期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負(fù)責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險，與保障基金財務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。4、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當(dāng)期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。5、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的責(zé)任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。7、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據(jù)相關(guān)期貨行業(yè)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時，應(yīng)由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構(gòu)對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責(zé)任且有能力及時準(zhǔn)確地向協(xié)會進(jìn)行報告。而A選項，相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀職責(zé)，并非負(fù)責(zé)報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務(wù)，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)雖然在一定程度上了解情況，但主管領(lǐng)導(dǎo)個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應(yīng)該是期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)，故本題選D。"8、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力，此時可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項正確。B選項：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。10、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。11、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"12、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。13、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當(dāng)分?jǐn)偂保诮鹑谄谪浗灰桌?，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負(fù)”，強調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。14、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點及可能出現(xiàn)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點了解的核心信息。選項B風(fēng)險偏好，雖然也是重要信息，但題干中強調(diào)的與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險偏好并非該并列內(nèi)容。選項C收入狀況，可納入財務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財務(wù)狀況，故重點強調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。16、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"17、普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別的對應(yīng)選項。投資者風(fēng)險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風(fēng)險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風(fēng)險極為敏感，傾向于選擇保本或低風(fēng)險的投資產(chǎn)品；而C5類是風(fēng)險承受能力最高的類別，他們愿意承擔(dān)較高的風(fēng)險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應(yīng)風(fēng)險承受能力最低，C5對應(yīng)風(fēng)險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風(fēng)險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風(fēng)險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風(fēng)險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風(fēng)險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風(fēng)險承受類別，C3類投資者風(fēng)險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。18、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"19、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。B選項：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風(fēng)險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。20、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。21、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運營機構(gòu)，它們對期貨公司主要實行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理，本題正確答案選A。"23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"24、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。25、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。26、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項。選項A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項不符合題意。選項B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時也明確了會員在享受權(quán)利的同時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運行秩序，因此該選項不符合題意。選項C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項符合題意。選項D：對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會員違反相關(guān)規(guī)定時，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項不符合題意。綜上，答案選C。27、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項A“遵紀(jì)守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀(jì)守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險官在工作中要嚴(yán)格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項符合題意。選項C“嚴(yán)于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴(yán)格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴(yán)于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴(yán)守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風(fēng)險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。28、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"29、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。30、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。31、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。32、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。33、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。34、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。35、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進(jìn)一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。36、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，對客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過對投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，從而降低市場風(fēng)險，維護市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點在于保護投資者合法權(quán)益以及維護市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的實施可能會對交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護投資者合法權(quán)益是金融市場各項制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險特征，避免投資者因自身風(fēng)險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護投資者的合法權(quán)益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。37、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"38、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風(fēng)險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責(zé)，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當(dāng)?shù)模訠選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金比例的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務(wù)所”，一般的會計師事務(wù)所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務(wù)所可能無法勝任該任務(wù)，所以該選項錯誤。選項B“律師事務(wù)所”，律師事務(wù)所主要提供法律服務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于法律事務(wù)，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務(wù)報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，但律師事務(wù)所的核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)，審計財務(wù)報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務(wù)所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格意味著該會計師事務(wù)所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務(wù)報表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行準(zhǔn)確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。40、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進(jìn)行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。41、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。42、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"43、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進(jìn)行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進(jìn)的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進(jìn)行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進(jìn)行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。45、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進(jìn)行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改報告并無直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。46、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。47、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項錯誤。選項B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項錯誤。選項C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項正確。選項D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒有義務(wù)對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項錯誤。綜上，答案選C。48、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。49、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項。在經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機構(gòu)評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。這是為了確保經(jīng)營機構(gòu)在風(fēng)險評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險提示，避免因?qū)︼L(fēng)險等級評估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險。如果允許經(jīng)營機構(gòu)評估的風(fēng)險等級低于協(xié)會名錄規(guī)定，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"50、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評估的基礎(chǔ)信息，對準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件之一，A選項正確。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運營的重要要求。只有相關(guān)人員具備相應(yīng)的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責(zé)，防范風(fēng)險，因此該條件是設(shè)立期貨公司所必須的，B選項正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎(chǔ)。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要事項，對于規(guī)范公司行為、保障各方權(quán)益具有重要意義，所以設(shè)立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項正確。選項D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和信用記錄，能夠為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運營風(fēng)險，因此該條件也是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項A符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的必要條件之一。持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后，依然可以穩(wěn)定、有序地開展期貨業(yè)務(wù)，保障客戶的利益和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。沒有重大違法違規(guī)記錄，說明公司在經(jīng)營過程中遵守法律法規(guī)，具備良好的運營管理和風(fēng)險控制能力，能夠更好地適應(yīng)變更住所后的經(jīng)營環(huán)境，故選項B正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，這給予了監(jiān)管機構(gòu)一定的靈活性和自主性，以便根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要，提出更符合實際的要求。審慎監(jiān)管原則有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)滿足“近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”，而非“近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件”，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、首席風(fēng)險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.忠于職守，恪守誠信

C.勤勉盡責(zé)

D.遵守公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官日常工作履職的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定是規(guī)范市場行為、保障市場秩序的重要準(zhǔn)則。首席風(fēng)險官作為負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的重要崗位人員，必須遵守這些規(guī)定，確保自身工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，以有效防范和控制各類風(fēng)險。所以選項A正確。選項B首席風(fēng)險官需要對公司和股東負(fù)責(zé)，在工作中要始終保持忠誠，堅守職業(yè)道德，恪守誠信原則。只有這樣，才能贏得公司內(nèi)部和市場的信任，準(zhǔn)確、客觀地履行風(fēng)險評估和監(jiān)控等職責(zé)。因此，忠于職守、恪守誠信是其履職的基本要求，選項B正確。選項C首席風(fēng)險官承擔(dān)著識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各種風(fēng)險的重要職責(zé)，這需要投入大量的時間和精力，認(rèn)真細(xì)致地開展工作。勤勉盡責(zé)體現(xiàn)了其對工作的積極態(tài)度和高度責(zé)任感，能夠保證風(fēng)險防控工作的有效開展。所以選項C正確。選項D公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營方式等重要內(nèi)容。首席風(fēng)險官作為公司的一員，遵守公司章程是其基本義務(wù)，也是確保公司內(nèi)部管理協(xié)調(diào)一致、有效運行的關(guān)鍵。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風(fēng)險官在日常工作中的履職基本要求，本題答案為ABCD。4、期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當(dāng)期貨交易所認(rèn)為有必要了解會員和客戶的相關(guān)情況以評估和管理市場風(fēng)險時，有權(quán)要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風(fēng)險因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風(fēng)險警示制度的內(nèi)容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進(jìn)行風(fēng)險警示的一種常見方式。當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風(fēng)險隱患時，會通過與相關(guān)人員進(jìn)行談話，提醒他們注意潛在的風(fēng)險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件進(jìn)一步惡化，因此談話提醒屬于風(fēng)險警示制度。選項C：發(fā)布風(fēng)險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風(fēng)險，發(fā)布風(fēng)險提示函。風(fēng)險提示函通常會向市場參與者傳達(dá)交易所對當(dāng)前市場風(fēng)險的評估和關(guān)注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易決策，這是一種有效的風(fēng)險警示手段，所以發(fā)布風(fēng)險提示函屬于風(fēng)險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風(fēng)險警示制度。其目的并非專門針對風(fēng)險進(jìn)行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。5、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)特定違規(guī)行為時的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的違規(guī)行為，若符合相應(yīng)情形，需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A選項，違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的行為，會破壞期貨交易保證金的安全存管監(jiān)控秩序，損害投資者權(quán)益，這種行為屬于應(yīng)受處罰的范圍，所以A選項正確。B選項，限制會員實物交割總量的做法，會影響期貨市場的正常交割秩序，干擾市場的穩(wěn)定運行，是不符合規(guī)定的行為，應(yīng)給予相應(yīng)處罰，所以B選項正確。C選項，違反規(guī)定收取手續(xù)費的行為，違背了市場的公平公正原則，損害了會員的利益，屬于違規(guī)情形，要對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰，所以C選項正確。D選項，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能導(dǎo)致期貨交易操作不規(guī)范、風(fēng)險控制不力等問題，影響期貨市場的健康發(fā)展，因此也在處罰范圍內(nèi)，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中應(yīng)給予相應(yīng)處罰的情形，本題答案選ABCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場風(fēng)險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險

D.明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：揭示期貨市場風(fēng)險期貨市場具有高風(fēng)險性，期貨公司在針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求時，有責(zé)任向客戶揭示期貨市場存在的各種風(fēng)險，如價格波動風(fēng)險、杠桿風(fēng)險等，使客戶充分了解投資可能面臨的不利情況，從而做出理性的投資決策。所以該選項正確。選項B：揭示期貨交易所規(guī)則雖然了解期貨交易所規(guī)則對客戶進(jìn)行期貨投資有一定幫助，但這并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。期貨公司在提供投資咨詢服務(wù)時，重點應(yīng)在于根據(jù)客戶的具體需求，對期貨投資相關(guān)的風(fēng)險、收益等進(jìn)行分析和提示，而不是單純地揭示期貨交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C：明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶提供服務(wù)時，必須明確告知客戶期貨交易的風(fēng)險是由客戶獨立承擔(dān)的，期貨公司不會與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險。如果期貨公司承諾與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險，這是違反規(guī)定的行為，也不利于客戶正確認(rèn)識和承擔(dān)自身投資決策的后果。所以該選項錯誤。選項D：明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險期貨市場的價格波動受到多種因素的影響，具有不確定性，客戶的交易盈虧取決于自身的投資決策和市場行情。期貨公司有義務(wù)明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險，讓客戶清楚認(rèn)識到自己在投資過程中的責(zé)任和可能面臨的損失。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是AD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交的客戶影像資料內(nèi)容。選項A個人客戶的身份證正反面掃描件是非常重要的身份驗證資料，能夠準(zhǔn)確反映個人客戶的身份信息，對于期貨公司進(jìn)行客戶身份識別、風(fēng)險評估等工作有重要意義，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交個人客戶的身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B個人客戶的頭部正面照可以直觀地確認(rèn)客戶本人的外貌特征，與身份證信息相互印證，進(jìn)一步確保客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，因此屬于應(yīng)提交的影像資料范疇，該選項正確。選項C單位客戶的有效身份證明文件掃描件雖然也是重要資料，但題干重點強調(diào)的是影像資料，有效身份證明文件掃描件更側(cè)重于文字和數(shù)據(jù)信息的展示，并不屬于嚴(yán)格意義上的影像資料范疇，所以該選項錯誤。選項D單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件是為了確認(rèn)開戶代理人的身份，防止冒用他人名義開戶等違規(guī)行為，對于保障單位客戶開戶的合規(guī)性和安全性有重要作用，屬于需要提交的影像資料，該選項正確。綜上，答案選ABD。8、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題主要考查人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后可采取的措施。選項A人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且常見的措施。這是為了保證保全措施的有效性，防止會員在被保全期間擅自轉(zhuǎn)讓會員資格，從而保障相關(guān)權(quán)益和后續(xù)法律程序的順利進(jìn)行，所以選項A正確。選項B如果裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格，這與保全的目的相悖。保全通常是為了維持現(xiàn)狀，避免相關(guān)權(quán)益受到進(jìn)一步損害或流失，而直接裁定轉(zhuǎn)讓會破壞這種保全的穩(wěn)定性和預(yù)期效果，所以選項B錯誤。選項C人民法院保全會員交易席位并不意味著要停止該會員交易席位的使用。保全主要側(cè)重于限制會員資格的轉(zhuǎn)讓等處分行為，而不是直接停止交易席位的使用，所以選項C錯誤。選項D在執(zhí)行過程中，若符合相關(guān)法律規(guī)定和程序要求，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的。這是為了實現(xiàn)相關(guān)法律裁決的執(zhí)行，保障債權(quán)人等相關(guān)方的合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。9、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營