華為股票管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范華為公司股票的管理，確保股票管理活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于華為技術(shù)有限公司及其控股子公司、分公司的員工持有公司股票的相關(guān)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，確保股票管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則對(duì)所有持有公司股票的員工一視同仁，保障員工在股票管理過程中的公平權(quán)利。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則有效識(shí)別、評(píng)估和控制股票管理過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司和員工利益不受損害。二、股票來源與類型（一）股票來源公司股票來源主要包括公司設(shè)立時(shí)的原始股份、向員工定向增發(fā)的股份以及通過資本運(yùn)作等方式獲得的股份。（二）股票類型公司股票分為普通股和優(yōu)先股。普通股享有平等的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股在某些特定情況下享有優(yōu)先分配利潤和剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。三、員工持股計(jì)劃（一）計(jì)劃概述1.公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和激勵(lì)需求，制定員工持股計(jì)劃，吸引和留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)公司長(zhǎng)期發(fā)展。2.員工持股計(jì)劃遵循自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。（二）參與資格1.與公司簽訂正式勞動(dòng)合同，且在公司連續(xù)工作一定期限以上的員工。2.符合公司規(guī)定的績(jī)效、能力等相關(guān)要求的員工。（三）持股比例與數(shù)量1.根據(jù)員工的崗位、績(jī)效、貢獻(xiàn)等因素，確定員工的持股比例和數(shù)量。2.員工持股比例上限由公司根據(jù)實(shí)際情況合理確定。（四）持股方式1.員工通過公司設(shè)立的持股平臺(tái)間接持有公司股票。2.持股平臺(tái)的設(shè)立和運(yùn)作遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定。（五）權(quán)益與義務(wù)1.員工享有所持股票的分紅權(quán)、表決權(quán)等相關(guān)權(quán)益。2.員工應(yīng)遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，履行與股票持有相關(guān)的義務(wù)。四、股票授予與歸屬（一）授予條件1.員工符合參與資格要求。2.公司達(dá)到一定的業(yè)績(jī)目標(biāo)或員工個(gè)人績(jī)效達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（二）授予程序1.公司根據(jù)員工的綜合表現(xiàn)確定授予名單和數(shù)量。2.向員工發(fā)出股票授予通知，明確授予的股票數(shù)量、歸屬條件等。（三）歸屬條件1.服務(wù)期限條件：?jiǎn)T工需在公司連續(xù)服務(wù)一定期限，方可獲得股票的完全歸屬。2.績(jī)效條件：?jiǎn)T工的年度績(jī)效評(píng)估結(jié)果達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，股票方可歸屬。（四）歸屬程序1.當(dāng)歸屬條件滿足時(shí)，公司按照規(guī)定程序辦理股票歸屬手續(xù)。2.員工應(yīng)配合公司完成相關(guān)手續(xù)，確保股票順利歸屬。五、股票交易與處置（一）交易限制1.員工在任職期間內(nèi)，不得擅自轉(zhuǎn)讓所持公司股票。2.離職員工需按照公司規(guī)定辦理股票處置手續(xù)。（二）離職處置1.員工離職時(shí)，根據(jù)其服務(wù)期限和歸屬情況，按照公司規(guī)定進(jìn)行股票處置。2.未歸屬的股票，公司有權(quán)按照規(guī)定進(jìn)行回購或其他處置。（三）特殊情況處置1.如公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、上市等情況，員工股票的處置按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。2.因不可抗力等特殊原因?qū)е聠T工無法正常持有或處置股票的，公司將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行妥善處理。六、股票權(quán)益管理（一）分紅管理1.公司按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，確定股票分紅政策。2.定期向員工發(fā)放股票分紅，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。（二）表決權(quán)管理1.員工所持股票的表決權(quán)按照公司規(guī)定行使。2.公司在涉及重大決策等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)充分考慮員工股東的意見和建議。（三）信息披露1.公司按照證券監(jiān)管要求，定期披露股票管理相關(guān)信息。2.及時(shí)向員工通報(bào)股票管理的重要事項(xiàng)和進(jìn)展情況。七、股票管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）管理機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立專門的股票管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司股票相關(guān)事宜。（二）管理委員會(huì)職責(zé)1.制定和修訂股票管理辦法。2.審核員工持股計(jì)劃、股票授予與歸屬方案等。3.監(jiān)督股票交易與處置等管理活動(dòng)的執(zhí)行情況。4.協(xié)調(diào)解決股票管理過程中的重大問題。（三）其他部門職責(zé)1.人力資源部門負(fù)責(zé)員工參與資格審核、績(jī)效評(píng)估等相關(guān)工作。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)股票的賬務(wù)處理、分紅計(jì)算等工作。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核股票管理活動(dòng)的合法性，提供法律支持。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)股票管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.檢查股票管理的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和有效性。（二）外部監(jiān)督1.接受證券監(jiān)管部門等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。2.及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題，確保股票管理活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.識(shí)別股票管理過程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)采取有效的控制措施。2.加強(qiáng)對(duì)股票市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)調(diào)整管理策略。十、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織員工進(jìn)行股票管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。2.提高員工對(duì)股票管理辦法的理解和執(zhí)行能力。（二）宣傳1.向員工宣傳股票管理的政策和規(guī)定。2.增強(qiáng)員工對(duì)股票管理活動(dòng)的認(rèn)識(shí)和參與積極性。十一、附則（