期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理要求方面的規(guī)定。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求是為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，如果降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，可能會(huì)導(dǎo)致這些主體在交易過(guò)程中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，沒(méi)有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。2、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對(duì)于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨(dú)立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來(lái)的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問(wèn)題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個(gè)有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會(huì)對(duì)公司的治理和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系?！坝H屬”范圍相對(duì)寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語(yǔ)，同樣不具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類(lèi)監(jiān)管規(guī)定中并不是重點(diǎn)限制的關(guān)系類(lèi)型。綜上所述，正確答案是B。3、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。4、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問(wèn)題，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過(guò)會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。5、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示、更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)以及公示和更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和維護(hù)等工作并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。6、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實(shí)情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，同時(shí)也能更真實(shí)地反映其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模。選項(xiàng)A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項(xiàng)C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對(duì)期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項(xiàng)D，增加負(fù)債金額只是表面上對(duì)負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒(méi)有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無(wú)法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。7、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是因?yàn)槠谪浗灰姿沁M(jìn)行期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。8、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。9、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，專(zhuān)款專(zhuān)用，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場(chǎng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)，并不承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。11、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體可以指定交割倉(cāng)庫(kù)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開(kāi)展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉(cāng)庫(kù)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。13、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項(xiàng)B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒(méi)有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來(lái)發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"14、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專(zhuān)利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專(zhuān)利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專(zhuān)利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類(lèi)型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類(lèi)型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受?chē)?guó)家法律保護(hù)的專(zhuān)有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近（）年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對(duì)年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"16、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場(chǎng)規(guī)則與制度體系，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時(shí)注重對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過(guò)對(duì)客戶進(jìn)行全面了解和分類(lèi)管理，能夠?yàn)椴煌?lèi)型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過(guò)對(duì)投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過(guò)確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，避免其因信息不對(duì)稱(chēng)而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等，并非是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報(bào)告并無(wú)直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。所以答案選B。19、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理，并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會(huì)不同，且不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，而是在履職過(guò)程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因?yàn)槠谪泝r(jià)格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場(chǎng)供需等，這些因素復(fù)雜多變，無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利情況。向客戶作獲利保證可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的規(guī)范，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場(chǎng)傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。市場(chǎng)傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢(xún)服務(wù)的真實(shí)性和可靠性，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會(huì)出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。期貨投資咨詢(xún)服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，服務(wù)報(bào)酬應(yīng)通過(guò)公司正規(guī)的財(cái)務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營(yíng)。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問(wèn)題，同時(shí)也不利于監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)處罰主體的知識(shí)。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長(zhǎng)期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉(cāng)，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說(shuō)明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉(cāng)的資金問(wèn)題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無(wú)剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉(cāng)；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。24、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱(chēng)經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。-選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項(xiàng)B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)，并非經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。25、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過(guò)失

B.重大過(guò)失

C.故意

D.故意或者重大過(guò)失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主觀過(guò)錯(cuò)條件。選項(xiàng)A，過(guò)失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過(guò)失的主觀惡性相對(duì)較小，在本題情境中，如果僅因一般過(guò)失提供虛假信息，并不必然導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，重大過(guò)失是指行為人因疏忽或過(guò)于自信，不僅沒(méi)有遵守法律對(duì)他較高的注意之要求，甚至連人們一般應(yīng)該注意并能夠注意的要求都未達(dá)到，以致造成某種損害后果。雖然重大過(guò)失的危害性比一般過(guò)失大，但本題并不選重大過(guò)失單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任這種情況，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，故意是指明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當(dāng)期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單并造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，其主觀惡意明顯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，該選項(xiàng)包含了故意和重大過(guò)失兩種情況，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔(dān)賠償責(zé)任，并非故意或者重大過(guò)失兩種情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。26、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)持倉(cāng)量概念的理解。持倉(cāng)量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念。對(duì)于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時(shí)會(huì)涉及到已平倉(cāng)合約和未平倉(cāng)合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉(cāng)合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉(cāng)操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉(cāng)情況，所以A選項(xiàng)已平倉(cāng)合約不符合持倉(cāng)量的定義；買(mǎi)入合約和賣(mài)出合約只是交易的方向，單獨(dú)的買(mǎi)入或賣(mài)出動(dòng)作并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量的內(nèi)涵，C選項(xiàng)買(mǎi)入合約和D選項(xiàng)賣(mài)出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉(cāng)合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，這正是持倉(cāng)量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。27、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來(lái)確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來(lái)繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，因此答案選C。28、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來(lái)進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源，但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。30、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的60%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。31、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場(chǎng)重要主體準(zhǔn)入的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開(kāi)，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。32、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項(xiàng)B給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)D給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實(shí)際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"34、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。35、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。36、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。37、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。38、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類(lèi)特定情況的期貨賬戶信息并非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類(lèi)期貨賬戶信息的備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。41、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說(shuō)乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒(méi)有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說(shuō)有分紅權(quán)但沒(méi)有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。42、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受?chē)?yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷(xiāo)等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國(guó)家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。43、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見(jiàn)的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見(jiàn)；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過(guò)于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見(jiàn)的主體。所以本題正確答案為C。"44、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收

【答案】：D

【解析】此題考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)行為規(guī)范的理解。選項(xiàng)A，出具虛假倉(cāng)單屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，這會(huì)對(duì)期貨交易的公平、公正以及市場(chǎng)秩序造成極大的破壞，會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者做出錯(cuò)誤決策，損害他人利益，所以交割倉(cāng)庫(kù)不能有此行為。選項(xiàng)B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率，干擾了期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此交割倉(cāng)庫(kù)不可以這樣做。選項(xiàng)C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)損害相關(guān)市場(chǎng)主體的利益，破壞市場(chǎng)的信任環(huán)境，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項(xiàng)D，進(jìn)行貨物驗(yàn)收是交割倉(cāng)庫(kù)的正常職責(zé)和必要工作流程，通過(guò)貨物驗(yàn)收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這是交割倉(cāng)庫(kù)可以實(shí)施的行為。綜上，答案選D。45、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專(zhuān)業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類(lèi)型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，可將其直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類(lèi)中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

D.公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說(shuō)明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

A.普通投資者

B.專(zhuān)業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的對(duì)象。選項(xiàng)A普通投資者在期貨市場(chǎng)中，相較于專(zhuān)業(yè)投資者等群體，往往缺乏專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承受能力相對(duì)較弱。為了保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B專(zhuān)業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。他們對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對(duì)待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)告知和明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。雖然機(jī)構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面有一定的專(zhuān)業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)告知和明確適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知的對(duì)象，因?yàn)槠渲胁糠挚赡軐儆趯?zhuān)業(yè)投資者類(lèi)別。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D自然人投資者包含了普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者等不同類(lèi)型。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并非對(duì)所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險(xiǎn)告知和適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知，只有針對(duì)普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。49、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫(kù)中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評(píng)估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價(jià)格

B.交易

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本題正確答案選BCD。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員有責(zé)任保證期貨交易、結(jié)算和交割資料的完整和安全。期貨交易資料記錄了期貨交易的具體過(guò)程和細(xì)節(jié)，是交易活動(dòng)的重要體現(xiàn)，完整且安全的交易資料有利于監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，也有助于交易主體進(jìn)行交易回顧和分析。期貨結(jié)算資料涉及到交易雙方的資金往來(lái)、盈虧計(jì)算等重要財(cái)務(wù)信息，保證其完整和安全，對(duì)于保障交易雙方的合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。期貨交割資料則是期貨合約實(shí)物交割過(guò)程的記錄，包括貨物的質(zhì)量、數(shù)量、交付地點(diǎn)等信息，這些資料的完整和安全對(duì)于確保交割的順利進(jìn)行、保障合約履行以及維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序意義重大。而期貨價(jià)格是市場(chǎng)交易形成的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，其本身會(huì)隨著市場(chǎng)供求關(guān)系等多種因素不斷變化，通常不存在需要特定主體保證其資料完整和安全的要求。所以本題應(yīng)選BCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.愛(ài)好

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司事前了解客戶情況的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，了解客戶身份是非常必要的。通過(guò)確認(rèn)客戶身份，期貨公司可以確保交易的合規(guī)性和安全性，明確交易主體的合法性和真實(shí)性，避免出現(xiàn)身份不明或非法主體參與交易的情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶的財(cái)務(wù)狀況對(duì)于期貨公司評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力至關(guān)重要。不同財(cái)務(wù)狀況的客戶，其在面對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的承受能力有所不同。財(cái)務(wù)狀況較好的客戶可能相對(duì)更能承受較大的風(fēng)險(xiǎn)損失，而財(cái)務(wù)狀況較差的客戶則可能風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱。因此，了解客戶財(cái)務(wù)狀況有助于期貨公司為客戶提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，客戶的投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚍从称鋵?duì)投資市場(chǎng)的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)期貨交易有更深入的理解和認(rèn)識(shí)，具備更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶可能需要更多的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。所以了解客戶投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨公司評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和服務(wù)需求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶的愛(ài)好與期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及服務(wù)需求并沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。愛(ài)好屬于個(gè)人生活方面的內(nèi)容，不能作為期貨公司評(píng)估客戶在期貨交易中相關(guān)情況的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會(huì)員

C.交易所的非結(jié)算會(huì)員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠?yàn)榕c之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務(wù)。選項(xiàng)A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易所的交易結(jié)算會(huì)員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進(jìn)行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易所的非結(jié)算會(huì)員不具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過(guò)全面結(jié)算期貨公司來(lái)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，本公司的客戶自然是由本公司進(jìn)行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當(dāng)然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。4、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確（）的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員

B.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

C.開(kāi)戶經(jīng)辦人

D.客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體。在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度里，明確相關(guān)人員的責(zé)任有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶權(quán)益。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員在期貨公司中處于決策和管理的重要地位，他們負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和管理制度等。在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中，高級(jí)管理人員的決策和管理行為會(huì)對(duì)整個(gè)客戶開(kāi)發(fā)工作產(chǎn)生重大影響。例如，他們可能決定了客戶開(kāi)發(fā)的方向、目標(biāo)和策略等。所以，需要明確高級(jí)管理人員在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是具體負(fù)責(zé)客戶開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的直接管理者，他們負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)本部門(mén)的員工開(kāi)展客戶開(kāi)發(fā)工作，協(xié)調(diào)資源并監(jiān)督業(yè)務(wù)進(jìn)展。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)客戶開(kāi)發(fā)的質(zhì)量和效率負(fù)有直接責(zé)任，他們的管理水平和工作態(tài)度會(huì)直接影響到客戶開(kāi)發(fā)的效果。因此，明確業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任是必要的。選項(xiàng)C：開(kāi)戶經(jīng)辦人開(kāi)戶經(jīng)辦人是直接與客戶接觸，辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)的人員。他們的工作質(zhì)量和合規(guī)性直接關(guān)系到客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，以及開(kāi)戶流程的合規(guī)性。如果開(kāi)戶經(jīng)辦人在工作中存在失誤或違規(guī)行為，可能會(huì)給客戶和公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以，需要明確開(kāi)戶經(jīng)辦人在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任。選項(xiàng)D：客戶客戶是接受期貨公司服務(wù)的一方，他們?cè)谄谪浗灰字兄饕男凶陨淼慕灰仔袨楹拖嚓P(guān)義務(wù)，并不屬于期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體?？蛻糸_(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度主要是針對(duì)期貨公司內(nèi)部參與客戶開(kāi)發(fā)工作的人員。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選ABC。5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

B.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

C.給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來(lái)執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)管部門(mén)，主要是采取行政監(jiān)管措施，而非給予紀(jì)律懲戒。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是依照法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)的行政機(jī)關(guān)，它們沒(méi)有限制人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法權(quán)力的范疇，必須由司法機(jī)關(guān)按照法定程序進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)通常是行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的常規(guī)處理方式。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。6、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務(wù)內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務(wù)資格

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴方式是期貨公司需要公示的重要信息之一。公示投訴方式有助于客戶在遇到問(wèn)題或?qū)Ψ?wù)不滿意時(shí)，能夠及時(shí)、便捷地反饋問(wèn)題，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也便于對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：服務(wù)內(nèi)容是客戶了解期貨公司業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)類(lèi)型的關(guān)鍵信息。將服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行公示，能使客戶清晰知曉期貨公司所提供的具體服務(wù)，從而做出符合自身需求的選擇，避免因信息不透明而產(chǎn)生誤解，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格是衡量期貨公司服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)水平的重要指標(biāo)。公示人員的從業(yè)資格，能夠讓客戶了解為其提供服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任度，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公司的業(yè)務(wù)資格是期貨公司合法開(kāi)展業(yè)務(wù)的依據(jù)。公示公司的業(yè)務(wù)資格，可以讓客戶確認(rèn)期貨公司是否具有從事相關(guān)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，保障客戶參與合法合規(guī)的交易活動(dòng)，故該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于期貨公司應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示相關(guān)信息的規(guī)定，本題答案選ABCD。7、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對(duì)不得在期貨公司任職。期貨公司有不同崗位，并非所有崗位都要求具備期貨從業(yè)資格，如一些行政、后勤等崗位，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，而不是個(gè)人直接申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以從事期貨業(yè)務(wù)。即使考試通過(guò)，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，且沒(méi)有必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格并從事期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：僅僅通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，不滿足從事期貨業(yè)務(wù)的全部條件。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需被相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用，再由機(jī)構(gòu)為其向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，獲得從業(yè)資格后才可以從事期貨業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)說(shuō)法均錯(cuò)誤，本題答案選ABCD。8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

D.參加.列席相關(guān)會(huì)議

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作規(guī)范來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官具有了解公司相關(guān)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官獲取更多關(guān)于公司財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的信息，從而更好地履行其監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，以備核查。相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，而不是保存至整改問(wèn)題完全解決，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時(shí)，應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而不是向股東會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議，通過(guò)參加、列席相關(guān)會(huì)議，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)決策、業(yè)務(wù)開(kāi)展等情況，以便更好地進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以該選項(xiàng)做法正確。綜上，本題正確答案選AD。9、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD"

【解析】根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，客戶、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨公司以及期貨保證金存管銀行都應(yīng)當(dāng)遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定?？蛻糇鳛槠谪浗灰椎闹苯訁⑴c者，其保證金安全關(guān)乎自身利益，需遵守相關(guān)規(guī)定保障資金安全；非期貨公司結(jié)算會(huì)員在期貨交易結(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)重要職責(zé)，遵守規(guī)定有助于保證結(jié)算業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和保證金的安全；期貨公司是期貨市場(chǎng)的主要經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)客戶保證金的管理和使用必須遵循安全存管監(jiān)控規(guī)定；期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金的存放和管理，遵守規(guī)定是保障保證金資金安全流轉(zhuǎn)和監(jiān)管的必要條件。所以本題應(yīng)全選，答案為ABCD。"10、任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

A.予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1