東風(fēng)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)東風(fēng)公司采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，提高采購(gòu)效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于東風(fēng)公司總部及所屬各單位的采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、工程采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公開、公平、公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)雙方合法權(quán)益。二、采購(gòu)管理職責(zé)（一）采購(gòu)管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃，包括采購(gòu)需求的匯總、分析和采購(gòu)任務(wù)的下達(dá)。3.建立和管理供應(yīng)商庫(kù)，負(fù)責(zé)供應(yīng)商的選擇、評(píng)估、考核和淘汰。4.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)成本的控制和分析，開展采購(gòu)績(jī)效評(píng)估。6.監(jiān)督檢查采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性，處理采購(gòu)過程中的投訴和舉報(bào)。（二）需求部門職責(zé)1.提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資、工程或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、交貨期等要求。2.參與采購(gòu)供應(yīng)商的選擇和評(píng)估，提供技術(shù)支持和商務(wù)意見。3.協(xié)助采購(gòu)管理部門簽訂采購(gòu)合同，負(fù)責(zé)合同的驗(yàn)收工作。4.配合采購(gòu)管理部門進(jìn)行采購(gòu)績(jī)效評(píng)估，反饋采購(gòu)需求的滿足情況和改進(jìn)建議。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用。2.參與采購(gòu)合同的審核，確保合同條款符合財(cái)務(wù)規(guī)定。3.辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)，對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析。（四）審計(jì)部門職責(zé)1.對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性和采購(gòu)結(jié)果的公正性。2.審查采購(gòu)合同的簽訂、執(zhí)行情況，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度要求等，提前編制采購(gòu)需求計(jì)劃，并提交給采購(gòu)管理部門。2.采購(gòu)管理部門對(duì)各需求部門的采購(gòu)需求進(jìn)行匯總、分析和平衡，結(jié)合庫(kù)存情況，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨期、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門審核批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)整等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購(gòu)管理部門對(duì)需求部門提出的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。3.采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整后，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商，確保采購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面的要求。3.需求部門或其他相關(guān)部門可推薦供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門對(duì)推薦的供應(yīng)商進(jìn)行初步審核，符合準(zhǔn)入條件的供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商庫(kù)。（二）供應(yīng)商評(píng)估與考核1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.評(píng)估方式可采用現(xiàn)場(chǎng)考察、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、用戶反饋等多種形式。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)更新供應(yīng)商信息。2.對(duì)于供應(yīng)商的重大變化，如企業(yè)改制、產(chǎn)品升級(jí)、質(zhì)量事故等，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。3.定期對(duì)供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)行清理，淘汰不符合要求的供應(yīng)商，補(bǔ)充新的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。五、采購(gòu)方式選擇（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購(gòu)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目單項(xiàng)采購(gòu)金額達(dá)到200萬元以上；工程采購(gòu)項(xiàng)目單項(xiàng)采購(gòu)金額達(dá)到400萬元以上。3.公開招標(biāo)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)選擇不少于三家符合條件的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過與符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，從中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購(gòu)1.單一來源采購(gòu)是指采購(gòu)人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)的方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.單一來源采購(gòu)應(yīng)進(jìn)行公示，并說明采購(gòu)理由和相關(guān)情況。（五）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購(gòu)人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。3.詢價(jià)應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購(gòu)人根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)管理部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)結(jié)果，及時(shí)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資、工程或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門、法律部門等相關(guān)部門審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。（二）合同執(zhí)行1.采購(gòu)管理部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。2.需求部門應(yīng)按照合同約定，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，對(duì)采購(gòu)物資、工程或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定，及時(shí)辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。（三）合同變更與解除1.在采購(gòu)合同履行過程中，如因不可抗力或其他原因需要變更或解除合同，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除后，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并對(duì)已執(zhí)行的部分進(jìn)行清理和結(jié)算。（四）合同糾紛處理1.如發(fā)生采購(gòu)合同糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。3.在合同糾紛處理過程中，應(yīng)保持合同的繼續(xù)履行，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的措施進(jìn)行防范和控制。（三）內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)1.加強(qiáng)采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督，采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)結(jié)果的公正性和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的防控情況。八、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本指標(biāo)：包括采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)費(fèi)用、采購(gòu)成本節(jié)約率等。2.采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)：包括物資合格率、工程驗(yàn)收通過率、服務(wù)滿意度等。3.采購(gòu)效率指標(biāo)：包括采購(gòu)計(jì)劃完成率、交貨及時(shí)率、合同簽訂及時(shí)率等。4.供應(yīng)商管理指標(biāo)：包括供應(yīng)商投訴率、供應(yīng)商合作滿意度等。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，一般每季度或每年度進(jìn)行一次。2.綜合評(píng)估：采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行全面、客觀的評(píng)價(jià)