期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練高能第一部分單選題(50題)1、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。2、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。3、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。4、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構，直接與客戶進行業(yè)務往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務關系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關的業(yè)務，其重點業(yè)務領域與期貨客戶糾紛處理機制關聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。5、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。6、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。7、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結算準備金的充足與否關系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項C：專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項D：期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關注的是保證金的收取、管理以及余額相關的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內容。綜上，答案選D。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構合法權益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內的市場監(jiān)管等事務；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"9、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴格遵循實名制要求開展業(yè)務。與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，會帶來諸多風險，如客戶身份不明確、交易責任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼申請資料進行審核等相關工作，這樣有助于對期貨市場交易進行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，將當日通過復核的申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以便期貨交易所進行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關信息的確認等準備工作，以確保交易的安全性和準確性。所以“當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。10、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。11、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"12、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。

A.對交易風險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時的相關規(guī)定。選項A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風險性，期貨公司對交易風險進行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風險，保障客戶的知情權和交易安全，符合相關管理規(guī)定的要求，所以該選項正確。選項B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項錯誤。選項C同步錄音一般是針對電話等口頭下達交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項錯誤。選項D以適當方式保存相關交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達方式中都應遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時特有的規(guī)定，本題強調的是互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令時期貨公司應做的特定行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。法定代表人是代表法人行使民事權利、履行民事義務的主要負責人，由其簽字確認能夠確保報告代表公司的意志，具有權威性和法律效力。而結算負責人主要負責期貨公司的結算業(yè)務相關工作；經(jīng)營管理主要負責人側重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務負責人則主要負責公司財務事務。雖然他們在公司運營中都承擔重要職責，但在向全體董事提交的關于風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告簽字確認這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。15、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調，而理事長主要側重于主持會員大會、組織協(xié)調專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""16、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"18、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內容的理解。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關業(yè)務，這對于保障服務質量和客戶利益至關重要，所以也是準則規(guī)范的內容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內容的是D選項。20、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點，結合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權威性價格的過程。而題干強調的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。21、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，其主要職權包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設機關，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權力，其職權涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。22、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"24、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責基金的管理等具體事務，并不具有決定使用基金進行補償?shù)臋嗔Γ栽撨x項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會有權決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責決定使用期貨投資者保障基金進行補償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。25、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權利。選項A：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權一般是指將相關信息向上級或有關方面進行匯報的權利或義務。題干強調的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權利狀態(tài)，而不是報告權，報告權并非這里所涉及的核心權利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨經(jīng)營機構向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經(jīng)營機構在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經(jīng)營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構在適當性相關糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經(jīng)營機構承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關法律法規(guī)，經(jīng)營機構理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構提供相關資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據(jù)，而不是承擔法律責任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。28、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。所以本題正確答案是A。29、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的職責范圍，看哪個機構有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等相關業(yè)務的機構。它主要側重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。30、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復雜多變，無法準確預測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務，這樣才能保證投資咨詢服務的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務報酬。期貨投資咨詢服務是期貨公司的業(yè)務活動，服務報酬應通過公司正規(guī)的財務渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。32、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，以便監(jiān)管機構對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施及相關服務的機構，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關聯(lián)；國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，答案選A。33、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"34、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應依據(jù)公司章程的相關規(guī)定來提名并聘任首席風險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"35、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。36、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應具備專業(yè)的開戶業(yè)務知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。37、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗年限。對于申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經(jīng)驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題的正確答案是B選項。"39、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔主要賠償責任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔相應賠償責任，并非不承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，依據(jù)相關規(guī)定，其凈資本應不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。41、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應選擇B選項。42、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關股東行使股東權利、責令有關股東限期轉讓股權等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當?shù)淖龇?。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。44、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關聯(lián)；機構投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務，導致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由客戶自行承擔。綜上，答案選C。45、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表，所以答案選C。"46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。47、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。48、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。當機構投資者以個人名義參與期貨交易時，本質上其背后的主體是機構，為了遵循公平合理以及符合相關規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。49、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。50、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官不適當人選任用限制的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，自被認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照規(guī)定，在2年內任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、機構應當為（）人員辦理從業(yè)資格申請。

A.身體健康

B.具有期貨從業(yè)資格考試合格證明

C.品德端正，具有良好的職業(yè)道德

D.已被從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項。選項A：“身體健康”并非機構為人員辦理從業(yè)資格申請的必要條件。通常來說，從業(yè)資格的申請更側重于與從業(yè)能力、資質等直接相關的因素，而身體健康狀況與能否獲得從業(yè)資格并沒有直接的關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：具有期貨從業(yè)資格考試合格證明是申請期貨從業(yè)資格的基礎條件之一。只有通過了期貨從業(yè)資格考試，證明其具備了相應的專業(yè)知識和技能，才有可能被考慮授予從業(yè)資格，因此機構應當為具有期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，該選項正確。選項C：品德端正、具有良好的職業(yè)道德對于從事期貨經(jīng)營業(yè)務至關重要。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的經(jīng)濟活動，從業(yè)人員的道德品質直接影響到行業(yè)的規(guī)范和健康發(fā)展，所以品德方面的要求是機構辦理從業(yè)資格申請的必要因素之一，該選項正確。選項D：已被從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用是機構為其辦理從業(yè)資格申請的一個合理前提。因為從業(yè)資格是與具體的從業(yè)活動相關聯(lián)的，只有當人員被相關機構聘用后，才需要辦理從業(yè)資格以合法地從事期貨經(jīng)營業(yè)務，該選項正確。綜上，答案選BCD。2、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內買方或賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A期貨交易所是期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構，在期貨交易中處于核心地位，承擔著保障市場平穩(wěn)運行和交易各方合法權益的重要職責。當買方或者賣方客戶違約時，若期貨公司無法承擔違約責任，期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約的責任。這是因為期貨交易所對于整個期貨交易的正常秩序和誠信環(huán)境負有管理和保障義務，通過代期貨公司承擔違約責任，能夠維護交易的穩(wěn)定性和公信力，避免因個別違約行為引發(fā)市場的混亂和信任危機。所以選項A正確。選項B在期貨交易關系中，期貨公司是連接客戶與期貨市場的中間橋梁?？蛻敉ㄟ^期貨公司進行期貨交易，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行管理和監(jiān)督，并對客戶的交易風險進行把控。當買方或者賣方客戶違約時，基于這種委托代理關系以及期貨公司的管理職責，期貨公司應當代客戶向對方承擔違約的責任。這體現(xiàn)了期貨公司在交易過程中的責任擔當，有助于促使期貨公司加強對客戶的風險管理和教育，保障市場的正常交易秩序。所以選項B正確。選項C雖然違約客戶是違約行為的直接實施者，但在期貨交易的實際運作和相關規(guī)則設定中，為了保障交易的效率和穩(wěn)定性，避免因客戶個體違約而導致交易鏈條的斷裂和混亂，通常不是由違約客戶直接向對方承擔違約的責任，而是按照上述期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶的規(guī)則來執(zhí)行。所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責期貨合約標的物的存儲、保管和交割等物流方面的工作，其職責并不包括代違約方承擔違約責任。交割倉庫與違約行為本身沒有直接的責任關聯(lián)，其工作重點在于確保交割標的物的質量和安全等倉儲環(huán)節(jié)的事務。所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。3、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的相關資格規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。這是期貨公司合法開展期貨投資咨詢業(yè)務的前提條件，只有獲得該資格，才具備從事此項業(yè)務的合法性。所以選項A正確。選項B對于從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，并沒有要求必須具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。該選項所描述的從業(yè)經(jīng)驗要求并非必要條件，所以選項B錯誤。選項C從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格是合理且必要的要求。只有取得相應資格，才能證明其具備從事該業(yè)務的專業(yè)能力和知識，能夠為投資者提供準確、專業(yè)的投資咨詢服務。所以選項C正確。選項D法規(guī)中并未對從事期貨投資咨詢業(yè)務的期貨公司作出注冊資本不低于8000萬元人民幣的規(guī)定。因此該選項說法是錯誤的。綜上所述，正確答案是AC。4、下列人員中，期貨公司免除其職務的，應當自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財務負責人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務免除的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務負責人、董事的職務時，應當自作出決定之日起一定期限內履行相應程序。所以對于期貨公司而言，免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務負責人、董事這些人員的職務都需要遵循這一規(guī)定，題中選項A、B、C、D所涉及人員均符合這一情形，故本題答案選ABCD。5、（）依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)對各選項主體職能的了解來判斷。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要職責是對證券期貨市場進行全面的行政監(jiān)管，并非對首席風險官進行自律管理，所以選項A不符合題意。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管等職責，是中國證監(jiān)會監(jiān)管職能的延伸，也不負責對首席風險官進行自律管理，因此選項B不符合題意。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。協(xié)會依據(jù)相關法規(guī)和章程，對期貨從業(yè)人員進行自律管理，首席風險官屬于期貨行業(yè)從業(yè)人員，所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對首席風險官進行自律管理，選項C符合題意。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。它對會員進行自律管理，首席風險官所在的期貨經(jīng)營機構通常是期貨交易所的會員，所以期貨交易所也會對首席風險官進行自律管理，選項D符合題意。綜上，本題答案選CD。6、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。

A.期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

C.期貨公司的日常經(jīng)營管理

D.期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責來判斷各選項是否正確。A選項：期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理并非由首席風險官主要負責。首席風險官主要側重于對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是直接負責合法合規(guī)性和風險管理工作本身，所以A選項符合題意。B選項：首席風險官需要對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，這是其重要職責之一，所以該工作是由首席風險官主要負責的，B選項不符合題意。C選項：期貨公司的日常經(jīng)營管理通常由公司的管理層等負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，C選項符合題意。D選項：首席風險官的職責包括對期貨公司的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的風險處于可控范圍，所以該工作由首席風險官主要負責，D選項不符合題意。綜上，答案選AC。7、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。

A.設立

B.收購

C.參股

D.參觀

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機構相關行為時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A：設立期貨公司設立境外經(jīng)營機構是開展境外業(yè)務布局的一種重要方式。當期貨公司設立境外經(jīng)營機構時，會涉及到資金的跨境流動、外匯賬戶的開立等外匯管理方面的事宜，所以需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項B：收購期貨公司收購境外經(jīng)營機構，意味著要支付相應的資金來獲取境外機構的股權或資產(chǎn)，這必然涉及到外匯的交易和資金的跨境轉移。為了規(guī)范外匯市場秩序，保障國家外匯資金的合理流動和安全，就需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項C：參股期貨公司參股境外經(jīng)營機構時，同樣會有資金投入到境外，形成對外投資。在這個過程中，涉及到外匯的兌換、匯出等操作，這些都在外匯管理的范疇之內，因此必須按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項D：參觀參觀境外經(jīng)營機構只是一種了解和考察的行為，不涉及資金的跨境流動、外匯交易等外匯管理相關的實質操作，所以不需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務，需調整其有關方案

B.公司設立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務

C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

【答案】：AC

【解析】本題主要考查擬設期貨公司業(yè)務范圍的相關規(guī)定。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務。而該擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍中包含期貨自營業(yè)務，這不符合規(guī)定，所以需要調整其有關方案，A選項正確。選項B期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，需要滿足一定的條件并經(jīng)過相關的審批程序，并非公司設立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務，因此B選項錯誤。選項C從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務資格，只有獲得相應資格后才能開展該業(yè)務，C選項正確。選項D從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司設立時就一并申請業(yè)務范圍，并非在公司成立后再申請業(yè)務資格，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。9、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機構投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中“特殊法人”的范疇?！督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。選項A，證券公司在金融市場中具有重要地位，在獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準后，可以從事金融期貨交易，屬于特殊法人的范疇。選項B，基金公司管理著大量的資金，在符合相關規(guī)定和獲得批準后，能夠參與金融期貨交易，也屬于特殊法人。選項C，合格境外機構投資者經(jīng)過監(jiān)管機構的審批等程序后，也可以從事金融期貨交易，是特殊法人的一部分。選項D，須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人，這是對特殊法人的一個兜底性表述，涵蓋了除證券公司、基金公司、合格境外機構投資者之外的其他符合條件的法人。綜上，ABCD四個選項均符合“特殊法人”的定義，所以本題正確答案為ABCD。10、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.責令改正

D.責令期貨公司開除

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)相關規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：出具警示函警示函是證券監(jiān)管機構對存在問題的相關主體進行的一種書面警示方式。王某利用工作便利獲取客戶交易信息并進行違規(guī)交易和信息泄露，這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關法律法規(guī)。中國證監(jiān)會可以通過出具警示函的方式，對王某的違規(guī)行為予以警示，提醒其注意遵守相關規(guī)定，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。所以中國證監(jiān)會可以對王某出具警示函，該選項正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管部門為了解情況、督促整改、規(guī)范經(jīng)營等目的，約見相關人員進行談話的一種監(jiān)管措施。對于王某的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會通過與他進行監(jiān)管談話，可以深入了解其違規(guī)行為的動機、過程和影響等情況，同時向其傳達監(jiān)管要求和法規(guī)政策，督促其認識到自身錯誤并及時改正。因此，監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施，該選項正確。選項C：責令改正責令改正就是要求違法行為人停止和糾正違法行為。王某的行為明顯違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會有