敏感崗位管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司敏感崗位管理，規(guī)范敏感崗位人員行為，防范敏感信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益和正常運(yùn)營(yíng)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及敏感崗位的部門、人員及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保敏感崗位管理工作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：以防范敏感信息泄露風(fēng)險(xiǎn)為核心，對(duì)敏感崗位進(jìn)行全面、系統(tǒng)的管理，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)。3.分級(jí)分類原則：根據(jù)敏感崗位的重要程度、涉及信息的敏感程度等因素，進(jìn)行分級(jí)分類管理，實(shí)施差異化的管控措施。4.動(dòng)態(tài)管理原則：敏感崗位管理應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等情況，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保管理的有效性。二、敏感崗位定義與范圍（一）敏感崗位定義敏感崗位是指因工作性質(zhì)、職責(zé)范圍等原因，涉及公司重要商業(yè)秘密、關(guān)鍵技術(shù)信息、客戶隱私等敏感信息的崗位。（二）敏感崗位范圍1.研發(fā)類：包括新產(chǎn)品研發(fā)、核心技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等崗位，涉及公司未公開的技術(shù)方案、研發(fā)成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等。2.財(cái)務(wù)類：如財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)主管、審計(jì)專員等崗位，掌握公司財(cái)務(wù)報(bào)表、資金流動(dòng)、稅務(wù)信息等重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3.市場(chǎng)類：市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)營(yíng)銷策劃、客戶關(guān)系管理等崗位，接觸到公司市場(chǎng)戰(zhàn)略、客戶名單、銷售數(shù)據(jù)等敏感信息。4.人力資源類：涉及員工薪酬福利、績(jī)效考核、人事檔案等信息管理的崗位，可能接觸到員工個(gè)人隱私和公司人力資源戰(zhàn)略。5.法務(wù)類：處理公司法律事務(wù)、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作的崗位，掌握公司法律文件、商業(yè)秘密等敏感信息。6.信息技術(shù)類：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理等工作的崗位，對(duì)公司信息資產(chǎn)安全負(fù)有重要責(zé)任，涉及公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)等敏感信息。7.其他類：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際情況，經(jīng)公司認(rèn)定的其他涉及敏感信息的崗位。三、敏感崗位人員管理（一）人員選拔1.背景調(diào)查對(duì)于擬錄用的敏感崗位人員，人力資源部門應(yīng)進(jìn)行全面的背景調(diào)查，包括但不限于工作經(jīng)歷、教育背景、違法違紀(jì)記錄等。背景調(diào)查可通過向原工作單位核實(shí)、查詢公安系統(tǒng)等方式進(jìn)行，確保擬錄用人員無不良記錄，具備良好的職業(yè)道德和誠信品質(zhì)。2.簽訂保密協(xié)議敏感崗位人員入職前，必須簽訂保密協(xié)議，明確其在公司工作期間應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定保密的范圍、期限、保密措施以及違反協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容，確保協(xié)議具有法律效力。（二）培訓(xùn)教育1.入職培訓(xùn)敏感崗位人員入職后，應(yīng)參加公司組織的入職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司基本情況、企業(yè)文化、規(guī)章制度、保密知識(shí)等。通過入職培訓(xùn)，使敏感崗位人員了解公司的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、價(jià)值觀，熟悉公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)保密意識(shí)和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.定期培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織敏感崗位人員參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)變化及時(shí)更新。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于國(guó)家保密法律法規(guī)、公司保密制度、敏感信息保護(hù)技術(shù)等。3.專項(xiàng)培訓(xùn)根據(jù)敏感崗位的特點(diǎn)和工作需求，公司可組織專項(xiàng)培訓(xùn)，如針對(duì)研發(fā)人員的技術(shù)保密培訓(xùn)、針對(duì)財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)信息安全培訓(xùn)等。專項(xiàng)培訓(xùn)應(yīng)邀請(qǐng)專業(yè)人士進(jìn)行授課，結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析講解，提高敏感崗位人員的專業(yè)技能和保密意識(shí)。（三）日常管理1.崗位監(jiān)督各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)敏感崗位人員的日常監(jiān)督，定期檢查其工作情況，確保其嚴(yán)格遵守公司的規(guī)章制度和保密要求。監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于工作流程是否合規(guī)、敏感信息是否妥善保管、是否存在違規(guī)操作等。2.權(quán)限管理根據(jù)敏感崗位人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，合理設(shè)定其工作權(quán)限，嚴(yán)格限制其對(duì)敏感信息的訪問范圍。對(duì)于涉及多個(gè)敏感信息系統(tǒng)或業(yè)務(wù)模塊的崗位，應(yīng)采用最小化授權(quán)原則，確保其僅擁有完成工作所需的最低權(quán)限。定期對(duì)敏感崗位人員的工作權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限設(shè)置的合理性和有效性。3.離職管理敏感崗位人員離職時(shí)，所在部門應(yīng)督促其辦理工作交接手續(xù)，確保敏感信息的安全交接。工作交接內(nèi)容包括但不限于文件資料、電子數(shù)據(jù)、密鑰、賬號(hào)密碼等，交接過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并由交接雙方簽字確認(rèn)。離職人員離職后，公司應(yīng)及時(shí)收回其工作證件、門禁卡等相關(guān)物品，注銷其工作賬號(hào)和權(quán)限，并對(duì)其離職后的行為進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，防止其泄露公司敏感信息。四、敏感信息管理（一）敏感信息分類分級(jí)1.分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)敏感信息的性質(zhì)和特點(diǎn)，將敏感信息分為商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息、人力資源信息等類別。商業(yè)秘密包括公司的經(jīng)營(yíng)策略、市場(chǎng)計(jì)劃、產(chǎn)品研發(fā)方向、營(yíng)銷方案等；技術(shù)秘密包括公司的專利技術(shù)、專有技術(shù)、技術(shù)訣竅等；客戶信息包括客戶名單、聯(lián)系方式、交易記錄等；財(cái)務(wù)信息包括財(cái)務(wù)報(bào)表、資金流動(dòng)情況、稅務(wù)信息等；人力資源信息包括員工薪酬福利、績(jī)效考核、人事檔案等。2.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)敏感信息的重要程度和泄露可能造成的影響，將敏感信息分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)級(jí)別。絕密級(jí)信息是指一旦泄露，將對(duì)公司造成極其嚴(yán)重的損失，如公司核心技術(shù)、重大商業(yè)決策、頂級(jí)客戶信息等；機(jī)密級(jí)信息是指一旦泄露，將對(duì)公司造成較大損失，如重要技術(shù)資料、關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重要客戶信息等；秘密級(jí)信息是指一旦泄露，將對(duì)公司造成一定損失，如一般性技術(shù)文檔、普通客戶信息、員工基本信息等。（二）敏感信息存儲(chǔ)與傳輸1.存儲(chǔ)管理敏感信息應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的安全存儲(chǔ)設(shè)備或系統(tǒng)中，存儲(chǔ)設(shè)備應(yīng)具備加密、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等安全功能。對(duì)于紙質(zhì)敏感信息，應(yīng)存放在專門的文件柜中，實(shí)行專人專柜管理，并定期進(jìn)行盤點(diǎn)和清查。敏感信息存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，注明信息類別、級(jí)別、存儲(chǔ)日期等內(nèi)容，便于管理和識(shí)別。2.傳輸管理敏感信息傳輸應(yīng)采用安全可靠的方式，如加密網(wǎng)絡(luò)傳輸、專用存儲(chǔ)介質(zhì)拷貝等，確保信息在傳輸過程中的保密性、完整性和可用性。嚴(yán)禁通過互聯(lián)網(wǎng)、公共郵箱等不安全渠道傳輸敏感信息。如需通過外部網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感信息，必須經(jīng)過公司相關(guān)部門的審批，并采取加密等安全措施。在傳輸敏感信息時(shí)，應(yīng)確保接收方具備相應(yīng)的安全接收條件，接收方應(yīng)及時(shí)確認(rèn)信息的完整性和準(zhǔn)確性。（三）敏感信息使用與共享1.使用管理敏感崗位人員在工作中需要使用敏感信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的流程和權(quán)限進(jìn)行操作，確保信息的安全使用。嚴(yán)禁將敏感信息用于與工作無關(guān)的目的，不得擅自復(fù)制、傳播、泄露敏感信息。在使用敏感信息過程中，如發(fā)現(xiàn)信息存在安全隱患或異常情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司相關(guān)部門，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。2.共享管理公司內(nèi)部各部門之間如需共享敏感信息，應(yīng)經(jīng)過公司相關(guān)部門的審批，并簽訂共享協(xié)議，明確共享的目的、范圍、期限、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。共享敏感信息時(shí)，應(yīng)確保共享方式的安全性，采取加密、脫敏等措施，防止信息泄露。對(duì)于涉及外部合作伙伴的敏感信息共享，應(yīng)嚴(yán)格按照公司與合作伙伴簽訂的合作協(xié)議進(jìn)行操作，并對(duì)合作伙伴的信息安全管理能力進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。五、敏感崗位監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.定期審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)敏感崗位管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查敏感崗位人員的選拔、培訓(xùn)、日常管理等工作是否符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。審計(jì)內(nèi)容包括但不限于保密協(xié)議簽訂情況、培訓(xùn)記錄、權(quán)限管理、信息存儲(chǔ)與傳輸安全等方面。2.專項(xiàng)審計(jì)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和敏感崗位管理的需要，內(nèi)部審計(jì)部門可開展專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)特定敏感崗位或敏感信息管理環(huán)節(jié)進(jìn)行深入審查。專項(xiàng)審計(jì)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注敏感信息的安全風(fēng)險(xiǎn)、管理制度的執(zhí)行情況以及存在的問題和隱患，并提出改進(jìn)建議和措施。（二）安全檢查1.日常檢查各部門應(yīng)定期對(duì)本部門敏感崗位的工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、信息系統(tǒng)等進(jìn)行日常安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患。檢查內(nèi)容包括但不限于辦公區(qū)域的門禁管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備的安全防護(hù)、信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況等方面。2.定期檢查公司應(yīng)定期組織全面的安全檢查，對(duì)敏感崗位管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查評(píng)估，確保敏感信息的安全。定期檢查可結(jié)合內(nèi)部審計(jì)、外部安全評(píng)估等工作進(jìn)行，形成全方位的安全檢查體系。（三）違規(guī)處理1.違規(guī)行為界定明確敏感崗位人員的違規(guī)行為，包括但不限于泄露敏感信息、違反保密協(xié)議、擅自擴(kuò)大工作權(quán)限、未按規(guī)定進(jìn)行信息存儲(chǔ)與傳輸?shù)取?.處理措施對(duì)于發(fā)現(xiàn)的敏感崗位人員違規(guī)行為，公司應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處理措施，包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成損失