公司案件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案件管理工作，有效預(yù)防、控制和化解各類(lèi)案件風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各分支機(jī)構(gòu)、子公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的各類(lèi)案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案件管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防和事中控制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，將案件風(fēng)險(xiǎn)隱患消除在萌芽狀態(tài)。3.及時(shí)處置原則：對(duì)發(fā)生的案件應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處置，最大限度地減少公司損失，降低案件影響。4.責(zé)任追究原則：對(duì)因工作失誤、失職、瀆職等導(dǎo)致案件發(fā)生的相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、案件定義及分類(lèi)（一）案件定義本辦法所稱(chēng)案件，是指公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的，涉及法律糾紛、經(jīng)濟(jì)犯罪、違規(guī)違紀(jì)等，給公司造成或可能造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的各類(lèi)事件。（二）案件分類(lèi)1.法律糾紛案件：因合同糾紛、侵權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等引發(fā)的訴訟、仲裁案件。2.經(jīng)濟(jì)犯罪案件：涉及公司內(nèi)部人員或外部人員的貪污、受賄、挪用公款、職務(wù)侵占、詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪行為。3.違規(guī)違紀(jì)案件：公司員工違反國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度，給公司造成損失或不良影響的行為。4.其他案件：除上述三類(lèi)案件以外的其他涉及公司利益的案件。三、案件管理職責(zé)分工（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審批案件管理工作的重大決策和重要事項(xiàng)。2.協(xié)調(diào)解決案件管理工作中的重大問(wèn)題。3.監(jiān)督案件管理工作的執(zhí)行情況。（二）法律合規(guī)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善案件管理制度、流程和規(guī)范。2.組織開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查和預(yù)警工作。3.參與案件的調(diào)查、分析和處理工作，提供法律支持和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。4.負(fù)責(zé)與外部律師、仲裁機(jī)構(gòu)等相關(guān)法律專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。5.定期對(duì)案件管理工作進(jìn)行總結(jié)和報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)案件的預(yù)防、報(bào)告和初步處理工作。2.配合法律合規(guī)部門(mén)開(kāi)展案件調(diào)查、處理等相關(guān)工作。3.落實(shí)案件處理結(jié)果，采取有效措施防范類(lèi)似案件再次發(fā)生。（四）審計(jì)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)案件涉及的財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行審計(jì)。2.對(duì)案件處理過(guò)程中的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.協(xié)助法律合規(guī)部門(mén)開(kāi)展案件調(diào)查工作。（五）人力資源部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)案件相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和追究。2.協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)和法律合規(guī)部門(mén)開(kāi)展案件處理工作，提供必要的人力資源支持。四、案件預(yù)防與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)排查1.法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)定期組織開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理和分析。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)結(jié)合本部門(mén)實(shí)際情況，每月至少開(kāi)展一次案件風(fēng)險(xiǎn)自查工作，并及時(shí)向法律合規(guī)部門(mén)報(bào)告自查情況。3.審計(jì)部門(mén)應(yīng)在年度審計(jì)計(jì)劃中安排對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，對(duì)各類(lèi)案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮案件發(fā)生的可能性、影響程度、損失大小等因素。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)案件，應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)監(jiān)控和管理。（三）預(yù)警機(jī)制1.建立案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)可能引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，通知相關(guān)部門(mén)采取措施進(jìn)行防范和處置。3.各部門(mén)接到預(yù)警信號(hào)后，應(yīng)立即組織人員對(duì)預(yù)警事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理情況及時(shí)反饋給法律合規(guī)部門(mén)。五、案件報(bào)告與受理（一）報(bào)告主體1.公司員工發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)立即向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)將案件線索報(bào)告給法律合規(guī)部門(mén)。3.法律合規(guī)部門(mén)在接到案件線索報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記和初步核實(shí)，并根據(jù)情況決定是否啟動(dòng)案件處理程序。（二）報(bào)告內(nèi)容1.案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、事件經(jīng)過(guò)等基本情況。2.案件可能造成的損失及影響。3.已采取的初步措施及處理情況。4.其他相關(guān)信息。（三）受理程序1.法律合規(guī)部門(mén)對(duì)收到的案件線索進(jìn)行登記后，應(yīng)及時(shí)組織人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.對(duì)于符合立案條件的案件，法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《案件立案審批表》，報(bào)公司管理層審批。3.公司管理層批準(zhǔn)立案后，法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)成立案件處理工作小組，負(fù)責(zé)具體案件的處理工作。六、案件調(diào)查與處理（一）調(diào)查原則1.客觀公正原則：案件調(diào)查應(yīng)基于事實(shí)，全面、客觀、公正地收集證據(jù)，查明案件真相。2.保密原則：在案件調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，防止案件信息泄露。3.回避原則：案件調(diào)查人員與案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（二）調(diào)查措施1.查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、合同、賬目等。2.詢(xún)問(wèn)案件相關(guān)人員，制作詢(xún)問(wèn)筆錄。3.現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢驗(yàn)、鑒定。4.其他必要的調(diào)查措施。（三）處理方式1.對(duì)于法律糾紛案件，應(yīng)根據(jù)案件情況，選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式進(jìn)行處理。2.對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查。3.對(duì)于違規(guī)違紀(jì)案件，應(yīng)按照公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。4.對(duì)于其他案件，應(yīng)根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的處理措施。（四）處理流程1.案件處理工作小組應(yīng)制定案件處理方案，明確處理目標(biāo)、措施、步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.按照案件處理方案組織實(shí)施調(diào)查、取證、處理等工作，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告處理進(jìn)展情況。3.在案件處理過(guò)程中，應(yīng)充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。4.案件處理結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)案件處理報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。七、案件后續(xù)管理（一）執(zhí)行監(jiān)督1.法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)案件處理結(jié)果的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保處理結(jié)果得到有效執(zhí)行。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極配合法律合規(guī)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)反饋執(zhí)行情況。（二）檔案管理1.案件處理過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料、證據(jù)等應(yīng)及時(shí)整理歸檔，建立案件檔案。2.案件檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行保管，確保檔案的完整性和安全性。（三）總結(jié)評(píng)估1.案件處理結(jié)束后，法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)案件進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析案件發(fā)生的原因、教訓(xùn)及防范措施的有效性。2.總結(jié)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)公司管理層審閱，并作為完善公司管理制度、加強(qiáng)內(nèi)部控制的重要依據(jù)。八、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.人力資源部門(mén)應(yīng)會(huì)同法律合規(guī)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，對(duì)案件相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)、相關(guān)人員的職責(zé)范圍、過(guò)錯(cuò)程度等因素進(jìn)行綜合判斷。（二）追究方式1.對(duì)于因工作失誤、失職、瀆職等導(dǎo)致案件發(fā)生的相關(guān)責(zé)任人，公司將視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、開(kāi)除等處分。2.對(duì)于涉嫌違法犯罪的人員，公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（三）申訴程序1.相關(guān)責(zé)任人對(duì)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果有