水務(wù)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司水務(wù)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司涉及的水務(wù)采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于自來(lái)水、污水處理服務(wù)、水務(wù)設(shè)備及材料等的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，對(duì)所有潛在供應(yīng)商一視同仁，保證公平競(jìng)爭(zhēng)，公正選擇供應(yīng)商。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、使用成本、維護(hù)成本等，追求整體效益最大化。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。二、采購(gòu)管理職責(zé)分工（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目，制定采購(gòu)戰(zhàn)略和政策，對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司指定專門的采購(gòu)部門負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)執(zhí)行工作。其職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，根據(jù)公司需求和市場(chǎng)情況，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量。2.組織采購(gòu)活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)談判、合同簽訂等。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)過(guò)程的協(xié)調(diào)和溝通，與需求部門、供應(yīng)商等保持密切聯(lián)系。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，及時(shí)處理采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題和糾紛。5.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理。（三）需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出水務(wù)采購(gòu)需求，明確采購(gòu)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并配合采購(gòu)部門進(jìn)行采購(gòu)工作。其職責(zé)包括：1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際需求，準(zhǔn)確編制采購(gòu)申請(qǐng)。2.參與采購(gòu)供應(yīng)商的考察和評(píng)估，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見(jiàn)。3.協(xié)助采購(gòu)部門簽訂采購(gòu)合同，負(fù)責(zé)合同的驗(yàn)收工作。4.反饋采購(gòu)產(chǎn)品的使用情況和改進(jìn)建議。（四）監(jiān)督部門公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢等監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對(duì)水務(wù)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)、公正透明。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并提出整改建議。三、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃編制1.各需求部門應(yīng)于每年末根據(jù)公司下一年度的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，編制本部門的水務(wù)采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)項(xiàng)目、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門匯總。采購(gòu)部門結(jié)合公司整體資源狀況和市場(chǎng)供應(yīng)情況，對(duì)各部門的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡和調(diào)整，形成公司年度水務(wù)采購(gòu)計(jì)劃草案。3.年度水務(wù)采購(gòu)計(jì)劃草案經(jīng)采購(gòu)決策委員會(huì)審議通過(guò)后正式下達(dá)執(zhí)行。（二）采購(gòu)預(yù)算編制1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)年度采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)和歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)，編制采購(gòu)預(yù)算草案。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)計(jì)金額、資金來(lái)源等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。審批通過(guò)后的采購(gòu)預(yù)算作為公司年度預(yù)算的一部分，嚴(yán)格執(zhí)行。（三）采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展變化、市場(chǎng)供應(yīng)情況變動(dòng)等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算的，需求部門應(yīng)及時(shí)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等。2.采購(gòu)部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，并報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。經(jīng)審批同意后，方可進(jìn)行調(diào)整。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。供應(yīng)商信息應(yīng)包括供應(yīng)商基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求和特點(diǎn)，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合條件的潛在供應(yīng)商名單。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、技術(shù)水平等情況。3.組織對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，審查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)資質(zhì)證書(shū)，以及產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、生產(chǎn)許可證等。4.對(duì)于重要采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)方案、價(jià)格、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，選擇確定合格供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)周期一般為每年一次。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用定量與定性相結(jié)合的方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在同等條件下優(yōu)先選擇；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，如整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格。4.采購(gòu)部門應(yīng)將供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給供應(yīng)商，并與供應(yīng)商溝通改進(jìn)措施和建議，促進(jìn)供應(yīng)商不斷提高自身管理水平和服務(wù)質(zhì)量。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與協(xié)作。定期召開(kāi)供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，共同協(xié)商解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.對(duì)于重要供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)與其簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，共同推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。3.鼓勵(lì)供應(yīng)商參與公司的產(chǎn)品研發(fā)和質(zhì)量改進(jìn)工作，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)向供應(yīng)商反饋公司的需求和意見(jiàn)，促進(jìn)供應(yīng)商不斷優(yōu)化產(chǎn)品和服務(wù)。五、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字審核后提交給采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的必要性、合理性、合規(guī)性等進(jìn)行審核。對(duì)于不符合要求的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與需求部門溝通，說(shuō)明原因并要求其修改完善。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)的金額和性質(zhì)，按照公司內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。一般采購(gòu)項(xiàng)目由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批；重大采購(gòu)項(xiàng)目需經(jīng)采購(gòu)決策委員會(huì)審議通過(guò)。2.審批通過(guò)后的采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)入采購(gòu)實(shí)施階段。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)，制定采購(gòu)方案，明確采購(gòu)方式、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)程序等內(nèi)容。采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)等，應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求選擇合適的采購(gòu)方式。2.對(duì)于公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。3.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)等項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員與供應(yīng)商進(jìn)行談判、協(xié)商，確定采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款，并簽訂采購(gòu)合同。4.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)方案和采購(gòu)程序進(jìn)行操作，確保采購(gòu)活動(dòng)的公開(kāi)、公平、公正。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）合同簽訂1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)談判結(jié)果，起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同草案經(jīng)法務(wù)部門審核后，提交給采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人和供應(yīng)商簽字蓋章。采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)產(chǎn)品到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知需求部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購(gòu)合同和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、外觀等方面。驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并簽字確認(rèn)。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)產(chǎn)品，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。如因供應(yīng)商原因?qū)е买?yàn)收不合格，采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫付款申請(qǐng)單，經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度和審批流程，辦理采購(gòu)付款手續(xù)。付款方式應(yīng)符合采購(gòu)合同的約定，確保資金安全。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)水務(wù)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和分析，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量，采用套期保值等金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。2.針對(duì)供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任條款，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，建立供應(yīng)商違約預(yù)警機(jī)制。3.針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，嚴(yán)格按照采購(gòu)合同和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾。4.針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。在采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門審核，避免合同糾紛。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.采購(gòu)部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如采購(gòu)價(jià)格波動(dòng)幅度、供應(yīng)商交貨延遲率、產(chǎn)品質(zhì)量合格率等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)設(shè)定的預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。七、采購(gòu)信息管理（一）采購(gòu)檔案管理1.采購(gòu)部門應(yīng)建立健全采購(gòu)檔案管理制度，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的各類文件和資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。采購(gòu)檔案包括采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。2.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在保管期限內(nèi)，采購(gòu)檔案不得隨意銷毀或丟失。（二）采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì)與分析1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采