格式協(xié)議管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司格式協(xié)議的規(guī)范化管理，確保格式協(xié)議的合法性、有效性和風(fēng)險(xiǎn)可控性，保障公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各類格式協(xié)議的制定、審核、簽訂、履行、變更、終止以及存檔等全過程管理。（三）基本原則1.合法性原則：格式協(xié)議的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及政策要求。2.公平性原則：格式協(xié)議應(yīng)體現(xiàn)公平公正的原則，不得損害公司及對(duì)方的合法權(quán)益。3.完整性原則：格式協(xié)議應(yīng)涵蓋交易或事項(xiàng)的主要內(nèi)容，條款清晰、明確，避免歧義。4.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：對(duì)格式協(xié)議可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并采取有效措施加以防范和控制。二、格式協(xié)議的制定（一）制定主體1.公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草格式協(xié)議初稿。2.涉及法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)事項(xiàng)的，應(yīng)會(huì)同法律合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門共同起草。（二）起草要求1.格式協(xié)議應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，表述準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、易懂。2.明確協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、交付時(shí)間、付款方式、違約責(zé)任等。3.對(duì)于重要條款和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)闡述和說明。（三）審核流程1.業(yè)務(wù)部門起草完成格式協(xié)議初稿后，應(yīng)提交至本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核協(xié)議內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求、條款是否完整等。2.初審?fù)ㄟ^后，將格式協(xié)議初稿提交至法律合規(guī)部門進(jìn)行法律審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從合法性、合規(guī)性等方面進(jìn)行審查，提出修改意見和建議。3.根據(jù)法律合規(guī)部門的審核意見，業(yè)務(wù)部門對(duì)格式協(xié)議進(jìn)行修改完善后，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)審核協(xié)議中的財(cái)務(wù)條款是否合理、是否符合公司財(cái)務(wù)政策等。4.經(jīng)法律合規(guī)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后的格式協(xié)議，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從整體業(yè)務(wù)角度進(jìn)行審批，確保格式協(xié)議符合公司利益和戰(zhàn)略要求。5.公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，格式協(xié)議方可正式定稿。三、格式協(xié)議的簽訂（一）簽約主體資格審查1.在簽訂格式協(xié)議前，應(yīng)對(duì)協(xié)議對(duì)方的主體資格、經(jīng)營范圍、資信狀況等進(jìn)行審查。2.要求對(duì)方提供營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)證明文件，并進(jìn)行核實(shí)。（二）簽訂流程1.經(jīng)審批通過的格式協(xié)議，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與協(xié)議對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見后，按照公司合同簽訂流程辦理簽訂手續(xù)。2.簽訂格式協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議雙方簽字（蓋章）齊全、有效，簽字（蓋章）頁應(yīng)與協(xié)議正文內(nèi)容一致。3.對(duì)于多頁的格式協(xié)議，應(yīng)加蓋騎縫章，防止協(xié)議被篡改。（三）授權(quán)委托1.如協(xié)議對(duì)方委托代理人簽訂格式協(xié)議的，應(yīng)要求代理人提供授權(quán)委托書，并核實(shí)授權(quán)范圍、期限等內(nèi)容。2.授權(quán)委托書應(yīng)明確代理人的姓名、職務(wù)、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期限等，并由委托人簽字（蓋章）。四、格式協(xié)議的履行（一）履行責(zé)任1.格式協(xié)議簽訂后，協(xié)議雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。2.業(yè)務(wù)部門作為格式協(xié)議的履行牽頭部門，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門按照協(xié)議約定開展工作，確保協(xié)議的順利履行。（二）跟蹤與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立格式協(xié)議履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)協(xié)議履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.法律合規(guī)部門應(yīng)對(duì)格式協(xié)議履行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出預(yù)警和防范建議。（三）變更與解除1.在格式協(xié)議履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除協(xié)議的，應(yīng)按照協(xié)議約定的程序進(jìn)行辦理。2.變更或解除格式協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并對(duì)原協(xié)議的變更或解除情況進(jìn)行說明。五、格式協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.法律合規(guī)部門應(yīng)定期對(duì)格式協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注協(xié)議條款的合法性、合規(guī)性、完整性以及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.加強(qiáng)對(duì)格式協(xié)議起草、審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)的管理，確保各環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.對(duì)格式協(xié)議中的重要條款和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)審查和控制，如違約責(zé)任條款、爭(zhēng)議解決條款等。3.建立格式協(xié)議糾紛處理機(jī)制，及時(shí)妥善處理格式協(xié)議履行過程中出現(xiàn)的糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。六、格式協(xié)議的存檔與保管（一）存檔要求1.格式協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議原件及相關(guān)附件整理歸檔，并按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行保管。2.格式協(xié)議檔案應(yīng)包括協(xié)議文本、審批文件、授權(quán)委托書、對(duì)方主體資格證明文件等相關(guān)資料。（二）保管期限格式協(xié)議檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)公司檔案管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求確定，一般為[X]年。（三）查閱與借閱1.因工作需要查閱或借閱格式協(xié)議檔案的，應(yīng)按照公司檔案查閱與借閱流程辦理相