期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應盡的重要責任。當無法避免與客戶的利益沖突時，為維護市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應當將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。3、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責地方的行政管理、社會事務等方面的工作，并不直接對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。其職責重點在于地方的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、公共服務提供等地方事務管理，而非針對特定金融市場主體的專業(yè)監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權(quán)益、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓和資格考試等。它起到的是行業(yè)自我規(guī)范和協(xié)調(diào)的作用，并非對期貨交易所進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，所以選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者保證金的安全，其工作重點在于保證金的監(jiān)管，并非對期貨交易所進行全面的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。4、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。5、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。6、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導和監(jiān)督的職責?！爸笇А斌w現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準確，且未突出指導的作用。選項B“指導和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。7、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"8、經(jīng)（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，承擔著監(jiān)管期貨市場的重要職責，擁有對期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關(guān)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務、傳導，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應選A選項。"9、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。10、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。11、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。12、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。14、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"15、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務，承擔相應的結(jié)算責任和義務；而非結(jié)算會員則不能直接進行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關(guān)準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調(diào)整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。18、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。19、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定，所以本題應選A。"20、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。21、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"22、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"23、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，即選項C。"24、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。25、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使對交易所重大事項的決策權(quán)等，并不負責決定風險準備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風險準備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所風險準備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。27、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務資質(zhì)、人員資格以及服務與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格業(yè)務資格是期貨公司開展業(yè)務的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務，屬于期貨公司應公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內(nèi)容和投訴方式公示服務內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應當公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。28、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。29、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。30、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務，并不承擔制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務的主要負責人，由其簽字確認能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負責人主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負責人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務負責人則主要負責公司財務事務。雖然他們在公司運營中都承擔重要職責，但在向全體董事提交的關(guān)于風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告簽字確認這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。32、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。33、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。35、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。36、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務、風險控制等具體業(yè)務工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。37、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關(guān)制度應依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。38、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構(gòu)提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。40、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風險最小化”是一種目標，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。41、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”說法不準確，不是單純由經(jīng)營機構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。42、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移的操作，重點在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""43、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設(shè)置相應的預警標準。當指標達到預警標準時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。44、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強行平倉，損失由期貨公司承擔。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。45、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人時間的相關(guān)規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當案情復雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。46、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務進行風險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應該按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。48、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。49、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項A，補充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補充機制，不能隨意用客戶保證金來補充，所以該選項錯誤。選項B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務和合法合規(guī)義務相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當情形，該選項正確。選項C，彌補期貨公司的虧損是不可以動用客戶保證金的。客戶保證金是客戶的資金，不能用于填補期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務也是不被允許的。每個客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務清償，這是對客戶資金權(quán)益的保護，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權(quán)力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A題干中僅提及賣出大豆2016年3月期貨合約，價格為2000元/噸，期貨公司以2100元/噸的價格成交，但未給出交易的具體數(shù)量，所以無法計算出高于客戶指令價格的差價利益具體是多少，因此選項A錯誤。選項B在期貨交易中，對于高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的差價利益歸屬問題，并不是絕對必須返還給客戶的。這取決于雙方是否有相關(guān)約定，若沒有約定，才有其他處理方式，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易里，當沒有約定時，高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的差價利益歸屬存在相應規(guī)則，客戶王某是可以要求期貨公司返還差價利益的，所以選項C正確。選項D在期貨交易中，對于高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的差價利益，期貨公司與客戶是可以通過約定來處理的，法律并不禁止雙方通過約定來確定這部分差價利益的歸屬，所以選項D正確。綜上，正確答案是CD。2、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。對選項A的分析根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，在期貨交易中，期貨公司負有嚴格審查交易指令來源的義務。當期貨公司執(zhí)行了非受托人的交易指令，這屬于期貨公司自身審查不嚴或操作不當導致的問題。這種不當行為造成客戶損失時，期貨公司應當對客戶損失承擔賠償責任。所以選項A正確。對選項B的分析非受托人發(fā)出了交易指令，其行為本身也是造成客戶損失的一個因素。由于非受托人沒有得到客戶的委托卻發(fā)出交易指令，其行為存在過錯，因此非受托人需要與期貨公司承擔連帶責任。連帶責任是指各個責任人對外都不分份額，不分先后次序地根據(jù)權(quán)利人的請求承擔責任。所以選項B正確。對選項C的分析雖然非受托人發(fā)出指令有過錯，但期貨公司在執(zhí)行交易指令過程中也有審查義務未履行到位的情況。所以不能僅僅由非受托人承擔賠償責任，而是期貨公司和非受托人一起承擔責任，故選項C錯誤。對選項D的分析期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時，期貨公司應承擔賠償責任，而非連帶責任。這里強調(diào)的是期貨公司因其自身的失職行為直接對客戶損失進行賠償，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當（）

A.向期貨公司全體股東提交

B.進行信息披露

C.向期貨公司全體工作人員提交

D.向期貨公司客戶提交

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標報告審議通過后的處理要求。選項A期貨公司每半年向董事會提交說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，該報告經(jīng)董事會審議通過后，向全體股東提交是合理且必要的。股東作為公司的投資人，有權(quán)了解公司的風險監(jiān)管指標等重要財務和運營狀況相關(guān)信息，向全體股東提交報告有助于保障股東的知情權(quán)，使其能夠更好地了解公司的經(jīng)營情況和面臨的風險，從而做出合理的決策，所以選項A正確。選項B進行信息披露是公司治理和市場監(jiān)管的重要要求。期貨公司的經(jīng)營狀況，尤其是各項風險監(jiān)管指標，對于市場參與者、監(jiān)管機構(gòu)等都具有重要意義。通過信息披露，可以增強市場的透明度，使投資者、監(jiān)管部門等能夠及時、準確地了解期貨公司的風險狀況，有助于維護市場秩序和投資者信心，因此報告經(jīng)董事會審議通過后需要進行信息披露，選項B正確。選項C向期貨公司全體工作人員提交報告與風險監(jiān)管指標報告的目的和用途關(guān)聯(lián)性不大。風險監(jiān)管指標主要是反映公司整體的風險狀況，是面向股東、監(jiān)管機構(gòu)和市場等外部主體的重要信息，全體工作人員并非是這些信息的主要需求者，所以不需要向全體工作人員提交，選項C錯誤。選項D向期貨公司客戶提交報告也不符合實際情況?？蛻絷P(guān)注的主要是其自身的交易情況、收益情況等，而風險監(jiān)管指標報告是關(guān)于公司整體風險狀況的綜合性報告，并非是客戶直接需要的針對性信息，所以不需要向客戶提交，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、經(jīng)營機構(gòu)應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內(nèi)部問責

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：投資者適當性評估經(jīng)營機構(gòu)建立投資者適當性評估機制是必要的。該機制要求對投資者進行分類評估，對產(chǎn)品與服務進行分級評估，并做好投資者與產(chǎn)品或服務的匹配。同時，為了保證評估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配等工作，所以選項A正確。選項B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的日常執(zhí)業(yè)行為，如遵守職業(yè)道德、遵循業(yè)務流程等，它并沒有直接針對銷售人員不得參與投資者分類評估、產(chǎn)品與服務分級評估以及匹配等內(nèi)容作出規(guī)定，與題干要求的機制不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C：銷售隔離銷售隔離機制可以有效避免銷售人員在銷售過程中為了自身利益而對投資者分類評估、產(chǎn)品與服務分級評估以及匹配工作產(chǎn)生不當干預。將銷售環(huán)節(jié)與評估和匹配環(huán)節(jié)隔離開來，能夠保證相關(guān)工作的獨立性和公正性，符合題干中銷售人員不得參與相關(guān)評估和匹配工作的要求，所以選項C正確。選項D：內(nèi)部問責內(nèi)部問責主要是在出現(xiàn)問題后，對相關(guān)責任人員進行追究和處理，它是一種事后的監(jiān)督和管理手段，而不是關(guān)于建立防止銷售人員參與投資者分類評估、產(chǎn)品與服務分級評估以及匹配的機制，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。5、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應公開信息的相關(guān)規(guī)定。選項A受托從事的介紹業(yè)務范圍是投資者了解證券公司業(yè)務的重要內(nèi)容。公開此信息能讓投資者清楚知曉證券公司可以為其提供哪些具體的介紹業(yè)務，有助于投資者在選擇證券公司時做出合理決策，所以證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，A選項正確。選項B從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片公開后，投資者可以明確與自己對接的業(yè)務人員身份，便于在業(yè)務開展過程中進行溝通和監(jiān)督，也能增加業(yè)務的透明度和可信度，因此證券公司需要公開從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片，B選項正確。選項C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式直接關(guān)系到投資者資金的安全。投資者需要了解保證金賬戶情況以及資金的存管方式，以確保自身資金得到妥善保管，所以證券公司有必要公開期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，C選項正確。選項D客戶開戶和交易流程、出入金流程是投資者參與證券和期貨交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。公開這些流程能讓投資者清晰了解如何開戶、如何進行交易以及如何進行資金的存入和取出，使交易過程更加透明和規(guī)范，所以證券公司應當公開客戶開戶和交易流程、出入金流程，D選項正確。綜上，ABCD選項均符合證券公司應公開信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。6、期貨公司應當承擔違約責任的情形包括（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司應當承擔違約責任的情形。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司有代客戶履行申請交割義務的責任，如果期貨公司沒有代客戶履行該義務，這明顯違反了其應盡的職責，屬于違約行為，所以期貨公司應當承擔違約責任，A選項正確。B選項：在交割日，買方期貨公司有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務。若買方期貨公司未完成此項義務，就違反了合同約定，應當承擔違約責任，B選項正確。C選項：買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議，這是買方客戶自身的行為，責任主體是買方客戶，而非期貨公司，所以期貨公司不承擔違約責任，C選項錯誤。D選項：在交割日，賣方期貨公司有向期貨交易所交付標準倉單的義務，若未交付標準倉單，說明其未履行合同義務，構(gòu)成違約，應承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更股權(quán)需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%才應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，而不是增加到50%，所以該選項錯誤。選項B：變更控股股東、第一大股東會對期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營決策產(chǎn)生重大影響，這種情況下應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項正確。選項C：當單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，由于境外股東在監(jiān)管、資金來源等方面存在特殊性，可能會對期貨公司的運營和市場穩(wěn)定帶來一定影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，同樣因為境外股東的因素以及關(guān)聯(lián)股東可能存在的利益協(xié)同等情況，會對期貨公司的經(jīng)營和市場秩序帶來潛在影響，所以應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。8、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務禁止的行為。選項A：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)是嚴重損害客戶利益的行為，會使客戶資產(chǎn)面臨極大風險，破壞了資產(chǎn)管理業(yè)務中資產(chǎn)安全與獨立的基本要求，因此該行為是被禁止的。選項B：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易，這種行為違背了從業(yè)人員應遵循的誠信和勤勉盡責原則，目的是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風險，所以是禁止行為。選項C：接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，不符合監(jiān)管要求，可能會使客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務中面臨更高的風險，不利于客戶資產(chǎn)的有效管理和保護，因此被明令禁止。選項D：以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益，這是一種不正當?shù)慕灰撞僮鳎茐牧耸袌龅墓焦瓌t，損害了客戶的合法權(quán)益，是必須禁止的行為。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務時禁止的行為，本題答案選ABCD。9、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對誘騙投資者買賣期貨合約相關(guān)責任主體的法律規(guī)定?！吨腥A