質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核記錄表規(guī)范版一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類組織開展質(zhì)量管理體系（如ISO9001:2015、GB/T19001-2016等）內(nèi)部審核時(shí)的全流程記錄與管理，覆蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)等多行業(yè)場(chǎng)景。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：體系運(yùn)行初期或換版后的全面審核，驗(yàn)證體系文件的適宜性、充分性；定期（如半年/年度）內(nèi)部審核，評(píng)估體系運(yùn)行的符合性與有效性；針對(duì)特定過(guò)程、區(qū)域或問(wèn)題的專項(xiàng)審核（如客戶投訴集中環(huán)節(jié)的跟蹤審核）；管理評(píng)審前，為體系改進(jìn)提供客觀依據(jù)。二、內(nèi)部審核操作流程詳解（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目的與范圍確定本次審核的核心目標(biāo)（如驗(yàn)證“采購(gòu)控制過(guò)程”符合性、評(píng)估“客戶滿意度”測(cè)量有效性等）；定義審核范圍，包括涉及的部門（如采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部）、過(guò)程（如設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)）、場(chǎng)所（如A車間、倉(cāng)庫(kù)、客戶現(xiàn)場(chǎng)）及標(biāo)準(zhǔn)條款（如ISO9001:2015第8章“運(yùn)行”）。組建審核組指派審核組長(zhǎng)（具備審核員資質(zhì)，如*明），負(fù)責(zé)審核策劃、現(xiàn)場(chǎng)審核及報(bào)告編制；選派審核組成員（如華、杰），需具備相關(guān)專業(yè)能力，與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系（避免審核獨(dú)立性受影響）；必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)專家（如設(shè)備工程師*芳）提供支持。編制審核計(jì)劃明確審核時(shí)間（如2024年X月X日-X月X日，共3天）、每日審核安排（上午9:00-11:30審核“生產(chǎn)過(guò)程控制”，下午14:00-16:30審核“產(chǎn)品檢驗(yàn)”）；列出審核依據(jù)（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、法律法規(guī)、客戶要求）；分發(fā)審核計(jì)劃至受審核部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理*剛），提前3個(gè)工作日確認(rèn)。準(zhǔn)備審核文件編制《檢查表》：依據(jù)審核范圍和條款，細(xì)化審核項(xiàng)目（如“生產(chǎn)設(shè)備是否按規(guī)定點(diǎn)檢？”）、審核方法（如“查閱設(shè)備點(diǎn)檢記錄、現(xiàn)場(chǎng)抽查3臺(tái)設(shè)備”）；準(zhǔn)備記錄表格（如本模板）、不合格項(xiàng)報(bào)告、首/末次會(huì)議簽到表等。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核階段首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員包括審核組成員、受審核部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)崗位人員；說(shuō)明審核目的、范圍、計(jì)劃、方法及保密要求；確認(rèn)溝通渠道（如每日17:00召開審核組內(nèi)部溝通會(huì)）。收集審核證據(jù)通過(guò)多種方式收集客觀證據(jù)：查閱文件記錄（如質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)報(bào)告、培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄）；現(xiàn)場(chǎng)觀察（如生產(chǎn)操作規(guī)范性、倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)條件、檢測(cè)設(shè)備狀態(tài)）；人員訪談（如與操作工紅交流“是否清楚首件檢驗(yàn)要求？”，與質(zhì)檢員強(qiáng)確認(rèn)“不合格品處理流程”）；現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證（如隨機(jī)抽取5件成品核對(duì)檢驗(yàn)記錄與實(shí)物狀態(tài)）。記錄需具體、可追溯（如“2024-5-10生產(chǎn)車間，設(shè)備編號(hào)P-003點(diǎn)檢記錄缺失5月8日數(shù)據(jù)，核查操作工*紅確認(rèn)未按時(shí)點(diǎn)檢”）。審核發(fā)覺與溝通每日審核結(jié)束后，審核組匯總證據(jù)，判定審核發(fā)覺：符合項(xiàng)：記錄正面案例（如“研發(fā)部設(shè)計(jì)輸出文件包含評(píng)審記錄，符合ISO9001:2015條款8.3.3要求”）；不符合項(xiàng)：明確“事實(shí)描述+條款判定”，如“2024-5-11采購(gòu)部，供應(yīng)商A（代碼S-002）未進(jìn)行年度再評(píng)價(jià)，記錄中僅有2023年評(píng)價(jià)報(bào)告，不符合ISO9001:2015條款8.4.1要求‘組織應(yīng)保證外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)不會(huì)對(duì)組織持續(xù)穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求產(chǎn)生不利影響’”。與受審核部門溝通審核發(fā)覺，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性（如與采購(gòu)部經(jīng)理*剛確認(rèn)供應(yīng)商A再評(píng)價(jià)缺失問(wèn)題，雙方無(wú)異議）。（三）審核報(bào)告與整改階段編制審核報(bào)告審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)告，內(nèi)容包括：審核基本信息（編號(hào)、日期、范圍、依據(jù)、組成員）；審核過(guò)程概述（首次/末次會(huì)議時(shí)間、審核方法）；審核發(fā)覺（符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、不符合項(xiàng)清單，含問(wèn)題描述、條款、責(zé)任部門）；體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（如“體系總體運(yùn)行有效，但供應(yīng)商管理和生產(chǎn)過(guò)程控制需加強(qiáng)”）；改進(jìn)建議（如“建議增加供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核頻次，強(qiáng)化操作工技能培訓(xùn)”）。末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員與首次會(huì)議一致；宣布審核結(jié)果，通報(bào)不符合項(xiàng)；明確整改要求（責(zé)任部門、完成時(shí)限，如“采購(gòu)部需在5月25日前完成供應(yīng)商A再評(píng)價(jià)，并提交整改證據(jù)”）。糾正措施與驗(yàn)證責(zé)任部門制定糾正措施（如“采購(gòu)部：①5月20日前完成所有供應(yīng)商年度再評(píng)價(jià)；②修訂《供應(yīng)商管理程序》，增加‘每半年開展一次現(xiàn)場(chǎng)審核’要求”）；審核組跟蹤整改進(jìn)度，驗(yàn)證措施有效性（如6月5日審核組查閱采購(gòu)部提交的供應(yīng)商A再評(píng)價(jià)報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，確認(rèn)問(wèn)題關(guān)閉）。三、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核記錄表模板表頭信息審核編號(hào)QMS-2024-005審核日期2024年X月X日-X月X日審核范圍生產(chǎn)部、采購(gòu)部、質(zhì)檢部（ISO9001:2015第8章）審核依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司《質(zhì)量手冊(cè)》（QM-2023）、《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》（QP-08）審核組成員組長(zhǎng)：明；成員：華、*杰受審核部門/區(qū)域生產(chǎn)車間（A/B線）、采購(gòu)部辦公室、質(zhì)檢部實(shí)驗(yàn)室審核發(fā)覺記錄表序號(hào)審核條款審核內(nèi)容/方法審核發(fā)覺記錄（含事實(shí)描述）符合性不符合項(xiàng)描述（若適用）嚴(yán)重程度責(zé)任部門/人完成時(shí)間糾正措施驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證人驗(yàn)證日期18.3.3查閱研發(fā)部3份設(shè)計(jì)輸出文件，是否包含評(píng)審記錄《產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出》（編號(hào)DP-2024-008）附有2024-3-15評(píng)審記錄，評(píng)審人員簽字完整，符合要求符合——研發(fā)部/*偉—————28.4.1抽查5家供應(yīng)商2023年評(píng)價(jià)記錄，是否更新至2024年供應(yīng)商A（代碼S-002）僅有2023年6月評(píng)價(jià)記錄，無(wú)2024年再評(píng)價(jià)記錄；供應(yīng)商B（S-003）評(píng)價(jià)報(bào)告未包含現(xiàn)場(chǎng)審核照片不符合供應(yīng)商未按規(guī)定進(jìn)行年度再評(píng)價(jià)，不符合ISO9001:2015條款8.4.1要求一般采購(gòu)部/*剛2024-5-25①5月20日前完成5家供應(yīng)商再評(píng)價(jià)；②修訂《供應(yīng)商管理程序》，增加“每半年現(xiàn)場(chǎng)審核”要求已提交5家供應(yīng)商再評(píng)價(jià)報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，整改有效*明2024-6-538.5.6現(xiàn)場(chǎng)抽查A線3臺(tái)設(shè)備（P-001/P-002/P-003）點(diǎn)檢記錄P-003設(shè)備點(diǎn)檢記錄缺失2024-5月8日、10日數(shù)據(jù)，核查操作工*紅確認(rèn)未按時(shí)點(diǎn)檢不符合生產(chǎn)設(shè)備未按規(guī)定執(zhí)行點(diǎn)檢，不符合ISO9001:2015條款8.5.6要求“組織的生產(chǎn)和服務(wù)提供的受控條件包括……適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和過(guò)程運(yùn)行環(huán)境”一般生產(chǎn)部/*剛2024-5-18①當(dāng)日補(bǔ)全P-003設(shè)備點(diǎn)檢記錄；②5月15日前組織設(shè)備點(diǎn)檢培訓(xùn)，考核合格后方可上崗已補(bǔ)全記錄，培訓(xùn)考核通過(guò)，后續(xù)抽查3臺(tái)設(shè)備點(diǎn)檢完整*華2024-5-1949.1.2查閱2024年Q1客戶滿意度調(diào)查報(bào)告及分析記錄調(diào)查報(bào)告包含20份客戶反饋，統(tǒng)計(jì)分析了“產(chǎn)品質(zhì)量”“交付及時(shí)性”維度，未包含“服務(wù)響應(yīng)效率”維度不符合客戶滿意度測(cè)量未覆蓋所有要求，不符合ISO9001:2015條款9.1.2要求“組織應(yīng)監(jiān)視顧客對(duì)其要求和顧客反饋相關(guān)方的感受”輕微質(zhì)檢部/*強(qiáng)2024-5-22①修訂《客戶滿意度調(diào)查程序》，增加“服務(wù)響應(yīng)效率”調(diào)查項(xiàng)；②5月30日前完成Q2客戶滿意度調(diào)查（新增維度）程序已修訂，Q2調(diào)查已啟動(dòng)，新增“服務(wù)響應(yīng)效率”維度*杰2024-5-31審核結(jié)論體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系基本符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，運(yùn)行有效，但在供應(yīng)商管理、設(shè)備點(diǎn)檢、客戶滿意度測(cè)量等環(huán)節(jié)存在需改進(jìn)項(xiàng)。改進(jìn)建議1.強(qiáng)化供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理，定期開展現(xiàn)場(chǎng)審核；2.加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)人員培訓(xùn)，保證點(diǎn)檢制度落地；3.完善客戶滿意度測(cè)量維度，全面收集反饋。簽字確認(rèn)審核組長(zhǎng)受審核部門代表質(zhì)量負(fù)責(zé)人*明*剛（生產(chǎn)部）*麗日期：2024-5-12日期：2024-5-12日期：2024-5-12四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核客觀性與獨(dú)立性審核證據(jù)需基于事實(shí)，避免主觀臆斷（如“操作工未按規(guī)程操作”需有現(xiàn)場(chǎng)視頻或證人記錄支撐）；審核組成員不得審核自身負(fù)責(zé)的工作（如生產(chǎn)部經(jīng)理*剛不得參與生產(chǎn)過(guò)程審核）。記錄完整性與可追溯性審核記錄需包含“時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事件”要素（如“2024-5-1114:30質(zhì)檢部實(shí)驗(yàn)室，檢驗(yàn)員*強(qiáng)使用游標(biāo)卡尺測(cè)量零件，記錄實(shí)測(cè)值Φ25.02mm，標(biāo)準(zhǔn)要求Φ25±0.03mm”）；不符合項(xiàng)描述需清晰，包含“事實(shí)+條款+判定”，便于責(zé)任部門整改。保密與溝通審核過(guò)程中獲取的敏感信息（如客戶數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)）需嚴(yán)格保密，不得外泄；與受審核部門溝通審核發(fā)覺時(shí)，需保持專業(yè)、客觀，避免沖突，保證雙方對(duì)問(wèn)題認(rèn)知一致。整改閉環(huán)管理不符合項(xiàng)整改需明確“措施、責(zé)任人、時(shí)限”，審核組需跟蹤驗(yàn)證，保證問(wèn)題關(guān)閉（如“供應(yīng)商再評(píng)價(jià)整改需提交評(píng)價(jià)報(bào)告及審核證