期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練模考卷第一部分單選題(50題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"2、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。3、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)申請(qǐng)、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請(qǐng)、注銷的主要對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象無關(guān)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"6、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。7、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。8、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識(shí)。逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會(huì)給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"11、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來?yè)p失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。12、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開頻率相關(guān)知識(shí)。期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，需要定期召開會(huì)議來審議公司重大事項(xiàng)、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每1年至少召開一次會(huì)議。選項(xiàng)A，每1個(gè)月召開一次會(huì)議過于頻繁，會(huì)增加公司的運(yùn)營(yíng)成本和決策負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每3個(gè)月召開一次會(huì)議也相對(duì)較頻繁，雖然能及時(shí)對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行討論決策，但從實(shí)際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每半年召開一次會(huì)議，在一定程度上能對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對(duì)公司全年整體運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面審議和決策的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每1年至少召開一次會(huì)議，既能保證對(duì)公司全年的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面的審議和決策，也符合公司運(yùn)營(yíng)的周期性特點(diǎn)和實(shí)際需求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。13、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠(chéng)信守法誠(chéng)信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，只有具備誠(chéng)信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營(yíng)涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險(xiǎn)官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官更注重候選人的誠(chéng)信守法情況、對(duì)期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。14、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會(huì)是為了輔助理事會(huì)更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來設(shè)立專門委員會(huì)，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會(huì)的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會(huì)的職權(quán)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在股東大會(huì)這一組織。所以，會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，答案選A。15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"16、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。17、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。18、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。19、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。20、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。21、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，在計(jì)算凈資本時(shí)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目所計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計(jì)算凈資本時(shí)是要考慮相關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計(jì)提負(fù)債總額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項(xiàng)。23、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"24、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。25、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"26、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期限為10個(gè)工作日，所以答案選D。27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)順序的知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會(huì)先使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時(shí)才會(huì)進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲(chǔ)備金與客戶違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"29、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"31、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國(guó)家工作人員受賄罪。且丙僅實(shí)施了接受乙財(cái)物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個(gè)獨(dú)立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析受賄罪的主體是國(guó)家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國(guó)家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析雖然丙實(shí)施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)丙接受了乙5萬元財(cái)物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國(guó)家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析非國(guó)家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國(guó)家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。32、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。33、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價(jià)利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價(jià)格與客戶指令價(jià)格存在差異形成差價(jià)利益時(shí)，若期貨公司和客戶就該差價(jià)利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價(jià)利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。34、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。35、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對(duì)于證券公司整體運(yùn)營(yíng)很重要，但它并非專門針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對(duì)各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的制度安排。其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對(duì)客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。36、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其職責(zé)是對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進(jìn)行審核開戶和存檔。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是客戶開戶的責(zé)任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。38、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉(cāng)，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉(cāng)的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉(cāng)；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"40、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A，微信提示具有即時(shí)性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對(duì)較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)告知的作用，所以微信提示不適用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的特別告知，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險(xiǎn)提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買時(shí)，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)提示，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能及時(shí)與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對(duì)特別風(fēng)險(xiǎn)告知需留檔等要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)信息等問題，不能有效替代書面形式對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。42、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平、公正和獨(dú)立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的要求，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，保障業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，該表述是合理且必要的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，也是符合相關(guān)管理要求的，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度。選項(xiàng)A，“交易者適當(dāng)性”并非期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”通常用于描述經(jīng)營(yíng)者在商業(yè)活動(dòng)中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴(yán)格落實(shí)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“投資者適當(dāng)性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)也有助于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實(shí)的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實(shí)的制度內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對(duì)負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。45、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長(zhǎng)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。因此該題的正確答案是B。46、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉(cāng)制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉(cāng)制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉(cāng)制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。48、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。49、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。50、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時(shí)，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券時(shí)，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對(duì)此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項(xiàng)A提供期貨行情信息是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以開展的正常業(yè)務(wù)行為。這有助于客戶了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為其投資決策提供一定的參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是明確禁止的行為。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責(zé)是起到介紹和協(xié)助的作用，如果允許其代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突和不規(guī)范操作等問題，損害客戶利益，所以此項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C從事期貨交易也是被禁止的。此類人員在業(yè)務(wù)中會(huì)接觸到大量客戶信息，若自身從事期貨交易，很可能利用這些信息為自己謀取私利，破壞市場(chǎng)的公平公正，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的正常工作內(nèi)容之一，通過協(xié)助客戶完成開戶流程，方便客戶進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，所以該選項(xiàng)不符合禁止性行為的范疇。綜上，答案選BC。2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.開盤價(jià)與收盤價(jià)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布的上市品種合約行情內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。選項(xiàng)A成交量反映了市場(chǎng)在一定時(shí)間內(nèi)的交易活躍程度，是投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)和活躍度的重要指標(biāo)；選項(xiàng)B成交價(jià)直接體現(xiàn)了合約在交易過程中的實(shí)際價(jià)格，是市場(chǎng)供需關(guān)系的直接體現(xiàn)；選項(xiàng)C持倉(cāng)量顯示了市場(chǎng)上未平倉(cāng)合約的數(shù)量，能反映市場(chǎng)參與者對(duì)未來行情的預(yù)期和參與程度；選項(xiàng)D開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，能幫助投資者分析價(jià)格的波動(dòng)情況和市場(chǎng)走勢(shì)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的行情內(nèi)容，所以本題正確答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格規(guī)定的理解，即判斷哪些情形下人員離任其任職資格不受“自離任之日起自動(dòng)失效”這一規(guī)定的限制。選項(xiàng)A期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種情況下，人員依然在公司內(nèi)擔(dān)任董監(jiān)相關(guān)職務(wù)，只是身份發(fā)生轉(zhuǎn)換，其任職資格不應(yīng)因這種內(nèi)部轉(zhuǎn)換而失效，所以該情形不受上述規(guī)定限制，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)。這同樣是在公司內(nèi)部高級(jí)職務(wù)之間的轉(zhuǎn)換，屬于公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中高層職位的調(diào)整，并非真正意義上的離任，其任職資格不應(yīng)自動(dòng)失效，該情形符合條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這也是公司內(nèi)部職務(wù)的調(diào)整變動(dòng)，人員仍然留在公司擔(dān)任董監(jiān)職務(wù)，任職資格不應(yīng)因職務(wù)的這種調(diào)整而失效，符合不受規(guī)定限制的情形，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。這是在公司內(nèi)部營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人這一職務(wù)層面的崗位調(diào)動(dòng)，并非離開公司，其任職資格也不應(yīng)因這種內(nèi)部調(diào)動(dòng)而自動(dòng)失效，該情形不受規(guī)定限制，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效”這一規(guī)定的限制，本題答案為ABCD。4、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金，它并非是會(huì)員向交易所繳納的保證金類別，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的一種，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在期貨交易中，并沒有“結(jié)算保證金”這一常見的保證金類別，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。5、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.商務(wù)部

D.期貨交易所

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等。協(xié)會(huì)通過制定一系列自律規(guī)范，對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，促使其遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)集中在貿(mào)易、投資、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的自律管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它對(duì)期貨公司及相關(guān)從業(yè)人員包括首席風(fēng)險(xiǎn)官有一定的自律管理權(quán)限，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開和有序運(yùn)行，所以期貨交易所也對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)D正確。綜上，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選BD。6、以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級(jí)人民法院

B.被告所在地的高級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

D.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄權(quán)法院。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：被告所在地的中級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，所以A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：被告所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件也不具有管轄權(quán)，B選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)：期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院對(duì)該類案件具有管轄權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選ABD。7、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，來判斷期貨交易所辦理的哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A期貨交易所的章程是規(guī)定交易所基本運(yùn)行規(guī)則和組織架構(gòu)等重要內(nèi)容的文件，制定或者修改章程會(huì)對(duì)期貨交易所的整體運(yùn)行模式、管理架構(gòu)、監(jiān)管要求等產(chǎn)生重大且根本性的影響。因此，制定或者修改章程應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市新的交易品種會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的交易格局、投資者的投資選擇以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況等產(chǎn)生重要影響。新的交易品種可能帶來新的市場(chǎng)機(jī)遇，但同時(shí)也伴隨著新的風(fēng)險(xiǎn)因素，為了保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、規(guī)范運(yùn)行，上市新的交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C交易規(guī)則是期貨交易得以有序進(jìn)行的基本準(zhǔn)則，它涉及交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，如交易時(shí)間、交易方式、保證金制度、漲跌停板制度等。制定或者修改交易規(guī)則直接關(guān)系到市場(chǎng)參與者的交易行為和權(quán)益，以及市場(chǎng)的公平性、公正性和有效性。所以，制定或者修改交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D取消交易品種會(huì)對(duì)持有該品種合約的投資者、相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行產(chǎn)生較大影響。取消交易品種可能導(dǎo)致投資者的持倉(cāng)處理、市場(chǎng)流動(dòng)性變化等一系列問題，為了妥善處理這些問題，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，取消交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。8、下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是（）。

A.限倉(cāng)制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

D.小戶持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易實(shí)行的相關(guān)制度逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：限倉(cāng)制度限倉(cāng)制度是期貨交易中的一項(xiàng)重要制度。它是指期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員及客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。該制度有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，防止個(gè)別投資者利用資金優(yōu)勢(shì)過度持倉(cāng)，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成不合理的影響，所以限倉(cāng)制度屬于期貨交易實(shí)行的制度，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：套期保值審批制度套期保值審批制度也是期貨交易實(shí)行的制度之一。套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)來對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種手段。通過套期保值審批制度，期貨交易所可以對(duì)企業(yè)的套期保值申請(qǐng)進(jìn)行審核和管理，確保套期保值交易的真實(shí)性和合理性，使期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，所以套期保值審批制度屬于期貨交易實(shí)行的制度，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度期貨交易實(shí)行的是每日無負(fù)債結(jié)算制度，而不是“當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度”。每日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：小戶持倉(cāng)報(bào)告制度期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度，而非“小戶持倉(cāng)報(bào)告制度”。大戶持倉(cāng)報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，以加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，防止大戶操縱市場(chǎng)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%

C.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這意味著公司可能面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)狀況，為保障股東的知情權(quán)以及對(duì)公司運(yùn)營(yíng)情況的了解，期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，雖然這種變動(dòng)可能預(yù)示著公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，但依據(jù)規(guī)定，此種情形并不要求期貨公司向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露，而是需要向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出