期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經(jīng)營存在風險，市場情況復雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是保障股東權益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。2、下列關于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的相關知識。選項A全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權，這是合理且符合規(guī)定的。當全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔違約責任后，其有權向非結(jié)算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任，結(jié)算擔保金一般是用于應對整個期貨市場的系統(tǒng)性風險等情況，并非用于承擔非結(jié)算會員的違約風險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔責任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應承擔相應責任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。3、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構(gòu)時應提交的風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。在期貨公司申請設立分支機構(gòu)這一業(yè)務場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選C。4、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。5、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構(gòu)，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。6、下列機構(gòu)中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和教育、維護會員的合法權益等，并不負責指定交割倉庫這一具體的交易運營事務，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務需要進行的具體操作，并非由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。7、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。8、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應是未履行通知義務的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。9、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。10、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。11、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。12、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取、管理和使用風險準備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。13、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，以便其全面掌握行業(yè)相關動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"15、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權益主張問題。選項A期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項，期貨交易所并非該約定的責任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B侵權責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾嘈袨槎鴳袚拿袷路珊蠊?。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C期貨交易所對期貨公司并不承擔擔保責任。期貨交易所的職責主要在于維護期貨市場的正常運行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔保義務，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務代甲履行該申請交割的責任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，本題答案是D。16、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現(xiàn)問題而導致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。17、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。18、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟撚煽蛻糇约合逻_，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權，并且違反了相關的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風險，也不符合相關規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。19、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。20、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。21、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。22、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對負責復核期貨公司提交客戶資料機構(gòu)的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責客戶資料復核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責之一是負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，通過對客戶資料的嚴格復核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核這一具體職能。綜上，答案選C。23、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中機構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準則中所稱機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準則所規(guī)定的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)是準則中明確包含的機構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)同樣屬于準則所稱機構(gòu)。綜上，答案選B。25、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"26、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A分析董事長是公司或機構(gòu)的重要領導職務，主要職責一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責人，負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政輔助工作，其主要職責包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。27、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關規(guī)定，所以正確答案選C。"28、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。29、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。30、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔信息發(fā)布等職責，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。31、下列關于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據(jù)相關規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權和使用權，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產(chǎn)，它們的所有權都歸客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導客戶下單造成經(jīng)濟損失時應承擔賠償責任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導致承擔賠償責任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應該注意并能夠注意的要求都未達到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔責任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單并造成客戶經(jīng)濟損失時，其主觀惡意明顯，理應承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔賠償責任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，答案選B。34、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。35、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"36、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。37、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關聯(lián)；機構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務，導致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由客戶自行承擔。綜上，答案選C。38、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權的權力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。40、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。41、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。43、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"44、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家宏觀層面的行政管理和決策等事務，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應當事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權益、內(nèi)部管理等方面的事務，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不負責審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。47、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。49、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時提交單位客戶有效身份證明文件的相關規(guī)定。選項A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運營中有重要用途，且涉及保管風險等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項錯誤。選項B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風險和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項正確。選項C，復印件在清晰度和真實性驗證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準確審核，C選項錯誤。選項D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復印件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項逐一分析其正確性：選項A：期貨交易所理事會設理事長1人，該說法符合期貨交易所相關規(guī)定，故選項A正確。選項B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，這是明確的任免程序，所以選項B正確。選項C：為保證期貨交易所管理的獨立性和公正性，理事長不得兼任總經(jīng)理，選項C的表述是合理且符合規(guī)定的，因此選項C正確。選項D：當理事長因故臨時不能履行職權時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權，此規(guī)定保障了交易所事務在特殊情況下仍能正常開展，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確，答案選ABCD。2、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定和代理行為的原理，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易，這屬于無權代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權代理給客戶造成損失的事實。根據(jù)相關法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應承擔的賠償責任，損失并非完全由甲自行承擔，所以該選項錯誤。選項B期貨公司對其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責。工作人員擅自以客戶名義進行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應當對其工作人員的行為負責，承擔相應的賠償責任，所以該選項正確。選項C如果客戶甲自身存在過錯，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對交易風險未給予足夠重視等，根據(jù)過錯責任原則，甲也要承擔部分責任。這符合法律中關于過錯與責任相適應的原則，所以該選項正確。選項D根據(jù)《民法典》中關于無權代理的規(guī)定，如果被代理人對無權代理行為進行追認，那么該代理行為就有效，相當于被代理人認可了這一交易。在本題中，如果甲對交易結(jié)果進行追認，就意味著甲愿意承擔該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔，所以該選項正確。綜上，正確答案是BCD。3、期貨公司（）的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的

C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D.進行混碼交易的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)對各選項進行逐一分析判斷：選項A：期貨公司偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料，會破壞期貨交易記錄的真實性和完整性，影響交易的透明度與可追溯性，損害投資者利益及市場的正常秩序。所以這種行為被禁止，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項B：期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證是期貨公司合法經(jīng)營的重要憑證，偽造、變造、出租、出借、買賣這些許可證會造成市場經(jīng)營主體的混亂，容易引發(fā)非法經(jīng)營等問題，嚴重干擾期貨市場的正常運行。因此，此類行為對于相關責任人員需要按照規(guī)定進行處罰，包括警告、罰款，情節(jié)嚴重的還將暫?；虺蜂N資格。選項C：期貨行業(yè)具有專業(yè)性和高風險性，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能因?qū)I(yè)能力不足導致操作失誤、違規(guī)等情況，給投資者帶來損失，也不利于期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員時，相關責任人員會受到相應處罰。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合處理，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，這不僅容易引發(fā)交易糾紛，還可能掩蓋違規(guī)行為，影響市場的公平、公正和透明。因此，期貨公司進行混碼交易時，直接負責的主管人員和其他直接責任人員會按規(guī)定受到警告、罰款等處罰，情節(jié)嚴重的將暫?；虺蜂N相關資格。綜上所述，ABCD選項的行為均會使期貨公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員受到相應處罰，本題答案選ABCD。4、中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機關行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。選項A當期貨從業(yè)人員被解聘時，其與原從業(yè)單位的從業(yè)關系終止，這種情況下中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷其從業(yè)資格。所以選項A不符合題意要求。選項B期貨從業(yè)人員被暫停職務，只是其在工作職務方面受到暫時限制，并不意味著其喪失從業(yè)資格，也不屬于應當注銷從業(yè)資格的情形。所以選項B符合題意。選項C期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，僅表明其處于被調(diào)查階段，尚未有最終定論判定其應被注銷從業(yè)資格，不屬于應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。所以選項C符合題意。選項D期貨從業(yè)人員被公安機關行政拘留，屬于違反治安管理的行政措施，并不直接與期貨從業(yè)資格的注銷相關聯(lián)，不屬于應當注銷從業(yè)資格的情形。所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。5、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

【答案】：CD

【解析】本題主要考查在期貨交易所作為債務人時，人民法院不予支持債權人凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶情況。選項A分析客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，雖然是客戶提交給期貨公司用于特定目的，但它與期貨交易所本身的資金性質(zhì)不同。如果期貨交易所成為債務人，客戶提交給期貨公司的這部分有價證券與交易所的債務并無直接關聯(lián)，不過從一般的法律邏輯和財務獨立性角度來看，這部分資產(chǎn)本身并非直接屬于期貨交易所不可被凍結(jié)劃撥的范疇，所以該選項不符合題意。選項B分析客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，這是客戶存于期貨公司的資金，用于期貨交易的保證金。其所有權屬于客戶，并且與期貨交易所的資金是相互獨立的。然而，它并非是題目所強調(diào)的人民法院明確不予支持凍結(jié)劃撥的屬于期貨交易所相關的特定賬戶資金，所以該選項也不符合題意。選項C分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這部分資金是會員為了進行期貨交易而存放在交易所保證金賬戶的。從保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)和會員合法權益的角度出發(fā)，若期貨交易所作為債務人，凍結(jié)、劃撥這部分資金可能會影響會員的正常交易和期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院對于債權人請求凍結(jié)、劃撥這部分資金是不予支持的，該選項符合題意。選項D分析期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，和會員在交易所保證金賬戶中的資金類似，是會員為了滿足交易保證金要求而提供的資產(chǎn)。同樣，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和會員的合法權益，當期貨交易所成為債務人時，人民法院對債權人請求凍結(jié)、劃撥這部分有價證券不予支持，該選項符合題意。綜上，答案選CD。6、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產(chǎn)，根據(jù)相關法律程序和公平原則，應先行凍結(jié)、查封這些財產(chǎn)，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結(jié)這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。7、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對時應確保準確對應的關系。在期貨市場客戶開戶管理里，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認是關鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準確對應，選項B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關業(yè)務中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關信息的準確對應，有助于規(guī)范管理和風險控制，故選項C正確。期貨結(jié)算賬戶直接涉及資金的結(jié)算和往來，準確的