合同條款標(biāo)準(zhǔn)化審核執(zhí)行流程模板一、適用場(chǎng)景與核心目標(biāo)本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)及合規(guī)團(tuán)隊(duì)對(duì)各類(lèi)合同條款進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場(chǎng)景，涵蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等常見(jiàn)類(lèi)型。核心目標(biāo)是通過(guò)規(guī)范化的審核流程，保證合同條款符合法律法規(guī)要求、企業(yè)內(nèi)部制度及行業(yè)慣例，降低條款歧義導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升合同審批效率，保障企業(yè)權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核執(zhí)行步驟詳解（一）合同條款收集與初步整理操作主體：業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人（）、法務(wù)專(zhuān)員（）操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門(mén)與合同相對(duì)方達(dá)成合作意向后，收集對(duì)方提供的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），同步收集與合同相關(guān)的背景資料（如合作備忘錄、技術(shù)規(guī)格書(shū)、過(guò)往合作記錄等）。業(yè)務(wù)對(duì)接人**對(duì)合同基礎(chǔ)信息（如合同主體、合作標(biāo)的、金額、履行期限等）進(jìn)行初步核對(duì)，保證信息完整、無(wú)缺失，并填寫(xiě)《合同基本信息登記表》（見(jiàn)模板表格1）。將整理后的合同文本及相關(guān)資料同步至法務(wù)專(zhuān)員**，明確合同類(lèi)型（如“采購(gòu)類(lèi)”“服務(wù)類(lèi)”）及重點(diǎn)審核方向（如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”“違約責(zé)任”等）。輸出成果：《合同基本信息登記表》、合同文本初稿、相關(guān)背景資料匯編。（二）標(biāo)準(zhǔn)化條款模板比對(duì)操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（**）操作說(shuō)明：法務(wù)專(zhuān)員**根據(jù)合同類(lèi)型，調(diào)取企業(yè)《標(biāo)準(zhǔn)化合同條款庫(kù)》（含“通用條款模板”及“行業(yè)專(zhuān)用條款模板”），重點(diǎn)比對(duì)以下核心條款：主體資質(zhì)條款（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、特殊資質(zhì)許可）；權(quán)利義務(wù)條款（如雙方履約內(nèi)容、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程）；違約責(zé)任條款（如違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除權(quán)觸發(fā)條件）；爭(zhēng)議解決條款（如管轄法院、仲裁機(jī)構(gòu)、適用法律）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（如技術(shù)成果歸屬、許可范圍、保密義務(wù)）。標(biāo)記合同文本中與標(biāo)準(zhǔn)化模板存在差異的條款，填寫(xiě)《條款差異對(duì)比表》（見(jiàn)模板表格2），注明“差異點(diǎn)”“標(biāo)準(zhǔn)化模板要求”“對(duì)方條款內(nèi)容”及“初步修改建議”。輸出成果：《條款差異對(duì)比表》、標(biāo)準(zhǔn)化條款模板原文。（三）風(fēng)險(xiǎn)審核與修訂建議出具操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（）、合規(guī)專(zhuān)員（）（如涉及特殊行業(yè)或重大合同）操作說(shuō)明：法務(wù)專(zhuān)員**結(jié)合《條款差異對(duì)比表》，逐條分析差異條款的法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)隱患，例如：若對(duì)方違約責(zé)任條款中“賠償上限不超過(guò)合同總額10%”，需評(píng)估是否符合《民法典》關(guān)于違約金過(guò)高的調(diào)整規(guī)則；若爭(zhēng)議解決約定為“對(duì)方所在地仲裁機(jī)構(gòu)”，需評(píng)估是否對(duì)企業(yè)不利，建議修改為“合同簽訂地法院訴訟”或中立仲裁機(jī)構(gòu)。對(duì)于復(fù)雜條款或涉及重大利益（如金額超1000萬(wàn)元、跨境合作等），可邀請(qǐng)合規(guī)專(zhuān)員**或外部律師參與專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審，形成《風(fēng)險(xiǎn)審核會(huì)議紀(jì)要》。綜合審核意見(jiàn)，出具《合同條款修訂建議函》（見(jiàn)模板表格3），明確“需修訂條款”“修訂理由”“修改后建議版本”及“回復(fù)期限”（一般為3個(gè)工作日）。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)審核會(huì)議紀(jì)要》（如有）、《合同條款修訂建議函》。（四）跨部門(mén)溝通與條款確認(rèn)操作主體：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（趙六）、法務(wù)專(zhuān)員（**）、合同相對(duì)方操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人趙六收到《合同條款修訂建議函》后，與合同相對(duì)方進(jìn)行溝通，重點(diǎn)解釋修訂條款的法律依據(jù)及對(duì)企業(yè)權(quán)益的保障作用，爭(zhēng)取對(duì)方理解與配合。對(duì)于對(duì)方提出的異議，法務(wù)專(zhuān)員**需同步評(píng)估異議的合理性：若異議無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)且可接受，可調(diào)整修訂建議；若異議存在重大風(fēng)險(xiǎn)，需堅(jiān)持原則并說(shuō)明理由，必要時(shí)提請(qǐng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)決策。雙方就條款達(dá)成一致后，由業(yè)務(wù)部門(mén)獲取對(duì)方蓋章確認(rèn)的《條款確認(rèn)函》（掃描件或紙質(zhì)版），并反饋至法務(wù)部。輸出成果：《條款確認(rèn)函》、修訂后的合同文本（雙方確認(rèn)版）。（五）最終審核與審批簽署操作主體：法務(wù)部負(fù)責(zé)人（周七）、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)（吳八）、授權(quán)簽署人操作說(shuō)明：法務(wù)專(zhuān)員**根據(jù)確認(rèn)后的條款，修訂合同最終文本，保證所有修訂內(nèi)容已準(zhǔn)確落實(shí)，無(wú)遺漏或沖突，并填寫(xiě)《合同最終審核表》（見(jiàn)模板表格4）。法務(wù)部負(fù)責(zé)人周七對(duì)最終文本進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)檢查條款一致性、合規(guī)性及與企業(yè)制度的匹配性，審核通過(guò)后提交企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)吳八審批。分管領(lǐng)導(dǎo)吳八根據(jù)合同金額及重要性履行審批權(quán)限（如金額50萬(wàn)元以下由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，50-500萬(wàn)元由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，500萬(wàn)元以上提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批）。審批通過(guò)后，由授權(quán)簽署人（如法定代表人或其委托代理人）加蓋企業(yè)公章或合同專(zhuān)用章，同步完成合同文本的編號(hào)、登記及歸檔準(zhǔn)備。輸出成果：《合同最終審核表》、審批完成的合同正本及副本。（六）執(zhí)行跟蹤與歸檔管理操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（**）、檔案管理員（鄭九）操作說(shuō)明：合同簽署后，法務(wù)專(zhuān)員**將合同正本移交檔案管理員鄭九，同步提交《合同歸檔清單》（含合同編號(hào)、名稱(chēng)、簽署日期、相對(duì)方、金額、履行期限等信息）。檔案管理員鄭九按照企業(yè)檔案管理規(guī)定，對(duì)合同文本進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂（電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)檔案系統(tǒng)），保證檔案完整、可追溯。法務(wù)專(zhuān)員**建立《合同履行跟蹤表》，定期監(jiān)控合同履行情況（如付款節(jié)點(diǎn)、交付進(jìn)度、驗(yàn)收結(jié)果等），對(duì)可能出現(xiàn)的履約風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方延遲交貨）及時(shí)預(yù)警并協(xié)調(diào)處理。輸出成果：《合同歸檔清單》、《合同履行跟蹤表》、合同檔案（紙質(zhì)+電子）。三、合同條款標(biāo)準(zhǔn)化審核記錄表模板表格1：合同基本信息登記表合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽署日期合同相對(duì)方名稱(chēng)相對(duì)方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合作標(biāo)的合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）履行期限履行地點(diǎn)業(yè)務(wù)對(duì)接人聯(lián)系方式法務(wù)對(duì)接人聯(lián)系方式特殊審核要求（如需附技術(shù)協(xié)議等）模板表格2：條款差異對(duì)比表序號(hào)條款名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)化模板要求對(duì)方條款內(nèi)容差異點(diǎn)描述初步修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）1違約責(zé)任逾期付款每日按應(yīng)付金額0.05%支付違約金逾期付款每日按應(yīng)付金額0.03%支付違約金違約金比例低于標(biāo)準(zhǔn)建議調(diào)整為0.05%中2爭(zhēng)議解決約定由合同簽訂地人民法院管轄約定由對(duì)方所在地仲裁委員會(huì)仲裁管轄機(jī)構(gòu)不利于我方建議修改為“合同簽訂地人民法院訴訟”高模板表格3：合同條款修訂建議函合同編號(hào)致：合同相對(duì)方（聯(lián)系人：______，聯(lián)系方式：______）需修訂條款及說(shuō)明：1.第X條“違約責(zé)任”：對(duì)方條款約定逾期付款違約金為0.03%/日，低于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)0.05%/日，建議調(diào)整為0.05%/日，以彌補(bǔ)資金占用損失。2.第Y條“爭(zhēng)議解決”：原約定“對(duì)方所在地仲裁”，建議修改為“合同簽訂地人民法院訴訟”，便于糾紛解決?；貜?fù)要求：請(qǐng)于______年______月______日前反饋意見(jiàn)，逾期未反饋視為同意本修訂建議。聯(lián)系人：法務(wù)部**，聯(lián)系方式：______（內(nèi)部分機(jī)）出具日期：______年______月______日模板表格4：合同最終審核表合同名稱(chēng)合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)審核人審核日期審核意見(jiàn)初稿審核**風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核周七最終審批吳八審核結(jié)論：□同意簽署□需補(bǔ)充材料后再次審核□不同意簽署（說(shuō)明原因：________________________）授權(quán)簽署人：______________________簽署日期：______年______月______日四、執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）條款庫(kù)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制企業(yè)法務(wù)部應(yīng)每季度對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)化合同條款庫(kù)》進(jìn)行更新，結(jié)合最新法律法規(guī)（如《民法典》及相關(guān)司法解釋?zhuān)?、司法判例及行業(yè)監(jiān)管政策，修訂或新增條款模板，保證條款庫(kù)的時(shí)效性與適用性。更新后的條款庫(kù)需通過(guò)內(nèi)部郵件、培訓(xùn)等方式同步至業(yè)務(wù)及法務(wù)部門(mén)。（二）跨部門(mén)溝通技巧業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)部門(mén)需建立定期溝通機(jī)制（如每月召開(kāi)合同評(píng)審會(huì)），法務(wù)專(zhuān)員在審核過(guò)程中應(yīng)避免使用過(guò)于專(zhuān)業(yè)的法律術(shù)語(yǔ)，需結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景向業(yè)務(wù)部門(mén)解釋條款風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)反饋對(duì)方的核心訴求，協(xié)助法務(wù)專(zhuān)員平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)需求，避免因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致審核效率低下。（三）特殊條款的專(zhuān)項(xiàng)處理對(duì)于涉及跨境業(yè)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全等特殊領(lǐng)域的合同條款，需由法務(wù)部聯(lián)合業(yè)務(wù)、技術(shù)、合規(guī)等部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審，必要時(shí)咨詢(xún)外部專(zhuān)業(yè)律師（如涉外法律顧問(wèn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師），保證條款符合國(guó)際條約、行業(yè)規(guī)范及數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)（如《個(gè)人信息保護(hù)法》）的要求。（四）電子化審核與存檔企業(yè)應(yīng)建立電子合同管理系統(tǒng)，支持合同文本在線(xiàn)提交、審核、修訂及簽署，實(shí)現(xiàn)審核流程留痕；電子檔案需定期備份（如異地容災(zāi)備