期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)題型第一部分單選題(50題)1、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本需劃分為均等份額，并且由會(huì)員出資認(rèn)繳。選項(xiàng)B提到的不同份額，不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的要求；選項(xiàng)C的不同規(guī)模并非是對(duì)注冊(cè)資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項(xiàng)D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項(xiàng)。"2、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來(lái)判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說(shuō)小張盛怒之下提出辭職，并沒(méi)有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。3、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司未在規(guī)定時(shí)間對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來(lái)看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說(shuō)視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時(shí)間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，沒(méi)有相關(guān)依據(jù)表明未及時(shí)提出異議會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時(shí)間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。4、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國(guó)金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀(guān)的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)（）方式查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶(hù)查詢(xún)從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專(zhuān)門(mén)用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀(guān)層面的工作，并非專(zhuān)門(mén)用于查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶(hù)信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的保密義務(wù)。選項(xiàng)A，重大投資計(jì)劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料同樣是期貨公司特定類(lèi)型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項(xiàng)C，工作資料范圍過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類(lèi)別。選項(xiàng)D，商業(yè)秘密和客戶(hù)信息對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來(lái)巨大損失；客戶(hù)信息包含客戶(hù)的個(gè)人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶(hù)信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。綜上，答案選D。7、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱(chēng)的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱(chēng)明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱(chēng)的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個(gè)重要組成部分，很多期貨交易所會(huì)涉及商品期貨交易，該名稱(chēng)從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱(chēng)直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類(lèi)型，完全符合期貨交易所名稱(chēng)的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)D的分析“廣南交易所”，該名稱(chēng)過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類(lèi)型，不符合期貨交易所名稱(chēng)的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱(chēng)。綜上，答案選D。8、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見(jiàn)的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營(yíng)業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀(guān)性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。9、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識(shí)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機(jī)構(gòu)在向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時(shí)，根據(jù)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶(hù)的制度，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)A一致性并非期貨行業(yè)針對(duì)投資者的特定制度；選項(xiàng)C謹(jǐn)慎性一般是會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域的原則；選項(xiàng)D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對(duì)投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"10、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開(kāi)譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒(méi)有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專(zhuān)業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專(zhuān)業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專(zhuān)業(yè)勝任能力，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專(zhuān)業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。13、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對(duì)投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國(guó)金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展的教育應(yīng)當(dāng)緊密?chē)@市場(chǎng)的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過(guò)程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公平和誠(chéng)信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對(duì)金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒(méi)有針對(duì)性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過(guò)程中更加謹(jǐn)慎，合理地評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場(chǎng)的利益。所以，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。14、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬(wàn)元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。比較兩個(gè)金額大小，800萬(wàn)元＜1200萬(wàn)元，所以取較低值800萬(wàn)元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元。因此，答案選C。15、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"16、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，（）了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶(hù)相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)涉及到為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的重要前提。在開(kāi)展業(yè)務(wù)事前了解客戶(hù)的這些情況，期貨公司能夠提前對(duì)客戶(hù)進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)客戶(hù)實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢(xún)服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過(guò)程中因不了解客戶(hù)情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)客戶(hù)情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無(wú)法在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)防控作用；而無(wú)需了解客戶(hù)情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。17、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問(wèn)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問(wèn)題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。18、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。19、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。20、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問(wèn)到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”以及選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對(duì)于此類(lèi)人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。21、期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"22、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類(lèi)案件通常具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專(zhuān)業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類(lèi)案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"23、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時(shí)間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"24、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶(hù)權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。25、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以答案選B。"26、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過(guò)程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開(kāi)展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過(guò)程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。27、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過(guò)低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動(dòng)性方面存在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開(kāi)展以及對(duì)客戶(hù)權(quán)益的保障。四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。28、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律性組織，它們?cè)谛袠I(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說(shuō)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項(xiàng)D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的宏觀(guān)全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。29、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。30、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。31、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實(shí)地履行職責(zé)，為了確保其能專(zhuān)注于所代行的職責(zé)，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對(duì)管理公司其他事務(wù)的情況進(jìn)行合理安排。選項(xiàng)A，“同時(shí)”意味著在履行代職職責(zé)的同時(shí)繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無(wú)法全身心投入到代行的職責(zé)中，不利于代職工作的有效開(kāi)展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會(huì)使代為履職人員在一定程度上分心，可能無(wú)法集中精力在實(shí)地履行的職責(zé)上，影響工作效率和效果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“終止”表述過(guò)于絕對(duì)，一般情況下不會(huì)完全終止對(duì)公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時(shí)擱置管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實(shí)地履行的職責(zé)上，保證代職工作的順利進(jìn)行，符合實(shí)際工作中的要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。33、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"34、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金安全監(jiān)控以及客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、某期貨公司接受客戶(hù)張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶(hù)交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶(hù)張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買(mǎi)入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶(hù)交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，應(yīng)并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。36、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對(duì)象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對(duì)象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類(lèi)公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對(duì)象，所以本題正確答案是D。37、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話(huà)，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來(lái)判斷其違反了哪條規(guī)定。選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對(duì)的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會(huì)議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條該法條的規(guī)定針對(duì)的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒(méi)有違反該條規(guī)定。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。38、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶(hù)張某的資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類(lèi)擅自挪用客戶(hù)資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類(lèi)行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類(lèi)行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶(hù)資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。39、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說(shuō)法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"40、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開(kāi)對(duì)于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過(guò)低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見(jiàn)和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無(wú)法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無(wú)法滿(mǎn)足會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。41、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"42、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個(gè)或多個(gè)法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒(méi)有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表述不完整，無(wú)法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒(méi)有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對(duì)于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。43、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)方面的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色。“指導(dǎo)”意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)的監(jiān)察和督促，保證其活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀(guān)管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀(guān)層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。45、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問(wèn)題。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項(xiàng)重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項(xiàng)B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項(xiàng)C，結(jié)算會(huì)員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會(huì)員所有。綜上，答案選C。46、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶(hù)數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門(mén)會(huì)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來(lái)評(píng)估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來(lái)的戰(zhàn)略方向，并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶(hù)數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"47、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"48、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對(duì)待委托客戶(hù)是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待委托客戶(hù)能保證客戶(hù)受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶(hù)的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀(guān)、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)來(lái)形成。若按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀(guān)性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過(guò)審閱機(jī)制可以確保研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問(wèn)題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平、保護(hù)客戶(hù)利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，損害客戶(hù)和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，這是對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日和選項(xiàng)B的5個(gè)工作日時(shí)間過(guò)短，不符合實(shí)際的報(bào)送流程和要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以A、B、D選項(xiàng)均不正確。"50、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問(wèn)題。不過(guò)已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問(wèn)題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"第二部分多選題(20題)1、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的()等資料。

A.憑證

B.單據(jù)

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)資料的范圍。選項(xiàng)A，憑證是記錄業(yè)務(wù)發(fā)生情況的重要依據(jù)，能夠證明業(yè)務(wù)的真實(shí)性和合法性，對(duì)于證券公司介紹業(yè)務(wù)而言，相關(guān)憑證可以作為業(yè)務(wù)操作的證據(jù)，所以需要妥善保存。選項(xiàng)B，單據(jù)通常包含了業(yè)務(wù)的詳細(xì)信息，如交易金額、交易時(shí)間、交易對(duì)象等，這些信息對(duì)于了解業(yè)務(wù)情況、進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和風(fēng)險(xiǎn)控制等都具有重要意義，因此也應(yīng)妥善保存。選項(xiàng)C，合同是明確證券公司與客戶(hù)之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、雙方的責(zé)任和義務(wù)等重要事項(xiàng)，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時(shí)維護(hù)雙方的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，數(shù)據(jù)信息涵蓋了與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的各種數(shù)據(jù)，如客戶(hù)信息、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)對(duì)于證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)分析、客戶(hù)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作至關(guān)重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，答案選ABCD。2、下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

B.定期為客戶(hù)提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析

C.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

D.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：保守客戶(hù)的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本業(yè)務(wù)規(guī)則之一?？蛻?hù)的商業(yè)秘密包含了客戶(hù)的重要隱私和關(guān)鍵商業(yè)信息，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶(hù)的信任和合法權(quán)益。所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：雖然為客戶(hù)提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析可能是期貨公司部分服務(wù)內(nèi)容，但并沒(méi)有要求必須定期進(jìn)行。該說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，不屬于必須遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要準(zhǔn)則。只有切實(shí)保障客戶(hù)的合法權(quán)益，才能建立良好的客戶(hù)關(guān)系，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢(xún)服務(wù)具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，這樣才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、合理的投資建議，幫助客戶(hù)做出正確的投資決策。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)中的職責(zé)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任向客戶(hù)揭示期貨市場(chǎng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，價(jià)格波動(dòng)較大，各種因素如市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化等都可能對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響?？蛻?hù)只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所規(guī)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，雖然其對(duì)期貨交易有重要影響，但并非是針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢(xún)服務(wù)中，重點(diǎn)應(yīng)圍繞客戶(hù)的投資決策，幫助其認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資的特點(diǎn)決定了交易風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者個(gè)人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不能與客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)的不確定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險(xiǎn)難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和控制，期貨公司無(wú)法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶(hù)需要對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司在提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，必須明確告知客戶(hù)這一點(diǎn)，讓客戶(hù)清楚認(rèn)識(shí)到自己在投資過(guò)程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，避免客戶(hù)產(chǎn)生不必要的誤解和依賴(lài)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。4、若某機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利潤(rùn)

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)交易指令入市交易且客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項(xiàng)A交易手續(xù)費(fèi)是客戶(hù)在進(jìn)行交易過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用。當(dāng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)交易指令入市交易，導(dǎo)致客戶(hù)的交易未能正常按指令進(jìn)行，那么客戶(hù)所支付的交易手續(xù)費(fèi)就成為了其損失的一部分。所以機(jī)構(gòu)需要賠償客戶(hù)的交易手續(xù)費(fèi)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B稅金是基于正常交易而產(chǎn)生的費(fèi)用支出。由于機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，使得客戶(hù)原本正常交易應(yīng)有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產(chǎn)生額外損失，因此該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償稅金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C利潤(rùn)是具有不確定性的，它受到市場(chǎng)多種因素的影響，不是一個(gè)必然會(huì)實(shí)現(xiàn)的金額。即使機(jī)構(gòu)按照客戶(hù)指令入市交易，也不能保證客戶(hù)一定會(huì)獲得利潤(rùn)。所以不能將利潤(rùn)列入該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶(hù)的保證金被占用期間，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失。機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶(hù)的保證金未能正常發(fā)揮其預(yù)期作用，客戶(hù)損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產(chǎn)生的利息，所以機(jī)構(gòu)需要賠償利息，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是（）。

A.甲是大專(zhuān)學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年

B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年

C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)一職的資格條件。一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)一職，需要具備一定的學(xué)歷和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A甲是大專(zhuān)學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年。雖然其學(xué)歷僅為大專(zhuān)，但擁有長(zhǎng)達(dá)十五年的期貨業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)在一定程度上可以彌補(bǔ)學(xué)歷上的不足，通常在這類(lèi)職位申請(qǐng)中，較長(zhǎng)時(shí)間且相關(guān)度高的工作經(jīng)驗(yàn)是一個(gè)重要的考量因素，所以甲能夠獲得申請(qǐng)資格。選項(xiàng)B乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年。銀行工作與期貨公司董事長(zhǎng)所需的期貨業(yè)務(wù)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)關(guān)聯(lián)度較低，僅本科學(xué)歷和3年銀行工作經(jīng)歷不能充分滿(mǎn)足申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)一職的要求，因此乙不具備申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)。雖然其學(xué)歷較高，但是剛畢業(yè)意味著缺乏實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，而申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是非常重要的，所以丙不具備申請(qǐng)資格。選項(xiàng)D丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年。律師工作在法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和處理復(fù)雜事務(wù)等方面積累的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理具有一定的價(jià)值。同時(shí)，具備一定的法律知識(shí)背景有助于應(yīng)對(duì)期貨公司在合規(guī)等方面的問(wèn)題，所以丁能夠獲得申請(qǐng)資格。綜上，能夠獲得申請(qǐng)資格的是甲和丁，答案選AD。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（）人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.投資顧問(wèn)

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。而投資顧問(wèn)并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。7、下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。

A.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.客戶(hù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非期貨公司結(jié)算會(huì)員在期貨交易中涉及保證金的安全存管等事宜，需要遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與者，直接管理和操作客戶(hù)的保證金，保證金的安全存管對(duì)于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)至關(guān)重要，因此期貨公司必須遵守相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)B正確。客戶(hù)是期貨交易中保證金的所有者，其保證金的安全存管直接關(guān)系到客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)安全，客戶(hù)也應(yīng)按照規(guī)定配合相關(guān)的保證金安全存管監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C正確。期貨保證金存管銀行承擔(dān)著保證金的存儲(chǔ)和管理等重要職責(zé)，是保證金安全存管監(jiān)控體系中的關(guān)鍵一環(huán)，必須嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體都應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，本題答案選ABCD。8、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

A.權(quán)利義務(wù)

B.工作報(bào)告的程序和方式

C.任期

D.職責(zé)范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定的具體內(nèi)容。選項(xiàng)A，明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)十分重要。權(quán)利義務(wù)界定了首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司中的地位和行事準(zhǔn)則，使其清楚知道自己可以行使哪些權(quán)力，以及需要承擔(dān)哪些責(zé)任，這對(duì)于其有效履行職責(zé)至關(guān)重要，所以期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出規(guī)定。選項(xiàng)B，規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式，有助于公司建立有效的信息傳遞和監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)規(guī)范報(bào)告程序和方式，公司管理層可以及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便做出合理決策，因此該內(nèi)容應(yīng)在期貨公司章程中體現(xiàn)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期涉及到公司人事安排和風(fēng)險(xiǎn)管理的連續(xù)性。合理的任期設(shè)置可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官有足夠的時(shí)間開(kāi)展工作并取得成效，同時(shí)也便于公司根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整人員，所以公司章程應(yīng)對(duì)此作出規(guī)定。選項(xiàng)D，職責(zé)范圍是明確首席風(fēng)險(xiǎn)官工作內(nèi)容和責(zé)任邊界的關(guān)鍵。只有清晰界定其職責(zé)范圍，首席風(fēng)險(xiǎn)官才能有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作混亂和風(fēng)險(xiǎn)隱患，故公司章程應(yīng)包含此項(xiàng)內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在期貨公司章程中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官作出規(guī)定，本題答案選ABCD。9、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反協(xié)會(huì)章程或自律規(guī)則的會(huì)員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒的是（）

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停會(huì)員部分權(quán)利

C.取消會(huì)員資格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中對(duì)違反協(xié)會(huì)章程或自律規(guī)則的會(huì)員的紀(jì)律懲戒方式。選項(xiàng)A：公開(kāi)譴責(zé)是一種常見(jiàn)的對(duì)違規(guī)行為的懲戒方式，通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行批評(píng)，能夠起到警示和教育的作用，讓其他會(huì)員引以為戒，屬于協(xié)會(huì)可給予的紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)B：暫停會(huì)員部分權(quán)利可以限制違規(guī)會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的部分行為和權(quán)益，促使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤并進(jìn)行整改，也屬于協(xié)會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重可采取的紀(jì)律懲戒措施。選項(xiàng)C：取消會(huì)員資格是較為嚴(yán)厲的懲戒手段，適用于情節(jié)嚴(yán)重、多次違規(guī)且拒不改正的會(huì)員，使其失去在協(xié)會(huì)中的會(huì)員身份和相應(yīng)權(quán)益，同樣是《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》所規(guī)定的紀(jì)律懲戒之一。選項(xiàng)D：限期整改要求違規(guī)會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行改正，以達(dá)到符合協(xié)會(huì)章程和自律規(guī)則的要求，這也是協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范的一種有效方式，屬于紀(jì)律懲戒的范疇。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的協(xié)會(huì)對(duì)違反協(xié)會(huì)章程或自律規(guī)則的會(huì)員根據(jù)情節(jié)輕重可給予的紀(jì)律懲戒，所以本題答案選ABCD。10、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D.符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，這是保障期貨公司在設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，具備穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營(yíng)狀況的重要條件。只有符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，才能確保公司在新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)后，整體運(yùn)營(yíng)不會(huì)面臨過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)，能夠穩(wěn)健發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案是必要的。合理的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案可以明確分支機(jī)構(gòu)的定位、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展目標(biāo)等，使分支機(jī)構(gòu)能夠與公司整體戰(zhàn)略相契合，有效地拓展業(yè)務(wù)，滿(mǎn)足市場(chǎng)和客戶(hù)的需求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是公司有序運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。健全的公司治理結(jié)構(gòu)能夠保障決策的科學(xué)性和公正性，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行，在設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，這也是不可或缺的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，對(duì)于保護(hù)投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。客戶(hù)資產(chǎn)安全和期貨保證金的規(guī)范存管監(jiān)控是期貨市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵因素，期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)必須滿(mǎn)足這一要求，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公信力，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況

C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D.當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者