地鐵合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司地鐵項(xiàng)目合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在地鐵建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)中所涉及的各類合同，包括但不限于工程承包合同、物資采購合同、服務(wù)合同、租賃合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保合同合法有效。2.公平公正原則合同雙方應(yīng)遵循公平、公正的原則確定各自的權(quán)利和義務(wù)，不得損害對方的合法權(quán)益。3.誠實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。4.風(fēng)險防范原則加強(qiáng)合同風(fēng)險評估與防范，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險提前制定應(yīng)對措施，確保公司利益不受損失。二、合同管理職責(zé)（一）合同管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司合同管理制度，并組織實(shí)施。2.參與重大合同的談判、起草、審核、簽訂等工作。3.對合同的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和檢查，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.負(fù)責(zé)合同檔案的建立、保管和歸檔工作。5.定期對合同管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)建議。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的起草、談判、簽訂等工作，并及時提交合同管理部門審核。2.負(fù)責(zé)合同的履行，按照合同約定的時間、質(zhì)量、數(shù)量等要求完成工作任務(wù)。3.及時向合同管理部門反饋合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并配合合同管理部門進(jìn)行處理。4.協(xié)助合同管理部門做好合同檔案的整理和歸檔工作。（三）法務(wù)部門職責(zé)1.參與重大合同的談判、審核等工作，提供法律意見和建議。2.對合同的合法性進(jìn)行審查，確保合同符合法律法規(guī)的要求。3.處理合同糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.開展法律培訓(xùn)和宣傳，提高員工的法律意識和合同管理水平。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.參與合同的審核，對合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，確保合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險可控。2.負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付管理，按照合同約定及時辦理款項(xiàng)的支付和結(jié)算。3.對合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)支持。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出簽訂合同的申請，并填寫《合同審批表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、對方當(dāng)事人情況、合同主要條款等內(nèi)容。2.合同管理部門對合同申請進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核合同的必要性、可行性、合規(guī)性等。3.法務(wù)部門對合同進(jìn)行法律審查，主要審查合同的合法性、有效性、風(fēng)險防范措施等。4.財(cái)務(wù)部門對合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，提出財(cái)務(wù)意見和建議。5.經(jīng)各部門審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽訂合同。（二）合同文本要求1.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的格式和語言，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同條款應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，避免模糊不清或歧義性的表述。3.合同中應(yīng)明確約定合同的履行期限、地點(diǎn)、方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款或報(bào)酬等主要條款。4.合同中應(yīng)約定違約責(zé)任和爭議解決方式，確保在合同履行過程中出現(xiàn)問題時能夠及時解決。（三）合同印章管理1.公司設(shè)立合同專用章，由合同管理部門負(fù)責(zé)保管和使用。2.合同簽訂時，應(yīng)在合同文本上加蓋合同專用章，并確保印章清晰、完整。3.嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專用章。如因特殊情況需要先加蓋印章的，必須經(jīng)公司法定代表人批準(zhǔn)，并由專人負(fù)責(zé)跟蹤合同的簽訂情況。4.合同專用章的使用應(yīng)嚴(yán)格登記制度，詳細(xì)記錄用章時間、合同名稱、合同編號、用章份數(shù)等信息。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量、數(shù)量等要求組織實(shí)施，并及時向合同管理部門反饋履行情況。2.合同管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.如發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人未按照合同約定履行義務(wù)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方溝通協(xié)商，要求對方采取措施予以糾正，并將情況報(bào)告合同管理部門。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出變更申請，并填寫《合同變更審批表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對合同履行的影響等。2.合同管理部門對合同變更申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核變更的必要性、合理性、合規(guī)性等。3.法務(wù)部門對合同變更進(jìn)行法律審查，確保變更后的合同符合法律法規(guī)的要求。4.財(cái)務(wù)部門對合同變更后的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，提出財(cái)務(wù)意見和建議。5.經(jīng)各部門審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽訂合同變更協(xié)議。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或出現(xiàn)法定終止情形時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知合同管理部門，并辦理合同終止手續(xù)。2.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定對相關(guān)工作進(jìn)行清理和結(jié)算，并將結(jié)算情況報(bào)告合同管理部門。3.合同管理部門對合同終止情況進(jìn)行審核，確保合同終止手續(xù)齊全、合規(guī)。4.合同終止后，合同管理部門應(yīng)及時將合同檔案整理歸檔。五、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.合同管理部門應(yīng)定期對合同進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，重點(diǎn)關(guān)注合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險。2.風(fēng)險識別與評估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等進(jìn)行分析和評價。3.根據(jù)風(fēng)險識別與評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.對于風(fēng)險發(fā)生可能性較小、影響程度較輕的風(fēng)險，可采取風(fēng)險接受的策略，即不采取特別的應(yīng)對措施，由業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中自行關(guān)注和處理。2.對于風(fēng)險發(fā)生可能性較大、影響程度較重的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等策略。風(fēng)險規(guī)避：對于不可承受的風(fēng)險，應(yīng)采取措施避免風(fēng)險的發(fā)生，如拒絕簽訂存在重大風(fēng)險的合同。風(fēng)險減輕：對于可承受的風(fēng)險，可采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度，如加強(qiáng)合同履行過程中的監(jiān)督和管理、要求對方提供擔(dān)保等。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買工程保險、在合同中約定免責(zé)條款等。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本及相關(guān)資料提交合同管理部門，由合同管理部門負(fù)責(zé)整理和歸檔。2.合同履行過程中產(chǎn)生的各類文件、資料，如補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件、驗(yàn)收報(bào)告等，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集并提交合同管理部門。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)對收集到的合同檔案進(jìn)行分類整理，按照合同類別、簽訂時間、合同編號等順序進(jìn)行編號和裝訂。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同審批表、法律審查意見、財(cái)務(wù)審查意見、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來函件、驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)資料。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案應(yīng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，定期進(jìn)行檢查和清理，防止檔案丟失、損壞或泄密。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱合同檔案時，應(yīng)在合同管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出檔案室。如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案查閱規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同風(fēng)險防范情況等。2.監(jiān)督檢查可采用內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、日常巡查等方式進(jìn)行。（二）考核評價1.建立合同管理工作考核評價機(jī)制，對合同管理部門及業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進(jìn)行考核評價。2.考核評價指標(biāo)包括合同簽訂的規(guī)范性、合同履行的及時性