期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專(zhuān)門(mén)職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉(cāng)

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個(gè)連貫的體系，對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉(cāng)情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對(duì)的是過(guò)去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過(guò)對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來(lái)涵蓋未來(lái)的持倉(cāng)和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對(duì)該日之前部分持倉(cāng)，而是涵蓋了之前所有的持倉(cāng)情況，部分持倉(cāng)不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對(duì)之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶(hù)充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。在客戶(hù)簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶(hù)出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶(hù)告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶(hù)出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，選D。5、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進(jìn)而確定其違反的規(guī)定條款。選項(xiàng)A：第九條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關(guān)違反此條規(guī)定的情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：第十二條第十二條可能是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的其他一般性職責(zé)或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：第十八條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：第三十一條第三十一條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點(diǎn)是王某提出辭職的程序問(wèn)題，并非此條規(guī)定所針對(duì)的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時(shí)移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對(duì)民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。7、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用

B.可流通的國(guó)債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當(dāng)使用，確保保證金能切實(shí)用于擔(dān)保期貨合約的履行等正當(dāng)用途，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在實(shí)際的期貨交易中，可流通的國(guó)債是可以作為保證金的。所以“可流通的國(guó)債不可作為保證金”這一表述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金；結(jié)算擔(dān)保金則是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔(dān)保期貨合約的履行，以確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。8、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾()的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"9、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類(lèi)主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。11、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。對(duì)于此類(lèi)紀(jì)律懲戒審議決定的會(huì)議出席人數(shù)和通過(guò)條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會(huì)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，會(huì)議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會(huì)議委員的一定比例以上通過(guò)。選項(xiàng)A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席比例相對(duì)較低，可能無(wú)法充分代表整體意見(jiàn)，不太符合此類(lèi)規(guī)范的通常要求。選項(xiàng)B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，雖然出席比例合理，但通過(guò)比例過(guò)低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項(xiàng)C“1/2以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席會(huì)議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)，則能確保決定是經(jīng)過(guò)多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項(xiàng)D“1/3以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，無(wú)論是出席比例還是通過(guò)比例都過(guò)低，無(wú)法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。12、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來(lái)確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)的市場(chǎng)信息，以保證市場(chǎng)的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉(cāng)優(yōu)先”并非傳遞客戶(hù)交易指令的一般性原則。平倉(cāng)是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來(lái)決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場(chǎng)撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶(hù)下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來(lái)傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶(hù)的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶(hù)公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。14、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定規(guī)則來(lái)求解。在期貨市場(chǎng)中，用國(guó)債充抵保證金時(shí)，以國(guó)債前一交易日的收盤(pán)價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤(pán)價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國(guó)債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。15、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場(chǎng)在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。16、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。17、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會(huì)對(duì)期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨(dú)立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問(wèn)題。選項(xiàng)A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險(xiǎn)把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會(huì)因?yàn)橛H情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運(yùn)營(yíng)缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性和客觀(guān)性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，無(wú)法保證公司運(yùn)營(yíng)的公正性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)也不符合。而選項(xiàng)C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴(lài)等方面相對(duì)較弱，不會(huì)像親屬關(guān)系那樣對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)決策產(chǎn)生直接且強(qiáng)烈的潛在影響，通常不會(huì)被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。18、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級(jí)人民法院，并非此類(lèi)案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類(lèi)案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向其負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶(hù)的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶(hù)保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。22、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來(lái)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來(lái)操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"23、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門(mén)協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來(lái)制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)，單獨(dú)的財(cái)政部門(mén)無(wú)法全面顧及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對(duì)期貨市場(chǎng)有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門(mén)協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀(guān)決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會(huì)具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。24、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開(kāi)戶(hù)

D.全權(quán)開(kāi)戶(hù)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問(wèn)題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和審查身份真實(shí)性的工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶(hù)開(kāi)戶(hù)相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開(kāi)戶(hù)是指允許證券公司完全代替客戶(hù)進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開(kāi)戶(hù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過(guò)于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說(shuō)法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。26、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類(lèi)人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來(lái)獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿(mǎn)足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類(lèi)人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒(méi)有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。27、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動(dòng)的范疇，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格批準(zhǔn)符合其職責(zé)定位，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場(chǎng)主體和活動(dòng)的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但其主要職責(zé)并非針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉(cāng)制度主要是對(duì)投資者持倉(cāng)數(shù)量、持倉(cāng)時(shí)間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度。選項(xiàng)B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱(chēng)，它是整個(gè)期貨市場(chǎng)通用的規(guī)則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)C，限倉(cāng)制度是指期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的制度，限倉(cāng)制度更符合題意。綜上，答案選C。29、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控邏輯的。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資者的不誠(chéng)信行為進(jìn)行進(jìn)一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機(jī)構(gòu)的利益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀(guān)層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者不誠(chéng)信行為直接報(bào)告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場(chǎng)整體的交易合規(guī)等情況，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其工作重點(diǎn)在于宏觀(guān)監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為通常不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為，并非第一時(shí)間需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無(wú)須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過(guò)程中的監(jiān)督和管理，事后則是對(duì)業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)于該業(yè)務(wù)開(kāi)展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來(lái)說(shuō)，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)具備的規(guī)范要求。“無(wú)須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"32、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失時(shí)，這是市場(chǎng)因素這一客觀(guān)情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀(guān)過(guò)錯(cuò)或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"33、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。34、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀(guān)層面的監(jiān)管，而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、某期貨公司在客戶(hù)出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶(hù)穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶(hù)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬(wàn)元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬(wàn)元，未超過(guò)10萬(wàn)元，所以應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的情形，本題違法所得為8萬(wàn)元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)對(duì)期貨市場(chǎng)有著重要影響，需要由具有權(quán)威性和全面監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)日常監(jiān)管等具體工作，上市交易品種的批準(zhǔn)權(quán)限不在派出機(jī)構(gòu)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況與資本實(shí)力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；選項(xiàng)D無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，顯然無(wú)法應(yīng)對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一問(wèn)題。所以本題正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，警告一般是一種較為正式且相對(duì)嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對(duì)較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡主要是對(duì)有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對(duì)象進(jìn)行批評(píng)教育、告誡，對(duì)于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會(huì)將違規(guī)行為公開(kāi)曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對(duì)于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過(guò)罰款來(lái)處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是中國(guó)對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查所依據(jù)的要求主體。選項(xiàng)A：公安部門(mén)公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險(xiǎn)官的核查工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)按照公安部門(mén)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門(mén)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商部門(mén)工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場(chǎng)主體，但工商部門(mén)的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)和一般性的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，并非針對(duì)期貨公司的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)依據(jù)工商部門(mén)的要求進(jìn)行核查，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對(duì)期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不是按照期貨交易所的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過(guò)低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無(wú)法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問(wèn)的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。42、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿(mǎn)20周歲

C.具有大專(zhuān)以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過(guò)自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動(dòng)的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿(mǎn)18周歲而非20周歲。年滿(mǎn)18周歲是我國(guó)法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識(shí)和責(zé)任能力，符合參加此類(lèi)專(zhuān)業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專(zhuān)以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒(méi)有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對(duì)考生期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專(zhuān)門(mén)用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過(guò)程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過(guò)程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。44、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。45、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長(zhǎng)短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對(duì)可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無(wú)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。47、客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡(jiǎn)單判定孫某就應(yīng)對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶(hù)的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶(hù)主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過(guò)損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任?？蛻?hù)自身在進(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開(kāi)平倉(cāng)交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來(lái)判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶(hù)上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。48、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"49、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。50、期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶(hù)在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀(guān)地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

B.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

D.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員客觀(guān)地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。一方面，個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信譽(yù)狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶(hù)的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易是嚴(yán)重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)，使其在不了解真實(shí)情況的前提下做出錯(cuò)誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失。為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶(hù)的合法財(cái)產(chǎn)，受到法律的嚴(yán)格保護(hù)。挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司在針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求時(shí)，有責(zé)任向客戶(hù)揭示期貨市場(chǎng)存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)等，使客戶(hù)充分了解投資可能面臨的不利情況，從而做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：揭示期貨交易所規(guī)則雖然了解期貨交易所規(guī)則對(duì)客戶(hù)進(jìn)行期貨投資有一定幫助，但這并非是針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。期貨公司在提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)在于根據(jù)客戶(hù)的具體需求，對(duì)期貨投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、收益等進(jìn)行分析和提示，而不是單純地揭示期貨交易所規(guī)則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)，必須明確告知客戶(hù)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是由客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)的，期貨公司不會(huì)與客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果期貨公司承諾與客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，這是違反規(guī)定的行為，也不利于客戶(hù)正確認(rèn)識(shí)和承擔(dān)自身投資決策的后果。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)受到多種因素的影響，具有不確定性，客戶(hù)的交易盈虧取決于自身的投資決策和市場(chǎng)行情。期貨公司有義務(wù)明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)清楚認(rèn)識(shí)到自己在投資過(guò)程中的責(zé)任和可能面臨的損失。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是AD。3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且必要的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門(mén)，能夠及時(shí)有效地對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，以保障客戶(hù)的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會(huì)報(bào)告也是正確的做法。公司董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改和防范，故該選項(xiàng)表述無(wú)誤。C選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的情況，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是恰當(dāng)?shù)?。股東不合理干預(yù)可能影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)股東的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，不能自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告。對(duì)于此類(lèi)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)和公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是由首席風(fēng)險(xiǎn)官自行選擇報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。4、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶(hù)承擔(dān)

C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律.法規(guī)規(guī)定

D.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定及保倉(cāng)協(xié)議的性質(zhì)來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A與C分析期貨公司與客戶(hù)簽訂書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議是在雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，且在王某資信狀況一向良好的情況下進(jìn)行的，這種保倉(cāng)協(xié)議是期貨公司與客戶(hù)之間的一種約定，并不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)B與D分析在期貨交易中，保留持倉(cāng)期間，客戶(hù)的持倉(cāng)處于市場(chǎng)波動(dòng)之中，由于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)自行承擔(dān)，因此保留持倉(cāng)期間造成的損失應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。而當(dāng)客戶(hù)賬戶(hù)穿倉(cāng)，即客戶(hù)的保證金賬戶(hù)權(quán)益為負(fù)數(shù)，不足以彌補(bǔ)虧損時(shí)，由于穿倉(cāng)損失超出了客戶(hù)保證金的范圍，按照相關(guān)規(guī)定和實(shí)際操作，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是CD。5、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

B.內(nèi)部資金賬戶(hù)

C.期貨結(jié)算賬戶(hù)

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對(duì)期貨公司報(bào)送信息進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)是識(shí)別客戶(hù)身份的關(guān)鍵信息，確保在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中一致，有助于準(zhǔn)確識(shí)別客戶(hù)，保障客戶(hù)權(quán)益以及期貨交易的合規(guī)性和安全性，所以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司需要對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶(hù)是期貨公司用于管理客戶(hù)資金的重要賬戶(hù)，其在兩個(gè)系統(tǒng)中的信息一致是保證資金流轉(zhuǎn)和監(jiān)控準(zhǔn)確無(wú)誤的基礎(chǔ)，能夠有效防止資金管理混亂和違規(guī)操作，因此該信息需要進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶(hù)涉及到期貨交易的資金結(jié)算，是整個(gè)期貨交易流程中的重要環(huán)節(jié)。保證其在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中的一致性，有利于保障資金結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，所以也是復(fù)核的內(nèi)容之一。選項(xiàng)D，交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的唯一標(biāo)識(shí)，在保證金監(jiān)控系統(tǒng)和統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中保持一致，對(duì)于準(zhǔn)確記錄和監(jiān)控客戶(hù)的交易行為至關(guān)重要，能夠有效防止交易數(shù)據(jù)的混亂和錯(cuò)誤，所以也需要進(jìn)行一致性復(fù)核。綜上所述，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核，答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)等職能，其工作人員并非直接從事期貨交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體期貨業(yè)務(wù)操作的從業(yè)人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所界定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨交易所總監(jiān)期貨交易所總監(jiān)主要負(fù)責(zé)交易所的管理和運(yùn)營(yíng)等工作，其職責(zé)更多是從