期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)提分第一部分單選題(50題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個(gè)人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨(dú)立分別管理的關(guān)系。選項(xiàng)C，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨(dú)立、分別管理的要求。選項(xiàng)D，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。綜上，正確答案是A。2、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。3、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)時(shí)需在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C，監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的規(guī)定。選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對(duì)于期貨公司免除董事長(zhǎng)職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。4、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實(shí)、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對(duì)工作留痕和監(jiān)督的要求。在實(shí)際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國(guó)家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。7、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對(duì)于申請(qǐng)期貨公司相關(guān)職務(wù)時(shí)提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請(qǐng)人在申請(qǐng)行政許可時(shí)提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)于此類提供虛假學(xué)歷證書申請(qǐng)職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對(duì)王某個(gè)人申請(qǐng)行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對(duì)申請(qǐng)人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格，與題干所問的針對(duì)此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。8、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"9、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。10、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉(cāng)

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。選項(xiàng)A平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來(lái)了結(jié)交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場(chǎng)主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠(chéng)實(shí)信用主要側(cè)重于市場(chǎng)參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法違規(guī)指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這種做法沒有先按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序進(jìn)行處理，跳過了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理流程，可能會(huì)破壞公司內(nèi)部正常的管理秩序，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。同樣，未先遵循所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序，直接向協(xié)會(huì)報(bào)告不符合處理問題的合理流程，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。此做法忽視了所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制，沒有先在公司內(nèi)部反映問題，不利于公司內(nèi)部管理和問題的妥善解決，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理流程，有利于問題在公司內(nèi)部得到及時(shí)、妥善的處理，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場(chǎng)估值、尋找買家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。17、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點(diǎn)在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個(gè)橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會(huì)把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來(lái)完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項(xiàng)C也不符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿坏钠谪浗灰追?wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。18、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。19、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。20、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來(lái)的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來(lái)決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，不能簡(jiǎn)單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會(huì)決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。23、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)政政策制定與執(zhí)行等財(cái)政相關(guān)工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對(duì)期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。26、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，需要接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，并非對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。29、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶資料的復(fù)核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行初審的審核主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不直接負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機(jī)構(gòu)，在客戶開立期貨賬戶時(shí)，需要對(duì)客戶提交的開戶資料進(jìn)行初步審核，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是期貨公司，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場(chǎng)交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。31、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級(jí)人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與此類案件管轄無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院，首先案件一般由中級(jí)人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"32、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。而該選項(xiàng)說情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪是指社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會(huì)構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該罪實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動(dòng)向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會(huì)并非報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對(duì)象。綜上，答案選B。34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。所以本題正確答案是B。"36、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"37、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來(lái)求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購(gòu)買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。40、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。41、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。42、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時(shí)經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)。所以此次交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識(shí)，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。44、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，并非對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。45、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來(lái)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來(lái)操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"46、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同金融機(jī)構(gòu)在客戶開戶資料審核職責(zé)的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的主要職能，判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)為客戶開立賬戶并審核開戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)A：證券公司證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，通常是為客戶提供證券交易相關(guān)服務(wù)，并非本題中對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核、確保合規(guī)真實(shí)準(zhǔn)確完整的主體，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，有為客戶開立賬戶的業(yè)務(wù)，并且需要對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，以保證開戶資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等事項(xiàng)，并不直接為客戶開立賬戶和審核開戶資料，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開立賬戶和審核資料的具體業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，正確答案是B。47、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對(duì)所有會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會(huì)員分為不同等級(jí)，不同等級(jí)的結(jié)算會(huì)員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計(jì)算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評(píng)估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確。“事后”是指事情發(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無(wú)幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。“逐步”意味著分階段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o(wú)需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。49、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)會(huì)計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。50、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長(zhǎng)時(shí)間的限制，3個(gè)月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)這是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請(qǐng)從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""第二部分多選題(20題)1、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開戶，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。分析選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨開戶需要嚴(yán)格審核開戶人的身份信息，僅持身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件，無(wú)法確保李某身份信息的真實(shí)性和完整性，不能先為李某開戶。先開戶的做法不符合開戶程序和要求，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B由于李某僅持身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件，不滿足開戶所需的有效身份材料要求，期貨公司不予為其開戶是正確的做法，該選項(xiàng)不符合題目中“做法錯(cuò)誤”的要求。分析選項(xiàng)C期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，不可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶，這種行為嚴(yán)重違反了期貨開戶的身份審核原則，會(huì)導(dǎo)致賬戶實(shí)際使用人與開戶人不一致，增加金融風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)的可能性，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D即便李某所持證件信息一致，但身份證復(fù)印件不是有效的開戶身份證明文件，不能僅憑此為其開戶。有效的身份證件是準(zhǔn)確核實(shí)客戶身份的重要依據(jù)，使用復(fù)印件開戶可能會(huì)存在信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確等問題，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，答案選ACD。2、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的交易席位

D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)產(chǎn)保全的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金，一部分是客戶的保證金，這部分資金是用于保障客戶交易的，具有特定用途，不能隨意被保全。法院保全財(cái)產(chǎn)時(shí)，不能將期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金都進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分，這部分資金不屬于客戶的保證金范疇，是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)期貨公司對(duì)債權(quán)人的債務(wù)屆期不能清償時(shí)，人民法院可以對(duì)該超出部分進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司在期貨交易所的交易席位是其開展期貨交易的重要資源，具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。在期貨公司無(wú)法清償債務(wù)時(shí)，人民法院可以對(duì)其交易席位進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)是期貨公司獲得會(huì)員身份所繳納的費(fèi)用，同樣具有財(cái)產(chǎn)屬性。當(dāng)期貨公司面臨債務(wù)清償問題時(shí)，人民法院有權(quán)對(duì)該會(huì)員資格費(fèi)進(jìn)行保全，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選BCD。3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)的

B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易的

C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)的

D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于透支交易。選項(xiàng)A期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)。此時(shí)，期貨公司在資金不足的狀態(tài)下持續(xù)持有倉(cāng)位，實(shí)際上是在透支其交易能力，因?yàn)闆]有足夠的保證金來(lái)支撐其持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易。客戶開倉(cāng)交易需要有足夠的保證金來(lái)確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋，當(dāng)保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司仍允許其開倉(cāng)，這使得客戶處于透支交易的狀態(tài)，因此該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)。雖然客戶保證金未達(dá)到期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但已滿足交易所標(biāo)準(zhǔn)，從保障交易市場(chǎng)基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度來(lái)看，此時(shí)交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是可控的，這種情況不屬于透支交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易。開倉(cāng)交易需要相應(yīng)的保證金作為基礎(chǔ)，期貨公司沒有足夠保證金時(shí)就進(jìn)行開倉(cāng)，是典型的透支交易行為，所以該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。

A.個(gè)人客戶的身份證正反掃描件

B.個(gè)人客戶的頭部正面照

C.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶影像資料的包含內(nèi)容。選項(xiàng)A：個(gè)人客戶的身份證正反掃描件是反映個(gè)人客戶身份信息的重要資料，對(duì)于期貨公司進(jìn)行客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作有著至關(guān)重要的作用，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交個(gè)人客戶的身份證正反掃描件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：個(gè)人客戶的頭部正面照能夠直觀地確定個(gè)人客戶的身份，有助于進(jìn)一步核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是客戶影像資料的重要組成部分，期貨公司需要提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：?jiǎn)挝豢蛻舻拈_戶代理人承擔(dān)著代表單位客戶進(jìn)行開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)的職責(zé)，其頭部正面照和身份證正反面掃描件對(duì)于明確開戶代理行為的主體身份、保障單位客戶開戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性非常關(guān)鍵，屬于應(yīng)提交的客戶影像資料范圍，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題目答案不選此項(xiàng)，可能是因?yàn)樵谙嚓P(guān)規(guī)定中，針對(duì)單位客戶可能重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是開戶代理人等方面的影像資料，而單位客戶的有效身份證明文件掃描件并非在此處必須定期提交的影像資料范疇。綜上，本題正確答案選ABC。5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長(zhǎng)

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A中監(jiān)事會(huì)主席符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內(nèi)；選項(xiàng)C董事長(zhǎng)同樣在規(guī)定需參加培訓(xùn)的人員范圍內(nèi)；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也包含在需要參加培訓(xùn)的人員范疇。所以本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達(dá)交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查是證券公司應(yīng)盡的職責(zé)。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關(guān)要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項(xiàng)B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。在這一過程中，證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關(guān)法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項(xiàng)C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應(yīng)由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致股東的資金安全受到威脅，此做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易指令的下達(dá)必須基于投資者的真實(shí)意愿。證券公司代股東下達(dá)交易指令，無(wú)法保證指令是股東的真實(shí)意思表示，可能會(huì)給股東帶來(lái)不必要的損失，該做法錯(cuò)誤。綜上，做法錯(cuò)誤的是CD選項(xiàng)。7、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)屬于期貨公司的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)期貨公司對(duì)債權(quán)人的債務(wù)屆期不能清償時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定，人民法院可以對(duì)該會(huì)員資格費(fèi)進(jìn)行保全。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司在期貨交易所的交易席位，同樣是期貨公司具有財(cái)產(chǎn)屬性的權(quán)益。在符合條件的情況下，人民法院有權(quán)對(duì)其進(jìn)行保全，以保