板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的10%。因此正確答案為B。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，必須確保投資顧問持有證券從業(yè)人員資格證，且3年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。因此正確答案為C。

8.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司發(fā)布臨時(shí)公告的，應(yīng)當(dāng)在公告內(nèi)容確定后2小時(shí)內(nèi)披露。因此正確答案為B。

9.C

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，此要求依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定。因此正確答案為C。

10.C

解析：深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板股票實(shí)行1.5倍的漲跌幅限制。因此正確答案為C。

11.B

解析：證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后6個(gè)月內(nèi)不得賣出該股票。因此正確答案為B。

12.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。因此正確答案為B。

13.C

解析：深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，國債的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的2%。因此正確答案為C。

14.A

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券投資活動(dòng)時(shí)，必須確保其投資行為不利用內(nèi)幕信息，此要求依據(jù)《證券法》規(guī)定。因此正確答案為A。

15.A

解析：深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注ST。因此正確答案為A。

16.B

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻膿?dān)保物市值不低于其融資買入金額的2倍。因此正確答案為B。

17.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的最低交易單位為1000股。因此正確答案為C。

18.D

解析：證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況相匹配。因此正確答案為D。

19.B

解析：深圳證券交易所對股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注ST。因此正確答案為B。

20.C

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，此要求依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定。因此正確答案為C。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、避免利益沖突。因此正確答案為ABC。

22.ABCD

解析：深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值、公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為負(fù)值、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常、公司因重大違法強(qiáng)制退市。因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用評級、資金來源、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力符合監(jiān)管要求。因此正確答案為ABCD。

24.ABC

解析：深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的0.5%、1%、2%。因此正確答案為ABC。

25.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3、6、12、24個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確答案填入括號內(nèi)，√為正確，×為錯(cuò)誤）

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員在從事證券投資活動(dòng)時(shí)，必須確保其投資行為不利用內(nèi)幕信息。因此本題說法錯(cuò)誤。

28.√

解析：深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板股票實(shí)行20%的漲跌幅限制。因此本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券市值與融資買入金額的比例不低于150%。因此本題說法正確。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此本題說法正確。

31.×

解析：深圳證券交易所對債券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的，國債的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的1%。因此本題說法錯(cuò)誤。

32.√

解析：證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保其建議與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。因此本題說法正確。

33.√

解析：深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡稱前需標(biāo)注ST。因此本題說法正確。

34.√

解析：證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后12個(gè)月內(nèi)不得賣出該股票。因此本題說法正確。

35.√

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。因此本題說法正確。

四、填空題（共15分，每空1分，請將答案填入橫線內(nèi)）

36.100

37.150

38.5

39.8

40.6

五、簡答題（共25分，每題5分）

41.證券公司從業(yè)人員必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①誠實(shí)守信；

②勤勉盡責(zé)；

③避免利益沖突；

④保守客戶秘密；

⑤不利用內(nèi)幕信息獲利。

42.深圳證券交易所對股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括：

①公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值；

②公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為負(fù)值；

③公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常；

④公司因重大違法強(qiáng)制退市。

43.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻模ǎ┓媳O(jiān)管要求：

①信用評級；

②資金來源；

③投資經(jīng)驗(yàn)；

④風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

44.證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，必須確保（）條件：

①建議與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；

②建議與客戶的投資經(jīng)驗(yàn)相匹配；

③建議與客戶的財(cái)務(wù)狀況相匹配。

45.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻馁Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離的原因是：

①防止利益沖突；

②保護(hù)客戶資產(chǎn)安全；

③遵守監(jiān)管要求。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司客戶張先生于2023年1月1日在該公司開設(shè)信用證券賬戶，信用評級為AA級，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為