山東基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范山東基金的運(yùn)作與管理，保障基金相關(guān)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合山東實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在山東境內(nèi)設(shè)立、運(yùn)作的各類基金，包括但不限于證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。基本原則基金管理應(yīng)遵循合法合規(guī)、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，有效控制各類風(fēng)險(xiǎn)?；鸬脑O(shè)立與備案設(shè)立條件1.主體資格設(shè)立基金管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合規(guī)定的章程或者合伙協(xié)議；（2）注冊(cè)資本或者認(rèn)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東或者合伙人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.基金產(chǎn)品要求基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)應(yīng)符合市場(chǎng)需求和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，具有明確的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等。不得進(jìn)行非法集資、欺詐等違法違規(guī)活動(dòng)。設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備基金管理人向山東相關(guān)監(jiān)管部門提交設(shè)立申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書、章程或合伙協(xié)議、股東或合伙人情況、注冊(cè)資本證明、人員資質(zhì)證明等。2.審核批準(zhǔn)監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)相關(guān)許可文件。3.登記備案基金管理人在完成設(shè)立后，按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性和透明度。備案要求基金管理人應(yīng)在基金成立后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向監(jiān)管部門報(bào)送基金備案材料，包括基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書等。備案材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保監(jiān)管部門能夠全面了解基金的運(yùn)作情況?；鸸芾砣说穆氊?zé)與義務(wù)職責(zé)1.投資管理制定并執(zhí)行基金的投資策略，進(jìn)行資產(chǎn)配置，選擇投資標(biāo)的，確保基金資產(chǎn)的保值增值。2.風(fēng)險(xiǎn)管理建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制。3.基金運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括基金份額的登記、核算、估值、信息披露等工作。4.合規(guī)管理確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立合規(guī)審查機(jī)制，防范違法違規(guī)行為。義務(wù)1.誠(chéng)信義務(wù)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得損害投資者利益。2.信息披露義務(wù)按照規(guī)定定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況、投資組合、收益分配等信息，確保投資者知情權(quán)。3.保密義務(wù)對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、投資者信息等予以保密。4.接受監(jiān)督義務(wù)接受監(jiān)管部門、投資者和社會(huì)公眾的監(jiān)督，積極配合監(jiān)管檢查工作?；鹜泄苋送泄苋说馁Y格1.主體資格商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.其他要求基金托管人不得從事與基金托管業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，不得將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。托管人的職責(zé)1.資產(chǎn)保管安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性和完整性。2.資金清算根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理基金名下資金清算、證券交割等事宜。3.會(huì)計(jì)核算對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。4.監(jiān)督基金管理人監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同的約定。托管人的監(jiān)督1.監(jiān)督內(nèi)容對(duì)基金投資范圍、投資比例、投資限制、交易對(duì)手等進(jìn)行監(jiān)督，防止基金管理人違規(guī)操作。2.監(jiān)督方式通過(guò)日常監(jiān)控、定期檢查、專項(xiàng)核查等方式，對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行全方位監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向基金管理人提出整改意見(jiàn)，并向監(jiān)管部門報(bào)告?；鸬耐顿Y運(yùn)作投資范圍基金的投資范圍應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，主要包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品等金融資產(chǎn)。不得投資于法律法規(guī)禁止的領(lǐng)域。投資限制1.投資比例限制基金投資于單一證券或單一個(gè)股的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[X]%；基金投資于同一基金管理人所管理的其他基金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[X]%等。2.禁止投資行為禁止基金從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等違法違規(guī)行為；禁止利用基金財(cái)產(chǎn)為基金管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司或者個(gè)人謀取利益。投資決策1.決策機(jī)制基金管理人應(yīng)建立健全投資決策機(jī)制，明確決策流程、決策權(quán)限和責(zé)任追究制度。投資決策應(yīng)充分考慮市場(chǎng)情況、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在投資決策前，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施?；鸬氖找娣峙渑c費(fèi)用收益分配1.分配原則基金收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，按照基金合同的約定進(jìn)行。收益分配應(yīng)充分考慮基金投資者的利益，確保投資者能夠合理分享基金收益。2.分配方式基金收益分配方式可以采用現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式。投資者可根據(jù)自身需求選擇合適的分配方式。費(fèi)用1.費(fèi)用種類基金費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。2.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)慣例，不得過(guò)高或不合理收費(fèi)。基金管理人應(yīng)在基金合同中明確各項(xiàng)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)。基金的信息披露披露內(nèi)容1.定期報(bào)告基金管理人應(yīng)定期編制并披露基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等，內(nèi)容包括基金的基本情況、投資組合、財(cái)務(wù)狀況、收益分配等。2.臨時(shí)報(bào)告發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。披露方式基金信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)、基金管理人網(wǎng)站、報(bào)刊等渠道進(jìn)行，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別和評(píng)估。采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的程度和影響范圍。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制制度建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括投資管理、基金運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)管理等。2.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督部門，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)建議?；鸬慕K止與清算終止情形1.基金合同期滿基金合同約定的存續(xù)期限屆滿，且未延期的。2.基金份額持有人大會(huì)決定終止基金份額持有人大會(huì)通過(guò)決議，決定終止基金合同的。3.基金管理人、托管人職責(zé)終止基金管理人、托管人因違法違規(guī)、經(jīng)營(yíng)不善等原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作的。清算程序1.成立清算組基金終止后，由基金管理人組織成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組成員包括基金管理人、托管人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等。2.資產(chǎn)清理與處置清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、核實(shí)，按照法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行資產(chǎn)處置。3.債務(wù)清償優(yōu)先清償基金債務(wù)，包括基金托管費(fèi)、管理費(fèi)、投資者本金及收益等。4.剩余財(cái)產(chǎn)分配在清償債務(wù)后，將剩余財(cái)產(chǎn)按照基金份額持有人的持份額進(jìn)行分配。監(jiān)督管理與法律責(zé)任監(jiān)督管理1.監(jiān)管部門職責(zé)山東相關(guān)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管部門通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)基金管理人、托管人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確?；疬\(yùn)