分包合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司分包業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，規(guī)范分包行為，防范分包風(fēng)險，確保公司各項分包業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在各類項目實施過程中涉及的所有分包業(yè)務(wù)，包括但不限于工程分包、勞務(wù)分包、物資采購分包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：分包業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保分包行為合法有效。2.風(fēng)險可控原則：在分包過程中，要充分識別、評估和控制各類風(fēng)險，采取有效措施防范風(fēng)險，保障公司利益。3.公平公正原則：選擇分包商應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保競爭環(huán)境公平，維護(hù)公司和分包商的合法權(quán)益。4.全過程管理原則：對分包業(yè)務(wù)的全過程進(jìn)行管理，包括分包商選擇、合同簽訂、履行、結(jié)算、驗收等環(huán)節(jié)，確保各環(huán)節(jié)合規(guī)有序。二、分包商選擇與管理（一）分包商準(zhǔn)入1.資質(zhì)審查建立分包商資質(zhì)審查制度，對擬參與公司分包業(yè)務(wù)的單位進(jìn)行全面資質(zhì)審查。審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照的有效性和經(jīng)營范圍的符合性。對于特定行業(yè)的分包商，還需審查其行業(yè)專項資質(zhì)，如工程建設(shè)領(lǐng)域的施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)等，確保分包商具備承擔(dān)相應(yīng)分包業(yè)務(wù)的能力。2.業(yè)績考察考察分包商的過往業(yè)績，了解其在類似項目中的表現(xiàn)，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度控制、安全管理、合同履行等方面的情況。要求分包商提供業(yè)績證明材料，如合同復(fù)印件、驗收報告、用戶評價等，并進(jìn)行實地考察或電話回訪，核實業(yè)績的真實性。3.信譽(yù)評估通過信用信息平臺、行業(yè)協(xié)會、合作伙伴等渠道，對分包商的信譽(yù)狀況進(jìn)行評估。了解其是否存在不良信用記錄、違法違規(guī)行為以及合同糾紛等情況。建立分包商信譽(yù)檔案，記錄其信譽(yù)評估結(jié)果，作為后續(xù)選擇分包商的重要參考依據(jù)。（二）分包商選擇程序1.需求發(fā)布根據(jù)項目需要，由項目部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出分包需求，明確分包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、預(yù)算等信息。將分包需求在公司內(nèi)部信息平臺或指定渠道發(fā)布，邀請符合條件的分包商參與報名。2.報名受理對報名的分包商進(jìn)行資格初審，檢查其提交的報名材料是否齊全、符合要求。對于初審合格的分包商，發(fā)放招標(biāo)文件或詢價文件，告知其獲取文件的方式、截止日期以及相關(guān)要求。3.投標(biāo)/報價文件評審組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對分包商提交的投標(biāo)/報價文件進(jìn)行評審。評審內(nèi)容包括技術(shù)方案、報價合理性、服務(wù)承諾、資質(zhì)業(yè)績等方面。根據(jù)評審結(jié)果，對分包商進(jìn)行排序，推薦中標(biāo)候選人。4.合同談判與簽訂與中標(biāo)候選人進(jìn)行合同談判，進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、付款方式等條款。談判達(dá)成一致后，簽訂分包合同。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的責(zé)任和風(fēng)險分擔(dān)，確保合同的完整性和可操作性。（三）分包商動態(tài)管理1.定期評估建立分包商定期評估制度，每年或每半年對分包商的表現(xiàn)進(jìn)行全面評估。評估內(nèi)容包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本控制、合同履行等方面。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，對于評估結(jié)果為不合格的分包商，采取警告、整改、暫停合作或終止合作等措施。2.違規(guī)處理若分包商在分包業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，如轉(zhuǎn)包、違法分包、偷工減料、拖欠農(nóng)民工工資等，公司將依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，追究其責(zé)任。視違規(guī)情節(jié)輕重，采取扣除違約金、暫停支付工程款、解除合同等措施，并要求分包商承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.信息更新及時更新分包商的相關(guān)信息，包括資質(zhì)變更、業(yè)績變化、信譽(yù)狀況等。確保公司掌握的分包商信息準(zhǔn)確、有效，為后續(xù)的分包管理提供依據(jù)。三、分包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員根據(jù)分包業(yè)務(wù)的特點和需求，起草分包合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、付款方式、違約責(zé)任等核心條款。在合同起草過程中，充分考慮法律法規(guī)的要求和可能存在的風(fēng)險，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。2.合同審核合同起草完成后，提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核部門包括項目部門、財務(wù)部門、法律部門等，各部門從不同角度對合同條款進(jìn)行審查。項目部門重點審查合同內(nèi)容是否符合項目實際需求和進(jìn)度要求；財務(wù)部門審查付款方式、結(jié)算條款等是否合理；法律部門審查合同的合法性、合規(guī)性以及風(fēng)險防范措施是否完善。根據(jù)審核意見，對合同文本進(jìn)行修改完善，確保合同質(zhì)量。3.合同簽訂合同審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與分包商簽訂合同。簽訂合同前，雙方應(yīng)仔細(xì)核對合同條款，確保合同內(nèi)容與雙方達(dá)成的一致意見相符。合同簽訂后，應(yīng)及時加蓋公司公章，并按照規(guī)定進(jìn)行編號、歸檔，確保合同的完整性和可追溯性。（二）合同履行1.交底與執(zhí)行合同簽訂后，由項目部門組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向項目團(tuán)隊成員詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及工作要求等。項目團(tuán)隊成員應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的職責(zé)，確保合同的順利執(zhí)行。在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或需要變更合同條款，應(yīng)及時與分包商溝通協(xié)商，并按照公司規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。2.監(jiān)督與檢查建立合同履行監(jiān)督檢查制度，定期對分包商的合同履行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本控制等方面是否符合合同約定。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時要求分包商整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。同時，做好監(jiān)督檢查記錄，作為合同結(jié)算和評價分包商的重要依據(jù)。3.變更管理如因項目需要或其他原因?qū)е潞贤兏?，?yīng)按照公司規(guī)定的變更程序進(jìn)行操作。變更申請應(yīng)由項目部門提出，經(jīng)相關(guān)部門審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。合同變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及對合同價款、工期等的影響。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)合同結(jié)算應(yīng)依據(jù)合同約定、實際完成的工作量、質(zhì)量驗收報告、變更協(xié)議等相關(guān)資料進(jìn)行。結(jié)算資料應(yīng)真實、完整、有效，能夠準(zhǔn)確反映分包業(yè)務(wù)的實際情況。項目部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理結(jié)算資料，并提交給財務(wù)部門進(jìn)行審核。財務(wù)部門審核無誤后，按照合同約定的結(jié)算方式和付款條件辦理結(jié)算手續(xù)。2.結(jié)算程序分包商完成合同約定的工作內(nèi)容并通過驗收后，應(yīng)向公司提交結(jié)算申請報告及相關(guān)結(jié)算資料。項目部門對結(jié)算申請進(jìn)行初審，核實工作量和質(zhì)量情況，提出初審意見。財務(wù)部門對結(jié)算金額進(jìn)行審核，重點審查費用計算的準(zhǔn)確性、付款條件的符合性等。經(jīng)項目部門和財務(wù)部門審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，辦理結(jié)算手續(xù)，支付工程款。3.支付管理嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時間支付工程款，確保分包商的合法權(quán)益。在支付工程款前，應(yīng)核實分包商是否存在違約行為或其他應(yīng)扣款項，如有應(yīng)按照合同約定扣除相應(yīng)款項后再進(jìn)行支付。建立工程款支付臺賬，詳細(xì)記錄每筆工程款的支付情況，包括支付時間、金額、收款單位等信息，確保支付過程的透明和可追溯。四、分包業(yè)務(wù)風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別建立分包業(yè)務(wù)風(fēng)險識別機(jī)制，全面識別分包過程中可能存在的風(fēng)險。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋法律風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險等方面。通過對分包業(yè)務(wù)流程的梳理、歷史數(shù)據(jù)的分析、行業(yè)案例的研究以及與相關(guān)人員的溝通交流等方式，識別潛在的風(fēng)險因素。2.風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險因素，采取有效措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.法律風(fēng)險防范加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保分包業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。在合同簽訂前，由法律部門對合同條款進(jìn)行合法性審查，避免出現(xiàn)違法違規(guī)條款。建立法律糾紛預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和處理可能引發(fā)法律糾紛的問題。如發(fā)生法律糾紛，應(yīng)積極應(yīng)對，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險防控加強(qiáng)對分包商的財務(wù)狀況和信譽(yù)狀況的評估，選擇財務(wù)狀況良好、信譽(yù)可靠的分包商。在合同中明確付款方式和結(jié)算條款，嚴(yán)格按照合同約定支付工程款，避免因經(jīng)濟(jì)糾紛導(dǎo)致公司損失。建立成本控制機(jī)制，對分包業(yè)務(wù)的成本進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整，確保分包業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益。3.質(zhì)量風(fēng)險控制在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收程序，要求分包商嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。加強(qiáng)對分包工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求分包商整改。建立質(zhì)量保證金制度，在合同中約定一定比例的質(zhì)量保證金，待工程質(zhì)量驗收合格后再予以支付，以督促分包商保證工程質(zhì)量。4.安全風(fēng)險管控要求分包商建立健全安全生產(chǎn)管理制度，配備必要的安全設(shè)施和人員，確保施工安全。在合同中明確安全責(zé)任，約定安全事故的處理方式和責(zé)任承擔(dān)。加強(qiáng)對分包工程施工現(xiàn)場的安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求分包商整改。定期組織安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高分包商和項目人員的安全意識和應(yīng)急處置能力。5.進(jìn)度風(fēng)險應(yīng)對在合同中明確工期要求和進(jìn)度計劃，要求分包商制定詳細(xì)的施工進(jìn)度計劃，并嚴(yán)格按照計劃執(zhí)行。建立進(jìn)度跟蹤和監(jiān)控機(jī)制，及時掌握工程進(jìn)度情況，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差及時采取措施進(jìn)行調(diào)整。對于因不可抗力或其他非分包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，應(yīng)及時辦理工期順延手續(xù)，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的相關(guān)問題。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計監(jiān)督公司審計部門定期對分包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，檢查分包業(yè)務(wù)的合規(guī)性、真實性和效益性。審計內(nèi)容包括分包商選擇、合同簽訂、履行、結(jié)算等環(huán)節(jié)的操作是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)行為和風(fēng)險隱患。根據(jù)審計結(jié)果，提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，確保分包業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對分包業(yè)務(wù)中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)貪污受賄、利益輸送等違法違紀(jì)行為。加強(qiáng)對分包業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位人員的廉政教育，建立廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，確保分包業(yè)務(wù)在廉潔的環(huán)境中進(jìn)行。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管積極配合政府相關(guān)部門對分包業(yè)務(wù)的監(jiān)管，及時報送有關(guān)資料和信息，接受政府部門的監(jiān)督檢查。嚴(yán)格遵守政府