期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。它主要是期貨交易中對(duì)客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例合理，表明期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。它體現(xiàn)了期貨公司的債務(wù)負(fù)擔(dān)和財(cái)務(wù)杠桿程度。如果負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過高，說明期貨公司的債務(wù)壓力較大，面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財(cái)務(wù)狀況相對(duì)穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中不可或缺的指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進(jìn)行而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，答案選A。2、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個(gè)月后才向協(xié)會(huì)報(bào)告，已超過規(guī)定的10個(gè)工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會(huì)備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并非簡(jiǎn)單的備案，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，其行為違法。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。4、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年應(yīng)提供的材料。選項(xiàng)A，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是更全面的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)資料，并非申請(qǐng)日在下半年時(shí)特有的要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請(qǐng)日在下半年需提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，若申請(qǐng)日在下半年，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表并不是申請(qǐng)日在下半年時(shí)專門要求提供的材料，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""5、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，對(duì)保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)楸ＷC金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，客戶可能無法承擔(dān)損失，進(jìn)而導(dǎo)致違約，這會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害其他市場(chǎng)參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實(shí)際規(guī)定和市場(chǎng)運(yùn)行要求。所以本題正確答案是B。6、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。7、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念。對(duì)于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時(shí)會(huì)涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉情況，所以A選項(xiàng)已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨(dú)的買入或賣出動(dòng)作并不能準(zhǔn)確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項(xiàng)買入合約和D選項(xiàng)賣出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。9、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。11、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營(yíng)中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對(duì)投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。13、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。14、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過股東大會(huì)通過。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過機(jī)制無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。17、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時(shí)向客戶披露利益沖突情況并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“公平、公正、公開”是市場(chǎng)監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對(duì)處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時(shí)的優(yōu)先選擇。因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對(duì)利益沖突的情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"19、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀(jì)律懲戒后應(yīng)參加的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織方。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并非組織此類專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)自身業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和對(duì)員工的日常管理等，通常不承擔(dān)組織這種受紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。而選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)等職責(zé)，所以期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。綜上，答案選D。20、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。21、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對(duì)較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年開展一次的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不定期開展自查缺乏明確的時(shí)間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。22、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。23、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。24、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。25、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。27、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。28、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"29、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。30、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

A.隨時(shí)

B.不定期

C.隨機(jī)

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對(duì)客戶資料的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，“隨時(shí)”意味著沒有固定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可在任意時(shí)刻進(jìn)行，這種方式缺乏規(guī)律性和計(jì)劃性，可能導(dǎo)致工作的無序性，且對(duì)于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對(duì)工作而言，“隨時(shí)”進(jìn)行并不符合實(shí)際操作規(guī)范，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“不定期”表示時(shí)間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會(huì)使得客戶資料核對(duì)工作難以形成有效的管理機(jī)制，無法保證核對(duì)工作的全面性和準(zhǔn)確性，也不利于相關(guān)部門對(duì)期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)C，“隨機(jī)”強(qiáng)調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對(duì)工作提供穩(wěn)定的時(shí)間安排，可能會(huì)造成核對(duì)工作的遺漏或不及時(shí)，不利于保障客戶資料的安全性和準(zhǔn)確性，所以C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，“定期”是指按照一定的時(shí)間間隔進(jìn)行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對(duì)工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對(duì)客戶資料進(jìn)行檢查和更新，保障客戶資料的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)也便于相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對(duì)客戶資料管理的要求，故正確答案是D。32、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。33、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"34、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)處罰主體的知識(shí)。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長(zhǎng)期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間通常會(huì)簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的處理時(shí)間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間，而非期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。36、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率相關(guān)知識(shí)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時(shí)向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動(dòng)態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對(duì)較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。39、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動(dòng)中，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對(duì)投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，答案選A。"40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。所以本題正確答案是A。41、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A分析董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會(huì)的工作，召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營(yíng)管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析董事是董事會(huì)的成員，主要職責(zé)是參與董事會(huì)決策，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。42、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"45、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)具有特定條件高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。46、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。47、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，存在對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)比例為10％。因此，答案選C。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。選項(xiàng)A的20日、選項(xiàng)B的1個(gè)月以及選項(xiàng)C的2個(gè)月均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。49、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場(chǎng)的直接主體，對(duì)客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"50、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國證監(jiān)會(huì)來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易指令及責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易指令進(jìn)行審查和確認(rèn)，若不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么對(duì)于該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在本題情境中，若A期貨公司無法證明其按照乙客戶指令下單是有合理依據(jù)的，就應(yīng)對(duì)甲客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)甲客戶委托乙客戶下達(dá)交易指令卻未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在這種情況下執(zhí)行乙客戶的交易指令存在一定過錯(cuò)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非客戶本人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而乙客戶明知自己沒有正式授權(quán)還下達(dá)指令，也存在一定過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)在這種情形下，主要責(zé)任在于期貨公司未嚴(yán)格審查授權(quán)情況就執(zhí)行交易指令，應(yīng)先由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任，而不是由乙承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，所以C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)甲客戶雖委托乙客戶但未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在沒有充分授權(quán)證明的情況下執(zhí)行乙的指令存在明顯過錯(cuò)。不能簡(jiǎn)單地判定由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，應(yīng)按照過錯(cuò)程度來確定責(zé)任承擔(dān)方式，所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制

B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。期貨市場(chǎng)具有不確定性和波動(dòng)性，期貨公司在運(yùn)營(yíng)過程中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致資本消耗。通過建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制，期貨公司能夠根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)補(bǔ)充資本，以增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨公司管理的重要組成部分。與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，可以幫助期貨公司規(guī)范業(yè)務(wù)流程，識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，使公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的要求，從而有效地防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。所以，期貨公司有必要建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要指標(biāo)。確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，能夠保證期貨公司具備足夠的資金實(shí)力來應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨公司作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保這些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，隨時(shí)可能發(fā)生變化。建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，期貨公司可以實(shí)時(shí)跟蹤和監(jiān)測(cè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。這有助于期貨公司及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司的要求，本題答案選ABCD。3、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。

A.期貨公司可以與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失

B.客戶必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失。因?yàn)橥顿Y本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，若期貨公司與客戶約定分擔(dān)損失，可能會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，也不符合風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的原則。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶作為投資主體，必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。這是投資活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，客戶在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)該對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)和評(píng)估，并自行承擔(dān)相應(yīng)的后果。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C期貨公司不可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益。投資收益受到多種因素的影響，具有不確定性，如果期貨公司向客戶承諾最低收益，這不僅違背了市場(chǎng)規(guī)律，也可能會(huì)誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。所以選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款是為了規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保投資者在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行投資。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，本題正確答案選BD。4、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

B.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過6個(gè)月，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨公司人員任職資格相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。這是為了確保這些重要職位的任職人員符合相應(yīng)的任職條件和監(jiān)管要求，保證期貨公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性和有效性。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料，由擬任職期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，而不是選項(xiàng)中所說的不超過6個(gè)月，且表述中“申請(qǐng)材料”缺少“提交”這一動(dòng)作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。這是基于經(jīng)理層人員任職資格涵蓋了一定的專業(yè)能力和管理水平要求，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在其能力范圍內(nèi)，因此不需要重新申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，不需要重新申請(qǐng)任職資格。因?yàn)榻?jīng)理層人員任職資格已經(jīng)具備了相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，擔(dān)任此類職務(wù)無需再次申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。5、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)范的范疇。該辦法會(huì)對(duì)申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的條件、程序等方面作出詳細(xì)規(guī)定，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，所以此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員也在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍內(nèi)。辦法會(huì)規(guī)定機(jī)構(gòu)任用從業(yè)人員的相關(guān)要求和規(guī)范，如任用的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任等，從而保障期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有序開展，因此此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)同樣受《期貨從業(yè)人員管理辦法》約束。辦法會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則、權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行明確規(guī)定，以規(guī)范其業(yè)務(wù)操作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)D：期貨公司的設(shè)立主要由《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)來規(guī)范，其涉及的內(nèi)容包括設(shè)立條件、審批程序、注冊(cè)資本等，并不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍內(nèi)。綜上，本題的正確答案是ABC。6、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對(duì)未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員的處罰規(guī)定。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，可以處2萬元罰款，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：給予此類違規(guī)人員警告并處1萬元罰款也是在相關(guān)法規(guī)所規(guī)定的處罰范圍內(nèi)，是合理的處罰方式，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：給予警告是對(duì)違規(guī)行為的一種常見且合理的處罰措施，對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，先給予警告符合相關(guān)監(jiān)管邏輯，故選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確規(guī)定對(duì)該類違規(guī)人員處5萬元的罰款，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BCD。7、下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，主要是為其受托客戶辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)等，一般不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的權(quán)限，因此不得代理客戶從事期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選BC。8、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且必要的。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，能夠及時(shí)有效地對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，以保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會(huì)報(bào)告也是正確的做法。公司董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改和防范，故該選項(xiàng)表述無誤。C選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的情況，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是恰當(dāng)?shù)?。股東不合理干預(yù)可能影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)股東的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，不能自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告。對(duì)于此類嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門和公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是由首席風(fēng)險(xiǎn)官自行選擇報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。9、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是國家政府機(jī)關(guān)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是以盈利為目的

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)：選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國家政府機(jī)關(guān)。國家政府機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員組成的自律性組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織。它通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和行業(yè)的整體利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以盈利為目的。其主要職責(zé)是加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，而不是以追求利潤(rùn)為目標(biāo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。它是由期貨行業(yè)的從業(yè)者、機(jī)構(gòu)等自愿組成，依照國家有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的社會(huì)組織，具備獨(dú)立的法人資格，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。10、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)誘騙投資者買賣期貨合約相關(guān)責(zé)任主體的法律規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，期貨公司、證券期貨監(jiān)督管理部門、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A期貨公司，作為金融市場(chǎng)中直接參與期貨交易的重要主體，其工作人員的行為直接影響投資者的決策和交易安全，如果故意提供虛假信息等行為，會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序，損害投資者利益。選項(xiàng)B證券期貨監(jiān)督管理部門，承擔(dān)著監(jiān)督管理證券期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，其工作人員若故意提供虛假信息等，會(huì)嚴(yán)重破壞監(jiān)管的公正性和權(quán)威性，誤導(dǎo)投資者，影響期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)，是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員對(duì)行業(yè)情況較為了解，他們的虛假信息或不當(dāng)行為可能會(huì)影響投資者對(duì)整個(gè)期貨行業(yè)的判斷，從而誘使投資者做出錯(cuò)誤的買賣決策。選項(xiàng)D證券業(yè)協(xié)會(huì)，與期貨市場(chǎng)也有一定的關(guān)聯(lián)，其工作人員的相關(guān)違規(guī)行為同樣可能對(duì)期貨投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，導(dǎo)致投資者在期貨合約買賣上遭受損失。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及單位的工作人員，若存在題干所述的違規(guī)行為且造成嚴(yán)重后果，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以本題答案選ABCD。11、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的()等資料。

A.憑證

B.單據(jù)

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息