山東國企管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)山東省國有企業(yè)（以下簡稱“國企”）管理，規(guī)范國企運(yùn)營行為，提高國企管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)國企的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)以及山東省相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合本省國企實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)及其下屬各級(jí)子企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，確保合法合規(guī)經(jīng)營。2.市場化導(dǎo)向原則：遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，推動(dòng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高市場化運(yùn)營水平。3.出資人職責(zé)與企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)相分離原則：明確出資人職責(zé)，保障出資人權(quán)益，同時(shí)賦予企業(yè)充分的自主經(jīng)營權(quán)，激發(fā)企業(yè)活力和創(chuàng)造力。4.戰(zhàn)略引領(lǐng)原則：企業(yè)應(yīng)制定科學(xué)合理的發(fā)展戰(zhàn)略，明確發(fā)展目標(biāo)和方向，以戰(zhàn)略引領(lǐng)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)。5.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)1.組成與職責(zé)：國有獨(dú)資企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)；國有控股企業(yè)股東會(huì)由國有股東和其他股東組成。股東會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使決定企業(yè)重大事項(xiàng)等職權(quán)。2.會(huì)議制度：股東會(huì)定期會(huì)議按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開；代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)1.組成與職責(zé)：董事會(huì)成員由國有股東委派或者推薦，并由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使決定企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃和投資方案、制訂企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案等職權(quán)。2.董事長職責(zé)：董事長是企業(yè)的法定代表人，負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等。3.董事會(huì)專門委員會(huì)：企業(yè)可根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)，為董事會(huì)決策提供專業(yè)支持。專門委員會(huì)成員由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。監(jiān)事會(huì)1.組成與職責(zé)：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的職工代表組成，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使檢查企業(yè)財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履職情況等職權(quán)。2.監(jiān)事任職資格：監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，不得在企業(yè)擔(dān)任除監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得與企業(yè)存在可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的利害關(guān)系。經(jīng)理層1.聘任與職責(zé)：經(jīng)理層由董事會(huì)聘任或者解聘，負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東會(huì)、董事會(huì)決議，主持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作等。2.績效考核：建立健全經(jīng)理層績效考核制度，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、管理水平等指標(biāo)對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與薪酬、獎(jiǎng)懲等掛鉤。經(jīng)營管理發(fā)展戰(zhàn)略管理1.戰(zhàn)略制定：企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際和市場環(huán)境，制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)明確企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)定位、發(fā)展模式等內(nèi)容。2.戰(zhàn)略實(shí)施與調(diào)整：企業(yè)應(yīng)將發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃分解為年度經(jīng)營計(jì)劃，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)施。同時(shí)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，適時(shí)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。投資管理1.投資決策程序：企業(yè)投資項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行，包括項(xiàng)目可行性研究、投資方案論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)。重大投資項(xiàng)目應(yīng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審批。2.投資風(fēng)險(xiǎn)管理：企業(yè)應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)管理1.財(cái)務(wù)制度建設(shè)：企業(yè)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算、資金管理、成本控制等工作。2.預(yù)算管理：企業(yè)應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，并報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，確保預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.資金管理：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)資金集中管理，提高資金使用效率。嚴(yán)格控制資金風(fēng)險(xiǎn)，防范資金鏈斷裂。人力資源管理1.人員招聘與任用：企業(yè)應(yīng)按照公開、公平、公正的原則，招聘各類人才。建立科學(xué)合理的人員任用制度，選拔任用德才兼?zhèn)涞墓芾砣藛T。2.薪酬福利管理：企業(yè)應(yīng)建立與市場接軌、與企業(yè)效益掛鉤的薪酬福利制度，激勵(lì)員工積極性和創(chuàng)造性。3.培訓(xùn)與發(fā)展：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。為員工提供職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，促進(jìn)員工成長。風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。3.內(nèi)部控制：企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的控制和監(jiān)督，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)督管理內(nèi)部監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)：企業(yè)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.紀(jì)檢監(jiān)察：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為，維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營秩序。外部監(jiān)督1.履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)監(jiān)督：履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，通過考核評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督等方式，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督。2.政府有關(guān)部門監(jiān)督：政府財(cái)政、審計(jì)、國資監(jiān)管等有關(guān)部門按照各自職責(zé)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。3.社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，企業(yè)應(yīng)建立健全信息公開制度，及時(shí)披露企業(yè)相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。信息管理信息收集與整理企業(yè)應(yīng)建立健全信息收集和整理制度，及時(shí)收集、整理與企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)的各類信息，包括市場信息、政策信息、財(cái)務(wù)信息、人事信息等。信息分析與利用企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息的分析和利用，通過數(shù)據(jù)分析為企業(yè)決策提供支持。建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部信息的互聯(lián)互通，提高信息傳遞和利用效率。信息披露企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露企業(yè)信息，包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項(xiàng)等。信息披露應(yīng)真實(shí)、客觀、公正，不得隱瞞或虛假披露信息。法律責(zé)任企業(yè)責(zé)任企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)或未遵守相關(guān)規(guī)定的，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑