新三板定增的協(xié)議與合同新三板定增協(xié)議甲方（發(fā)行人）：名稱：[發(fā)行人公司全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[法定代表人姓名]住所：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（認(rèn)購人）：名稱：[認(rèn)購人姓名/公司全稱]統(tǒng)一社會信用代碼（若為企業(yè)）：[具體代碼]身份證件號碼（若為自然人）：[身份證號]住所：[居住地址/公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方為一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）掛牌的股份有限公司，擬進(jìn)行定向增發(fā)股份；乙方愿意按照本協(xié)議約定的條款和條件認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)的股份。根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定增股份的基本情況（一）定增股份的數(shù)量甲方本次定向增發(fā)的股份數(shù)量為[X]股，乙方同意認(rèn)購其中的[X]股。（二）定增股份的價(jià)格本次定向增發(fā)股份的價(jià)格為每股人民幣[X]元，乙方認(rèn)購股份的總價(jià)款為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（三）股份性質(zhì)本次定向增發(fā)的股份為人民幣普通股，每股面值人民幣1元，與甲方已發(fā)行的其他普通股具有同等權(quán)利和義務(wù)。二、認(rèn)購價(jià)款的支付（一）支付方式乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額，將認(rèn)購價(jià)款以銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方指定銀行賬戶信息如下：開戶銀行：[銀行名稱]賬戶名稱：[賬戶名]賬號：[賬號]（二）支付時(shí)間乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購價(jià)款的[X]%（即人民幣[X]元，大寫：[大寫金額]）支付至甲方指定的銀行賬戶；在甲方完成本次定向增發(fā)的工商變更登記手續(xù)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將剩余的認(rèn)購價(jià)款（即人民幣[X]元，大寫：[大寫金額]）支付至甲方指定的銀行賬戶。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定收取乙方支付的認(rèn)購價(jià)款。根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，決定本次定向增發(fā)的具體方案和實(shí)施進(jìn)度。在本次定向增發(fā)完成后，按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對乙方持有的股份進(jìn)行登記和管理。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行本次定向增發(fā)的相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。確保本次定向增發(fā)的股份符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在任何權(quán)利瑕疵和糾紛。在收到乙方支付的認(rèn)購價(jià)款后，及時(shí)向乙方出具收款憑證。協(xié)助乙方辦理本次定向增發(fā)的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股份登記、工商變更登記等。按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，向乙方提供甲方的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和其他相關(guān)信息。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)的股份，并享有相應(yīng)的股東權(quán)利。要求甲方按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，提供甲方的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和其他相關(guān)信息。在甲方違反本協(xié)議約定的情況下，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)、足額支付認(rèn)購價(jià)款。遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得從事任何損害甲方利益的行為。保守甲方的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息，不得向任何第三方披露。四、股份登記和工商變更登記（一）股份登記甲方應(yīng)在收到乙方支付的全部認(rèn)購價(jià)款后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理乙方認(rèn)購股份的登記手續(xù)。（二）工商變更登記甲方應(yīng)在完成股份登記手續(xù)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理部門申請辦理本次定向增發(fā)的工商變更登記手續(xù)。乙方應(yīng)積極配合甲方辦理工商變更登記手續(xù)，提供必要的文件和資料。五、違約責(zé)任（一）甲方的違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定履行相關(guān)義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)辦理股份登記、工商變更登記手續(xù)，未及時(shí)向乙方提供甲方的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和其他相關(guān)信息等，每逾期一日，應(yīng)按照乙方已支付認(rèn)購價(jià)款的[X]‰向乙方支付違約金；逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購價(jià)款，并按照乙方已支付認(rèn)購價(jià)款的[X]%向乙方支付違約金。2.若甲方提供的本次定向增發(fā)的股份存在權(quán)利瑕疵或糾紛，導(dǎo)致乙方無法正常行使股東權(quán)利的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照乙方已支付認(rèn)購價(jià)款的[X]%向乙方支付違約金。（二）乙方的違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定按時(shí)、足額支付認(rèn)購價(jià)款，每逾期一日，應(yīng)按照未支付認(rèn)購價(jià)款的[X]‰向甲方支付違約金；逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，乙方已支付的認(rèn)購價(jià)款不予退還。2.若乙方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)，包括但不限于違反保密義務(wù)、從事?lián)p害甲方利益的行為等，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照乙方認(rèn)購股份總價(jià)款的[X]%向甲方支付違約金。六、爭議解決（一）協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。（二）訴訟解決若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議的生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（二）協(xié)議的變更和解除本協(xié)議的變更和解除須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（三）保密條款雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。（四）通知條款雙方之間的任何通知或書面文件均應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。通知或書面文件可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。送達(dá)時(shí)間以對方簽收或電子郵件發(fā)送成功的時(shí)間為準(zhǔn)。（五）不可抗力因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但遇有不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明