數(shù)據(jù)經(jīng)營管理辦法一、總則（一）目的為加強公司數(shù)據(jù)經(jīng)營管理，規(guī)范數(shù)據(jù)處理流程，保障數(shù)據(jù)安全與合規(guī)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，提升公司核心競爭力，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、共享、傳輸、刪除等數(shù)據(jù)經(jīng)營活動的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)經(jīng)營活動應嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保數(shù)據(jù)來源合法、處理過程合規(guī)。2.安全性原則：建立健全數(shù)據(jù)安全防護體系，采取有效措施保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.準確性原則：確保數(shù)據(jù)的真實性、準確性和一致性，避免因數(shù)據(jù)錯誤導致決策失誤或業(yè)務風險。4.合規(guī)性原則：遵循相關行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，積極配合政府部門的監(jiān)督檢查，及時整改不合規(guī)問題。5.價值最大化原則：充分挖掘數(shù)據(jù)潛在價值，通過數(shù)據(jù)分析和應用為公司業(yè)務發(fā)展、決策支持提供有力依據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的保值增值。二、數(shù)據(jù)管理職責分工（一）數(shù)據(jù)管理委員會成立數(shù)據(jù)管理委員會，作為公司數(shù)據(jù)經(jīng)營管理的決策機構。主要職責包括：1.審議公司數(shù)據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策。2.審批重大數(shù)據(jù)項目投資、數(shù)據(jù)管理制度和標準。3.協(xié)調解決數(shù)據(jù)經(jīng)營管理中的重大問題。4.監(jiān)督數(shù)據(jù)經(jīng)營管理工作的執(zhí)行情況。（二）數(shù)據(jù)管理部門設立專門的數(shù)據(jù)管理部門，負責公司數(shù)據(jù)經(jīng)營管理的日常工作。具體職責如下：1.制定和完善數(shù)據(jù)管理制度、流程和標準，并組織實施。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄和數(shù)據(jù)倉庫。3.負責數(shù)據(jù)質量管理，開展數(shù)據(jù)清洗、轉換、集成等工作，確保數(shù)據(jù)質量。4.管理數(shù)據(jù)安全，制定數(shù)據(jù)安全策略，實施數(shù)據(jù)安全防護措施，開展數(shù)據(jù)安全審計和監(jiān)控。5.推動數(shù)據(jù)應用與創(chuàng)新，提供數(shù)據(jù)分析支持和服務，為公司業(yè)務部門提供決策依據(jù)。6.負責與外部數(shù)據(jù)供應商、合作伙伴的數(shù)據(jù)對接與合作管理。（三）業(yè)務部門各業(yè)務部門是數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者和使用者，應指定專人負責本部門的數(shù)據(jù)管理工作。主要職責包括：1.按照公司數(shù)據(jù)管理制度和標準，規(guī)范本部門的數(shù)據(jù)收集、整理、存儲和使用。2.配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質量管理、安全管理等工作。3.根據(jù)業(yè)務需求，向數(shù)據(jù)管理部門提出數(shù)據(jù)支持和分析需求，利用數(shù)據(jù)分析結果指導業(yè)務決策和運營優(yōu)化。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)來源1.內部業(yè)務系統(tǒng)：公司各業(yè)務部門的信息系統(tǒng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如銷售系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、財務系統(tǒng)等。2.外部數(shù)據(jù)源：包括市場調研機構數(shù)據(jù)、行業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)、政府部門公開數(shù)據(jù)、合作伙伴提供的數(shù)據(jù)等。（二）收集原則1.明確數(shù)據(jù)收集目的，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務需求緊密相關，避免收集無關或冗余數(shù)據(jù)。2.遵循合法、合規(guī)、正當?shù)脑瓌t，獲取數(shù)據(jù)時應取得數(shù)據(jù)所有者的合法授權或許可。3.盡量減少數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，簡化流程，提高數(shù)據(jù)收集效率。（三）收集流程1.需求提出：業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求，填寫《數(shù)據(jù)收集申請表》，詳細說明數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、時間要求、數(shù)據(jù)來源等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門審核。2.審核批準：數(shù)據(jù)管理部門對申請表進行審核，重點審查數(shù)據(jù)收集的必要性、合法性、合規(guī)性以及對公司數(shù)據(jù)安全和業(yè)務的影響。審核通過后，報數(shù)據(jù)管理委員會審批。3.數(shù)據(jù)收集：經(jīng)批準后，業(yè)務部門按照既定的方式和渠道收集數(shù)據(jù)。對于外部數(shù)據(jù)源，應與數(shù)據(jù)提供方簽訂數(shù)據(jù)使用協(xié)議，明確雙方權利義務。4.數(shù)據(jù)錄入：收集到的數(shù)據(jù)應及時、準確地錄入公司數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)或相關業(yè)務系統(tǒng)。錄入人員應嚴格按照數(shù)據(jù)錄入規(guī)范進行操作，確保數(shù)據(jù)質量。四、數(shù)據(jù)存儲與管理（一）存儲方式根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、使用頻率等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式，包括但不限于：1.數(shù)據(jù)庫存儲：關系型數(shù)據(jù)庫、非關系型數(shù)據(jù)庫等，用于存儲結構化數(shù)據(jù)。2.文件存儲：如磁盤陣列、磁帶庫等，用于存儲非結構化數(shù)據(jù)，如文檔、圖片、視頻等。3.云存儲：借助云計算服務提供商提供的存儲服務，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的彈性存儲和便捷管理。（二）存儲管理1.建立數(shù)據(jù)存儲管理制度，明確數(shù)據(jù)存儲的權限設置、備份策略、存儲設備維護等要求。2.對重要數(shù)據(jù)進行定期備份，備份數(shù)據(jù)應存儲在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。備份頻率根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率確定，一般分為每日備份、每周備份和每月備份等。3.定期對存儲設備進行檢查和維護，確保存儲設備的正常運行。及時清理過期或無用的數(shù)據(jù)，釋放存儲空間。4.加強對存儲數(shù)據(jù)的訪問控制，根據(jù)人員崗位職責和業(yè)務需求，授予相應的數(shù)據(jù)訪問權限，嚴禁未經(jīng)授權的訪問。（三）數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄管理建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄，對公司的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行全面梳理和登記。數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄應包括數(shù)據(jù)資產(chǎn)的名稱、定義、來源、用途、存儲位置、數(shù)據(jù)質量等信息，以便于數(shù)據(jù)的查找、使用和管理。數(shù)據(jù)管理部門應定期更新數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄，確保其準確性和完整性。五、數(shù)據(jù)質量管理（一）質量目標1.數(shù)據(jù)準確性：確保數(shù)據(jù)記錄與實際業(yè)務情況相符，數(shù)據(jù)誤差率控制在規(guī)定范圍內。2.數(shù)據(jù)完整性：數(shù)據(jù)字段無缺失、數(shù)據(jù)記錄無遺漏，保證數(shù)據(jù)的全面性和連貫性。3.數(shù)據(jù)一致性：同一數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)或不同時間的記錄保持一致，避免數(shù)據(jù)沖突和矛盾。4.數(shù)據(jù)及時性：數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、更新和傳遞應及時滿足業(yè)務需求，不影響業(yè)務決策和運營效率。（二）質量控制措施1.數(shù)據(jù)錄入校驗：在數(shù)據(jù)錄入環(huán)節(jié)，系統(tǒng)應設置數(shù)據(jù)格式、值域、邏輯關系等校驗規(guī)則，對錄入的數(shù)據(jù)進行實時檢查，確保錄入數(shù)據(jù)的準確性。2.數(shù)據(jù)清洗與轉換：定期對收集到的數(shù)據(jù)進行清洗和轉換，去除重復數(shù)據(jù)、錯誤數(shù)據(jù)和無效數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)轉換為統(tǒng)一的格式和標準，提高數(shù)據(jù)質量。3.數(shù)據(jù)比對與審核：建立數(shù)據(jù)比對機制，定期對關鍵數(shù)據(jù)進行跨系統(tǒng)比對，發(fā)現(xiàn)差異及時核實和修正。同時，加強對數(shù)據(jù)的審核，確保數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性。4.質量監(jiān)控與評估：數(shù)據(jù)管理部門應建立數(shù)據(jù)質量監(jiān)控指標體系，實時監(jiān)測數(shù)據(jù)質量狀況。定期對數(shù)據(jù)質量進行評估，分析數(shù)據(jù)質量問題產(chǎn)生的原因，制定改進措施并跟蹤落實。（三）質量問題處理1.對于發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質量問題，數(shù)據(jù)管理部門應及時通知相關業(yè)務部門進行整改。業(yè)務部門應在規(guī)定時間內完成整改，并反饋整改結果。2.建立數(shù)據(jù)質量問題跟蹤機制，對整改情況進行持續(xù)跟蹤和驗證，確保問題得到徹底解決。對于因數(shù)據(jù)質量問題導致的業(yè)務風險或損失，應追究相關責任人的責任。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司業(yè)務特點和數(shù)據(jù)安全需求，制定完善的數(shù)據(jù)安全策略，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、數(shù)據(jù)備份與恢復策略、安全審計策略等。2.數(shù)據(jù)安全策略應明確數(shù)據(jù)安全管理的目標、原則、措施和流程，確保數(shù)據(jù)在整個生命周期內的安全性。（二）訪問控制1.實施基于角色的訪問控制（RBAC）模型，根據(jù)人員崗位職責和業(yè)務需求，分配不同的數(shù)據(jù)訪問權限。權限設置應遵循最小化原則，僅授予用戶完成其工作職責所需的最少數(shù)據(jù)訪問權限。2.定期對用戶權限進行審核和清理，及時調整或撤銷不再需要的權限。對于離職或崗位變動人員，應立即停用其數(shù)據(jù)訪問權限。3.采用身份認證技術，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別、面部識別等，確保訪問數(shù)據(jù)的用戶身份真實可靠。（三）數(shù)據(jù)加密1.對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或存儲數(shù)據(jù)被非法獲取。加密算法應符合國家相關標準和行業(yè)要求。2.定期更新加密密鑰，確保密鑰的安全性。密鑰管理應遵循嚴格的管理制度，防止密鑰泄露。（四）安全審計與監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問行為、操作記錄等進行全面審計。審計記錄應至少保存規(guī)定的期限，以便在需要時進行追溯和調查。2.實時監(jiān)控數(shù)據(jù)系統(tǒng)的運行狀態(tài)和安全事件，及時發(fā)現(xiàn)并預警潛在的安全威脅。對于發(fā)生的數(shù)據(jù)安全事件，應立即啟動應急預案，采取措施進行處理，并向上級主管部門報告。（五）應急響應1.制定數(shù)據(jù)安全應急預案，明確應急響應流程、責任分工、應急處置措施等內容。應急預案應定期進行演練和評估，確保其有效性和可操作性。2.一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，應立即按照應急預案采取措施，如隔離受攻擊系統(tǒng)、恢復數(shù)據(jù)備份、調查事件原因等，最大限度地減少事件對公司業(yè)務的影響。同時，及時向相關部門和監(jiān)管機構報告事件情況，配合進行調查和處理。七、數(shù)據(jù)共享與交換（一）共享原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)共享應在法律法規(guī)允許的范圍內進行，確保數(shù)據(jù)共享的合法性和合規(guī)性。2.授權共享原則：數(shù)據(jù)共享必須獲得數(shù)據(jù)所有者或相關部門的明確授權，簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享數(shù)據(jù)的范圍、用途、使用期限等。3.安全可控原則：在數(shù)據(jù)共享過程中，應采取必要的安全措施，確保共享數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。4.最小化原則：共享的數(shù)據(jù)應僅限于滿足共享目的所需的最小數(shù)據(jù)集，避免過度共享。（二）共享流程1.共享申請：需求部門填寫《數(shù)據(jù)共享申請表》，詳細說明共享數(shù)據(jù)的名稱、用途、接收方等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門審核。2.審核評估：數(shù)據(jù)管理部門對申請表進行審核，評估共享數(shù)據(jù)的安全性、合規(guī)性以及對公司業(yè)務的影響。同時，征求數(shù)據(jù)所有者或相關部門的意見。審核通過后，報數(shù)據(jù)管理委員會審批。3.協(xié)議簽訂：經(jīng)批準后，數(shù)據(jù)管理部門與接收方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權利義務、數(shù)據(jù)安全保障措施、保密條款等內容。4.數(shù)據(jù)共享：按照協(xié)議約定的方式和時間，將共享數(shù)據(jù)提供給接收方。數(shù)據(jù)管理部門應對數(shù)據(jù)共享過程進行跟蹤和監(jiān)控，確保數(shù)據(jù)共享的順利進行。（三）交換管理對于與外部合作伙伴進行的數(shù)據(jù)交換，應建立嚴格的管理機制。在數(shù)據(jù)交換前，應對合作伙伴的資質和信譽進行評估，簽訂數(shù)據(jù)交換協(xié)議，明確數(shù)據(jù)交換的內容、格式、頻率、安全責任等。在數(shù)據(jù)交換過程中，應采取加密傳輸、數(shù)據(jù)驗證等措施，確保數(shù)據(jù)的準確性和安全性。同時，定期對數(shù)據(jù)交換情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。八、數(shù)據(jù)使用與分析（一）使用規(guī)范1.數(shù)據(jù)使用應遵循公司數(shù)據(jù)管理制度和相關法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)使用的合法性和合規(guī)性。2.使用數(shù)據(jù)時應明確數(shù)據(jù)用途，不得超出授權范圍使用數(shù)據(jù)。對于涉及商業(yè)機密、個人隱私等敏感數(shù)據(jù)，應采取嚴格的保密措施。3.數(shù)據(jù)使用過程中產(chǎn)生的分析報告、決策建議等成果應及時歸檔保存，以便后續(xù)查閱和參考。（二）數(shù)據(jù)分析流程1.需求調研：業(yè)務部門與數(shù)據(jù)管理部門溝通，明確數(shù)據(jù)分析的目標、范圍、指標等需求。2.數(shù)據(jù)準備：數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)分析需求，提取和整理相關數(shù)據(jù)，并進行必要的數(shù)據(jù)預處理。3.數(shù)據(jù)分析：運用合適的數(shù)據(jù)分析方法和工具，對數(shù)據(jù)進行深入分析，挖掘數(shù)據(jù)背后的規(guī)律和趨勢，為業(yè)務決策提供支持。4.結果呈現(xiàn)：將數(shù)據(jù)分析結果以直觀、易懂的方式呈現(xiàn)給業(yè)務部門，如報表、圖表、可視化展示等，并提供相應的解讀和建議。5.決策應用：業(yè)務部門根據(jù)數(shù)據(jù)分析結果，制定業(yè)務決策和行動計劃，并跟蹤決策執(zhí)行效果。數(shù)據(jù)管理部門應持續(xù)關注數(shù)據(jù)分析結果的應用情況，根據(jù)實際反饋對分析方法和模型進行優(yōu)化。（三）數(shù)據(jù)挖掘與創(chuàng)新鼓勵開展數(shù)據(jù)挖掘和創(chuàng)新應用，利用先進的數(shù)據(jù)分析技術和算法，發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務機會和價值增長點。數(shù)據(jù)管理部門應與業(yè)務部門密切合作，共同探索數(shù)據(jù)驅動的業(yè)務創(chuàng)新模式，推動公司業(yè)務持續(xù)發(fā)展。對于數(shù)據(jù)挖掘和創(chuàng)新項目，應進行立項管理，明確項目目標、任務、預算、時間節(jié)點等，并定期進行項目評估和驗收。九、數(shù)據(jù)刪除與銷毀（一）刪除原則1.當數(shù)據(jù)不再需要或超出保存期限時，應按照規(guī)定進行刪除，確保數(shù)據(jù)不再占用存儲空間和存在安全風險。2.刪除數(shù)據(jù)應遵循合法、合規(guī)、徹底的原則，確保數(shù)據(jù)無法被恢復或還原。（二）刪除流程1.申請審批：業(yè)務部門或相關責任人填寫《數(shù)據(jù)刪除申請表》，說明刪除數(shù)據(jù)的原因、范圍、時間等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門審核。數(shù)據(jù)管理部門審核通過后，報數(shù)據(jù)管理委員會審批。2.數(shù)據(jù)備份：在刪除數(shù)據(jù)前，應對需要刪除的數(shù)據(jù)進行備份，以備后續(xù)可能的查詢或恢復需求。備份數(shù)據(jù)應按照公司數(shù)據(jù)備份管理規(guī)定進行存儲和管理。3.數(shù)據(jù)刪除：經(jīng)批準后，由數(shù)據(jù)管理部門指定專人按照數(shù)據(jù)刪除操作規(guī)程，使用專業(yè)的數(shù)據(jù)刪除工具或方法，對指定的數(shù)據(jù)進行徹底刪除。刪除過程應進行記錄，包括刪除時間、操作人員、刪除數(shù)據(jù)的詳細信息等。4.驗證確認：數(shù)據(jù)刪除完成后，應進行驗證確認，確保數(shù)據(jù)已被徹底刪除。驗證方式可包括數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)恢復測試等。驗證通過后，在《數(shù)據(jù)刪除申請表》上簽字確認。（三）銷毀管理對于存儲在紙質介質、存儲設備等載體上的數(shù)據(jù)，在刪除數(shù)據(jù)后，應按照公司相關規(guī)定進行銷毀處理。銷毀方式可包括粉碎、焚燒、消磁等，確保數(shù)據(jù)載體無法再被讀取或恢復。銷毀過程應進行記錄，包括銷毀時間、銷毀方式、操作人員等信息，并由專人監(jiān)督銷毀過程，確保銷毀工作的徹底性和安全性。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.數(shù)據(jù)管理部門定期對公司各部門的數(shù)據(jù)經(jīng)營管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、安全等方面的合規(guī)性和有效性。2.建立數(shù)據(jù)經(jīng)營管理工作的內部審計機制，定期開展內部審計，對數(shù)據(jù)經(jīng)營管理過程中的關鍵環(huán)節(jié)、重要數(shù)據(jù)進行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。3.積極配合外部監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查，及時提供相關數(shù)據(jù)和資料，對監(jiān)管機構提出的問題和要求，認真落實整改措施。（二）考核評價1.制定數(shù)據(jù)經(jīng)營管理工作考核評價指標體系，對各部門的數(shù)據(jù)經(jīng)營管理工作進行量化考核。考核指標包括數(shù)據(jù)質量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)應用效果、數(shù)據(jù)管理規(guī)范執(zhí)行情況等方面。2.考核評價