期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非如選項(xiàng)所說(shuō)不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣有助于對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開(kāi)展，該表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。2、審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶(hù)是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)會(huì)員和客戶(hù)結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶(hù)進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶(hù)的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。4、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。5、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶(hù)矛盾化解

B.確?？蛻?hù)收益

C.客戶(hù)糾紛處理

D.提高客戶(hù)收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會(huì)員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶(hù)矛盾化解”表述與題干語(yǔ)境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確?？蛻?hù)收益”并非會(huì)員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容?？蛻?hù)收益受多種因素影響，具有不確定性，會(huì)員單位無(wú)法確?？蛻?hù)收益，該選項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶(hù)糾紛處理”機(jī)制符合會(huì)員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶(hù)收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶(hù)收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。6、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元一監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬(wàn)元

B.5900萬(wàn)元

C.6300萬(wàn)元

D.6100萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購(gòu)新股凍結(jié)資金和未對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購(gòu)新股凍結(jié)資金對(duì)凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購(gòu)新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬(wàn)元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬(wàn)元，在計(jì)算凈資本時(shí)，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬(wàn)元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬(wàn)元）綜上，答案選D。7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)門(mén)管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶(hù)無(wú)法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶(hù)不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專(zhuān)款專(zhuān)用；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶(hù)操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見(jiàn)的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見(jiàn)；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過(guò)于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見(jiàn)的主體。所以本題正確答案為C。"9、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"10、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無(wú)法明確題目具體所問(wèn)內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問(wèn)題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過(guò)根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無(wú)法進(jìn)一步展開(kāi)具體推理過(guò)程。"11、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)權(quán)益)為2000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬(wàn)元

B.4200萬(wàn)元

C.4300萬(wàn)元

D.4400萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬(wàn)元）所以，該公司期末凈資本為4400萬(wàn)元，答案選D。12、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。"13、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。15、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱(chēng)如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過(guò)錯(cuò)，如果不賠償客戶(hù)損失，對(duì)客戶(hù)來(lái)說(shuō)是不公平的，客戶(hù)因機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易且客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償損失。即便客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶(hù)造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。但在某些情況下，若客戶(hù)自身也存在一定過(guò)錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無(wú)論何種情況都進(jìn)行賠償，此說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，且客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶(hù)受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶(hù)由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。16、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱(chēng)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。17、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開(kāi)戶(hù)的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來(lái)確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開(kāi)戶(hù)從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專(zhuān)業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。19、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶(hù)權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為12800萬(wàn)元，答案選D。20、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶(hù)因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶(hù)，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶(hù)虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類(lèi)因客戶(hù)與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。21、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開(kāi)戶(hù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專(zhuān)業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類(lèi)型。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類(lèi)型的投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專(zhuān)業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專(zhuān)業(yè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類(lèi)術(shù)語(yǔ)，一般不用于界定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資過(guò)程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。24、甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約。甲公司買(mǎi)進(jìn)了20個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.甲公司承擔(dān)

B.乙承擔(dān)

C.甲與乙同時(shí)承擔(dān)

D.該交易無(wú)效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶(hù)指令交易的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶(hù)下達(dá)的交易指令進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司超出客戶(hù)指令的范圍進(jìn)行交易時(shí)，對(duì)于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔(dān)。本題中，客戶(hù)乙下達(dá)的指令是買(mǎi)進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約，而甲公司買(mǎi)進(jìn)了20個(gè)單位，超出了10個(gè)單位，所以對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：乙下達(dá)的指令明確要求買(mǎi)進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約，并沒(méi)有要求多買(mǎi)，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔(dān)超出部分責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶(hù)指令交易應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，而不是甲與乙同時(shí)承擔(dān)超出部分的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：該交易并非全部無(wú)效，客戶(hù)下達(dá)的10個(gè)單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔(dān)，并非交易整體無(wú)效，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒(méi)有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開(kāi)發(fā)客戶(hù)介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶(hù)參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶(hù)到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)客戶(hù)介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門(mén)為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。27、期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓客戶(hù)簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶(hù)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。28、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，所以答案選D。"29、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項(xiàng)A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動(dòng)，但一般不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對(duì)有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項(xiàng)不符合題意。2.分析選項(xiàng)B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類(lèi)事項(xiàng)通常由期貨公司依據(jù)市場(chǎng)情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級(jí)和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門(mén)或特定監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并非一定需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)也不正確。3.分析選項(xiàng)C：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)。注冊(cè)資本是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類(lèi)變動(dòng)可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大影響，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。4.分析選項(xiàng)D：變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所主要是公司經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)的變動(dòng)，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。這種變動(dòng)通常對(duì)公司的核心業(yè)務(wù)和市場(chǎng)影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管程序即可，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。30、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，這是為了確保監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)”說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。31、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。32、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠(chéng)信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。34、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這類(lèi)主體在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這些主體在涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重要市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)實(shí)施操縱行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對(duì)監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：正確說(shuō)法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。35、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬(wàn)元。所以答案選B。36、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。37、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

A.合資經(jīng)營(yíng)

B.融資經(jīng)營(yíng)

C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

D.合并經(jīng)營(yíng)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營(yíng)是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)，共享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營(yíng)，會(huì)使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開(kāi)隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營(yíng)一般是指企業(yè)通過(guò)各種方式籌集資金來(lái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。融資經(jīng)營(yíng)并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營(yíng)模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開(kāi)隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開(kāi)隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營(yíng)是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。合并經(jīng)營(yíng)會(huì)導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無(wú)法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等的分開(kāi)隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開(kāi)服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過(guò)宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。39、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。40、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶(hù)指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。41、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國(guó)家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門(mén)，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""42、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上，或者單個(gè)股東的持股比例達(dá)到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，滿(mǎn)足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。43、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。44、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”，在題干所描述的這種情形下，并沒(méi)有規(guī)定交易所要對(duì)不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”，題干針對(duì)的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對(duì)保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述，答案選B。45、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"46、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。47、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，能夠更好地為不同類(lèi)型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。48、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。49、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"50、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說(shuō)乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒(méi)有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說(shuō)有分紅權(quán)但沒(méi)有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、小李開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶(hù)

B.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶(hù)資料和影像資料

C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料

D.對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶(hù)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格核對(duì)交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名等信息，確保信息準(zhǔn)確無(wú)誤。若發(fā)現(xiàn)姓名有稍許差異，這表明身份信息存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不能僅僅經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)就為其開(kāi)立賬戶(hù)，而應(yīng)該進(jìn)一步核實(shí)、糾正，保證開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。所以該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的開(kāi)戶(hù)資料和影像資料應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行妥善保存，并非僅由營(yíng)業(yè)部保存。開(kāi)戶(hù)資料和影像資料是重要的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)于保障客戶(hù)權(quán)益、防范風(fēng)險(xiǎn)以及監(jiān)管檢查等都具有重要意義，需要公司按照統(tǒng)一的規(guī)定進(jìn)行全面、規(guī)范的保存管理。僅由營(yíng)業(yè)部保存不符合相關(guān)要求，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料，是期貨公司開(kāi)戶(hù)過(guò)程中的必要操作。這樣做有助于核實(shí)客戶(hù)身份，防止冒用他人身份開(kāi)戶(hù)等行為，保障開(kāi)戶(hù)的真實(shí)性和安全性，該做法正確。選項(xiàng)D對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，是確保開(kāi)戶(hù)流程合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)的基本要求。只有確認(rèn)是本人親自開(kāi)戶(hù)，才能保證賬戶(hù)的真實(shí)歸屬和后續(xù)交易的合法性，該做法正確。綜上，答案選AB。2、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，（）地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠(chéng)

C.勤勉

D.盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來(lái)判斷選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：謹(jǐn)慎謹(jǐn)慎是指對(duì)外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢(xún)服務(wù)中，客戶(hù)的資金和投資決策都具有一定風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司及其從業(yè)人員以謹(jǐn)慎的態(tài)度為客戶(hù)提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響因素，為客戶(hù)制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當(dāng)建議給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失，所以“謹(jǐn)慎”是提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：真誠(chéng)“真誠(chéng)”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實(shí)意、坦誠(chéng)相待的態(tài)度。雖然真誠(chéng)在與客戶(hù)交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)專(zhuān)業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，更強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)地工作。期貨市場(chǎng)復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場(chǎng)信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動(dòng)態(tài)，才能為客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢(xún)服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過(guò)程中不可或缺的品質(zhì)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：盡責(zé)盡責(zé)即盡到自己的責(zé)任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專(zhuān)業(yè)的服務(wù)提供者，對(duì)客戶(hù)負(fù)有專(zhuān)業(yè)責(zé)任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶(hù)的具體情況和需求，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，為客戶(hù)提供合適的投資建議，并對(duì)自己的行為和建議負(fù)責(zé)，保障客戶(hù)的合法權(quán)益，因此“盡責(zé)”也是必備的要求，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。3、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人需向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)事項(xiàng)的必備材料之一，它明確表達(dá)了期貨公司變更法定代表人這一申請(qǐng)意愿，是整個(gè)申請(qǐng)流程的起始性文件，所以期貨公司申請(qǐng)變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于該事項(xiàng)形成的正式?jīng)Q策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性。該決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相應(yīng)程序通過(guò)的，是申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)必須提交的重要材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C擬任法定代表人任職資格證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員具備相應(yīng)的任職條件和資格，這是確保法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的重要依據(jù)。只有具備合法有效的任職資格證明，才能保證法定代表人的任職符合監(jiān)管規(guī)定，故該材料也是申請(qǐng)時(shí)需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料是一個(gè)兜底條款，由于實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些特殊情況或其他相關(guān)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況規(guī)定額外需要提交的材料。因此，期貨公司在申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交相應(yīng)的其他材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.自愿

B.公平

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.客戶(hù)利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。在證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，為了保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，相關(guān)機(jī)構(gòu)需要遵循一系列重要原則。選項(xiàng)A“自愿”原則是市場(chǎng)交易的基本前提。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的合作應(yīng)該是基于雙方自愿的意愿，投資者有權(quán)自主決定是否參與相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行強(qiáng)迫或誘導(dǎo)，這是保障市場(chǎng)公平交易的基礎(chǔ)。選項(xiàng)B“公平”原則確保了市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中享有平等的地位和機(jī)會(huì)。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，無(wú)論是投資者之間，還是投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間，都應(yīng)該在公平的規(guī)則下進(jìn)行交易。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能因?yàn)橥顿Y者的身份、資金規(guī)模等因素而給予不同的待遇，要保證所有參與者在信息獲取、交易條件等方面公平公正。選項(xiàng)C“誠(chéng)實(shí)信用”原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本道德準(zhǔn)則。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須如實(shí)向投資者披露相關(guān)信息，不得隱瞞或虛假陳述。同時(shí)，要信守承諾，按照合同約定履行職責(zé)，保障投資者的利益。選項(xiàng)D“客戶(hù)利益至上”原則體現(xiàn)了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的根本宗旨。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的首要目標(biāo)是維護(hù)客戶(hù)的利益，將客戶(hù)的需求和利益放在首位，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)、優(yōu)質(zhì)、誠(chéng)信的服務(wù)，切實(shí)保障客戶(hù)資產(chǎn)的安全和增值。綜上所述，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上的原則，所以本題答案選ABCD。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

A.信息公開(kāi)制度

B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到客戶(hù)資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機(jī)制來(lái)保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。選項(xiàng)A，信息公開(kāi)制度一般是針對(duì)市場(chǎng)主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場(chǎng)中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所特有的核心制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，信息公開(kāi)需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開(kāi)制度為主要的業(yè)務(wù)保障機(jī)制，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)分散制度通常是指通過(guò)投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)中，以降低整體風(fēng)險(xiǎn)。而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于對(duì)交易資金的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理，并非主要依靠風(fēng)險(xiǎn)分散來(lái)保障業(yè)務(wù)安全，所以B項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制是非常必要的。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，客戶(hù)的保證金等資金與期貨公司的自有資金需要嚴(yán)格分離，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同主體之間的傳遞和擴(kuò)散，保障客戶(hù)資金的安全。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，可以有效避免因公司自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等因素影響客戶(hù)資金安全和交易結(jié)算的正常進(jìn)行，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保密制度同樣不可或缺。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到大量客戶(hù)的敏感信息，如交易數(shù)據(jù)、資金狀況等。這些信息屬于客戶(hù)的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格保密。建立保密制度可以防止客戶(hù)信息泄露，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織需要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從而從多個(gè)維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，收入水平是衡量投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)之一。較高的收入水平通常意味著投資者有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)承受能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，收入水平可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。選項(xiàng)B，資產(chǎn)規(guī)模反映了投資者的財(cái)富積累程度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。具有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者往往在風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)方面具有一定優(yōu)勢(shì)。所以，資產(chǎn)規(guī)模也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求時(shí)的考慮因素之一。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與投資活動(dòng)的關(guān)鍵要素。不同的市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，要求投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，以避免因盲目投資而遭受重大損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的重要方面。選項(xiàng)D，投資認(rèn)購(gòu)最低金額可以篩選出具有一定投資能力和意愿的投資者。設(shè)置投資認(rèn)購(gòu)最低金額，能夠確保投資者有足夠的資金投入到相關(guān)市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)中，也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的合理方式。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求可以考慮的方面。故本題正確答案選ABCD。7、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.生理及心理承受能力

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。自然人投資者參與金融期貨交易時(shí)，需要全面且審慎地考量多方面因素。首先，經(jīng)濟(jì)實(shí)力是關(guān)鍵因素之一。金融期貨交易具有一定的資金門(mén)檻和風(fēng)險(xiǎn)，投資者需具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)承擔(dān)可能的損失，若經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，可能會(huì)面臨巨大的財(cái)務(wù)壓力甚至影響正常生活，所以經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)于決定是否參與金融期貨交易至關(guān)重要。產(chǎn)品認(rèn)知能力同樣不可或缺。金融期貨交易具有較高的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有不同的特點(diǎn)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特征。投資者只有充分了解這些產(chǎn)品，才能準(zhǔn)確判斷其是否適合自己，若對(duì)產(chǎn)品認(rèn)知不足，盲目參與交易，很容易遭受損失。風(fēng)險(xiǎn)控制能力也極為重要。金融期貨市場(chǎng)波動(dòng)頻繁且劇烈，風(fēng)險(xiǎn)較高。投資者需要具備有效的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，如合理設(shè)置止損點(diǎn)、控制倉(cāng)位等，以降低交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身資產(chǎn)安全。如果缺乏風(fēng)險(xiǎn)控制能力，可能會(huì)在市場(chǎng)波動(dòng)中遭受重大損失。生理及心理承受能力也是不可忽視的方面。金融期貨交易的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性會(huì)給投資者帶來(lái)較大的壓力，需要投資者具備良好的生理和心理狀態(tài)來(lái)應(yīng)對(duì)交易過(guò)程中的各種情況。在市場(chǎng)波動(dòng)劇烈時(shí)，若投資者生理或心理承受能力不足，可能會(huì)做出不理性的決策，從而導(dǎo)致?lián)p失。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是自然人投資者在決定是否參與金融期貨交易時(shí)應(yīng)全面評(píng)估的因素。8、持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，這是從資金實(shí)力方面對(duì)股東進(jìn)行要求，保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來(lái)承擔(dān)股東責(zé)任和公司運(yùn)營(yíng)相關(guān)的資金需求等，是合理且必要的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)，此條件從財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，確保股東的財(cái)務(wù)狀況相對(duì)穩(wěn)定、健康，不會(huì)因?yàn)樨?cái)務(wù)問(wèn)題給公司帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)，如果股東存在較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)，可能會(huì)影響其對(duì)公司的投入能力以及公司的正常運(yùn)營(yíng)，甚至可能引發(fā)一系列的法律糾紛等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，這是從股東的守法合規(guī)角度進(jìn)行考量，保證股東具有良好的信譽(yù)和合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)記錄，有利于公司的穩(wěn)健發(fā)展和市場(chǎng)形象，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均正確。9、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

A.客戶(hù)的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

B.清退客戶(hù)

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶(hù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A客戶(hù)的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)是客戶(hù)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資產(chǎn)，期貨公司即使因地震等原因需要申請(qǐng)停業(yè)，也有責(zé)任妥善處理客戶(hù)的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)，以保障客戶(hù)的合法權(quán)益不受侵害。若不妥善處理，可能會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)財(cái)產(chǎn)損失，引發(fā)一系列法律和經(jīng)濟(jì)糾紛。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B清退客戶(hù)是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)的必要操作。當(dāng)期貨公司無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶(hù)清退，告知客戶(hù)公司停業(yè)的情況，并協(xié)助客戶(hù)妥善處理后續(xù)事宜，如將客戶(hù)的資金和交易賬戶(hù)等進(jìn)行合理處置，確?？蛻?hù)能夠順利轉(zhuǎn)移到其他合適的期貨公司繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)或妥善結(jié)束相關(guān)交易。因此，清退客戶(hù)是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)妥善處理的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C成立清算組通常是在公司進(jìn)行解散、破產(chǎn)等需要進(jìn)行全面清算的情況下采取的措施。而本題中期貨公司只是因地震導(dǎo)致房屋、設(shè)備損壞無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)而申請(qǐng)停業(yè)，并非進(jìn)行解散或破產(chǎn)清算，不需要成立清算組來(lái)處理相關(guān)事宜。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D轉(zhuǎn)移客戶(hù)也是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。由于公司無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)，為了不影響客戶(hù)的正常交易，期貨公司需要將客戶(hù)轉(zhuǎn)移到其他有能力提供服務(wù)的期貨公司，以保障客戶(hù)的交易能夠持續(xù)進(jìn)行。這樣既維護(hù)了客戶(hù)的利益，也有助于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。10、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對(duì)其進(jìn)行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話(huà)

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司董事任職前的審查方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)在期貨公司相關(guān)人員任職前，會(huì)采取多種方式進(jìn)行審查。選項(xiàng)B“審核材料”是常見(jiàn)的審查手段，通過(guò)對(duì)候選人提供的各類(lèi)書(shū)面材料進(jìn)行詳細(xì)審核，可以了解其基本情況、專(zhuān)業(yè)背景、工作經(jīng)歷等信息，以判斷其是否具備任職資格。選項(xiàng)C“考察談話(huà)”也是重要的審查方式之一。通過(guò)與候選人進(jìn)行面對(duì)面的交流和考察，能夠更直觀地了解其專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)素養(yǎng)以及對(duì)相關(guān)工作的理解和規(guī)劃等方面的情況。選項(xiàng)D“調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷”同樣不可或缺。調(diào)查候選人過(guò)往的從業(yè)經(jīng)歷，可以核實(shí)其工作經(jīng)驗(yàn)的真實(shí)性、在工作中的表現(xiàn)以及是否存在違法違規(guī)等不良記錄，從而全面評(píng)估其是否適合擔(dān)任期貨公司董事這一重要職務(wù)。而選項(xiàng)A“資格考試”通常是在任職前獲取相關(guān)資格證書(shū)階段可能涉及的方式，并非證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在任職前對(duì)已符合資格并被選舉成為董事的人員采取的審查方式。綜上，本題正確答案選BCD。11、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符