流程審批管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司流程審批管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有序開(kāi)展，提高工作效率，保障公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、各層級(jí)涉及的各類流程審批事項(xiàng)，包括但不限于行政事務(wù)、財(cái)務(wù)支出、人力資源、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：流程審批必須符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.準(zhǔn)確性原則：審批信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保審批依據(jù)充分可靠。3.及時(shí)性原則：各級(jí)審批人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，不得拖延，以保障業(yè)務(wù)流程的順暢進(jìn)行。4.責(zé)任性原則：明確各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，對(duì)審批結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審批流程的嚴(yán)謹(jǐn)性。二、審批流程概述（一）流程分類公司流程審批分為常規(guī)流程和特殊流程。常規(guī)流程是指日常業(yè)務(wù)中經(jīng)常發(fā)生、具有固定模式的審批事項(xiàng)；特殊流程是指非常規(guī)、臨時(shí)性或重大事項(xiàng)的審批流程，需根據(jù)具體情況進(jìn)行專門設(shè)計(jì)和處理。（二）流程環(huán)節(jié)一般流程審批包括發(fā)起、初審、審核、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。1.發(fā)起：由業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員按照規(guī)定格式填寫審批申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明審批事項(xiàng)的內(nèi)容、背景、依據(jù)及預(yù)期結(jié)果等信息，并提交至初審環(huán)節(jié)。2.初審：初審人員對(duì)發(fā)起的審批申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，檢查申請(qǐng)材料是否齊全、格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否符合要求等。如初審?fù)ㄟ^(guò)，則提交至審核環(huán)節(jié)；如初審不通過(guò)，則退回發(fā)起人員并說(shuō)明原因。3.審核：審核人員對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的申請(qǐng)進(jìn)行深入審查，從專業(yè)角度、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)邏輯等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，提出審核意見(jiàn)。審核通過(guò)后提交至審批環(huán)節(jié)；審核不通過(guò)則退回并明確反饋意見(jiàn)。4.審批：審批人員根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)審批申請(qǐng)做出最終決策，批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)該申請(qǐng)。審批結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)人員。5.執(zhí)行：經(jīng)審批通過(guò)的申請(qǐng)，由責(zé)任部門或人員按照審批意見(jiàn)組織實(shí)施，并及時(shí)反饋執(zhí)行情況。6.監(jiān)督：公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，對(duì)流程審批的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保審批決策得到有效落實(shí)，防止出現(xiàn)違規(guī)操作或執(zhí)行偏差。三、審批流程的具體規(guī)定（一）行政事務(wù)審批1.辦公用品采購(gòu)審批發(fā)起：使用部門根據(jù)實(shí)際需求填寫辦公用品采購(gòu)申請(qǐng)表，注明采購(gòu)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)金額等信息。初審：行政部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行初步審核，核實(shí)申請(qǐng)的合理性及庫(kù)存情況。審核：財(cái)務(wù)部門審核采購(gòu)預(yù)算及費(fèi)用支出的合規(guī)性。審批：根據(jù)采購(gòu)金額大小，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理進(jìn)行審批。執(zhí)行：行政部門根據(jù)審批結(jié)果進(jìn)行采購(gòu)，并做好物品的驗(yàn)收、入庫(kù)及發(fā)放登記工作。2.文件印章使用審批發(fā)起：需使用文件印章的部門或人員填寫文件印章使用申請(qǐng)表，說(shuō)明用印文件名稱、文號(hào)、用途、用印份數(shù)等。初審：部門負(fù)責(zé)人對(duì)用印申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，確保用印事項(xiàng)的真實(shí)性和必要性。審核：涉及重要文件或敏感事項(xiàng)的，需由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行審核把關(guān)。審批：根據(jù)用印性質(zhì)和重要程度，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：印章管理人員憑審批通過(guò)的申請(qǐng)表進(jìn)行用印操作，并做好用印記錄。（二）財(cái)務(wù)支出審批1.費(fèi)用報(bào)銷審批發(fā)起：?jiǎn)T工按照公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，填寫費(fèi)用報(bào)銷單，粘貼相關(guān)發(fā)票及憑證，詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用發(fā)生的事由、時(shí)間、地點(diǎn)、金額等。初審：部門負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)銷事項(xiàng)的真實(shí)性、合理性進(jìn)行初步審核，確認(rèn)費(fèi)用與業(yè)務(wù)相關(guān)且符合公司規(guī)定。審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)報(bào)銷憑證的合法性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，檢查發(fā)票真?zhèn)?、?bào)銷標(biāo)準(zhǔn)是否超標(biāo)等。審批：根據(jù)報(bào)銷金額大小，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果進(jìn)行報(bào)銷支付。2.預(yù)算內(nèi)資金支付審批發(fā)起：業(yè)務(wù)部門根據(jù)預(yù)算安排和業(yè)務(wù)進(jìn)度，填寫資金支付申請(qǐng)表，注明支付事項(xiàng)、金額、收款單位等信息。初審：部門負(fù)責(zé)人審核支付申請(qǐng)是否在預(yù)算范圍內(nèi)及業(yè)務(wù)的必要性。審核：財(cái)務(wù)部門審核資金支付的合規(guī)性及與預(yù)算的匹配情況。審批：由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門按照審批意見(jiàn)進(jìn)行資金支付操作。3.預(yù)算外資金支付審批發(fā)起：業(yè)務(wù)部門提出預(yù)算外資金支付申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)理由、金額、資金來(lái)源及預(yù)計(jì)效益等，并附相關(guān)論證材料。初審：部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，簽署意見(jiàn)。審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)預(yù)算外資金支付的必要性、可行性及資金來(lái)源進(jìn)行審核，并提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)。審批：經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議，根據(jù)審議結(jié)果由總經(jīng)理審批。執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批結(jié)果辦理資金支付手續(xù)。（三）人力資源審批1.員工招聘審批發(fā)起：用人部門根據(jù)工作需要填寫員工招聘申請(qǐng)表，明確招聘崗位名稱、職責(zé)、任職要求、招聘人數(shù)、招聘渠道等信息。初審：人力資源部門對(duì)招聘需求的合理性、必要性進(jìn)行初步審核，評(píng)估招聘計(jì)劃與公司人力資源規(guī)劃的契合度。審核：財(cái)務(wù)部門審核招聘費(fèi)用預(yù)算。審批：根據(jù)招聘崗位級(jí)別和招聘人數(shù)，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門按照審批意見(jiàn)組織實(shí)施招聘工作。2.員工晉升審批發(fā)起：?jiǎn)T工所在部門提交員工晉升申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明員工工作表現(xiàn)、業(yè)績(jī)成果、晉升理由及擬晉升崗位等信息，并附相關(guān)證明材料。初審：人力資源部門對(duì)員工晉升資格進(jìn)行初步審核，核實(shí)工作年限、績(jī)效考核結(jié)果等是否符合晉升條件。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)擬晉升員工的業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)估審核。審批：根據(jù)晉升崗位級(jí)別，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門根據(jù)審批結(jié)果辦理員工晉升手續(xù)，調(diào)整薪資、崗位等相關(guān)信息。3.員工離職審批發(fā)起：?jiǎn)T工本人填寫員工離職申請(qǐng)表，說(shuō)明離職原因、預(yù)計(jì)離職時(shí)間等。初審：部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工離職申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，了解離職原因及對(duì)工作的影響，簽署意見(jiàn)。審核：人力資源部門審核離職手續(xù)辦理情況，如工作交接、財(cái)務(wù)結(jié)算等。審批：根據(jù)員工崗位重要性，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：人力資源部門按照審批意見(jiàn)辦理離職手續(xù)，解除勞動(dòng)合同關(guān)系等。（四）項(xiàng)目管理審批1.項(xiàng)目立項(xiàng)審批發(fā)起：項(xiàng)目提出部門編寫項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)，詳細(xì)闡述項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期效益、預(yù)算安排等。初審：項(xiàng)目管理部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)的完整性、可行性進(jìn)行初步審核，評(píng)估項(xiàng)目是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。審核：財(cái)務(wù)部門審核項(xiàng)目預(yù)算的合理性和資金來(lái)源。審批：根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和重要性，分別由部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：項(xiàng)目管理部門根據(jù)審批結(jié)果下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)通知，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)正式啟動(dòng)項(xiàng)目。2.項(xiàng)目進(jìn)度審批發(fā)起：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)定期提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況、已完成工作、未完成工作及存在的問(wèn)題等。初審：項(xiàng)目管理部門對(duì)進(jìn)度報(bào)告進(jìn)行初步審核，檢查項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度涉及的專業(yè)內(nèi)容進(jìn)行審核。審批：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度偏差情況及影響程度，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)審批意見(jiàn)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃和資源配置，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。3.項(xiàng)目驗(yàn)收審批發(fā)起：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，包括項(xiàng)目成果報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶反饋等相關(guān)資料。初審：項(xiàng)目管理部門對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核，確認(rèn)項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。審核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門等對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行專業(yè)審核和評(píng)估。審批：由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。執(zhí)行：通過(guò)驗(yàn)收審批后，項(xiàng)目正式結(jié)束，辦理項(xiàng)目結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。四、審批權(quán)限設(shè)置（一）按金額劃分1.單筆金額在[X]元以下的審批事項(xiàng)，由部門負(fù)責(zé)人審批。2.單筆金額在[X]元至[X]元之間的審批事項(xiàng)，由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.單筆金額在[X]元以上的審批事項(xiàng)，由總經(jīng)理審批。（二）按事項(xiàng)性質(zhì)劃分1.一般性行政事務(wù)、日常費(fèi)用報(bào)銷等常規(guī)事項(xiàng)，由部門負(fù)責(zé)人審批。2.涉及重要業(yè)務(wù)決策、大額資金支出、重大人事變動(dòng)等事項(xiàng)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議，由總經(jīng)理審批。（三）特殊情況處理對(duì)于緊急且涉及重大利益的事項(xiàng)，在無(wú)法按照正常審批流程進(jìn)行時(shí)，可由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)特批，但事后需及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)，并說(shuō)明特批原因及處理情況。五、審批流程的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.各審批環(huán)節(jié)的責(zé)任人員應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的流程和權(quán)限進(jìn)行審批，不得擅自簡(jiǎn)化、超越或變更審批程序。2.審批人員應(yīng)認(rèn)真審查審批申請(qǐng)，對(duì)審批意見(jiàn)負(fù)責(zé)，確保審批結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。3.業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員應(yīng)積極配合審批流程的執(zhí)行，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)材料和信息，并按照審批意見(jiàn)組織實(shí)施相關(guān)工作。（二）監(jiān)督措施1.公司設(shè)立專門的流程審批監(jiān)督崗位或部門，定期對(duì)流程審批情況進(jìn)行檢查和統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)建議。2.建立審批流程跟蹤機(jī)制，通過(guò)信息化系統(tǒng)或其他方式對(duì)審批進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，對(duì)超過(guò)規(guī)定審批時(shí)限的情況進(jìn)行預(yù)警和督促。3.接受員工和相關(guān)部門的監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)違反審批流程規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、審批流程的信息化管理（一）系統(tǒng)建設(shè)公司應(yīng)建立完善的流程審批信息化管理系統(tǒng)，將各類審批流程納入系統(tǒng)進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)審批申請(qǐng)的在線提交、流轉(zhuǎn)、審批及結(jié)果反饋等功能。（二）系統(tǒng)功能1.流程定制：可根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和管理要求，靈活定制各類審批流程，包括流程環(huán)節(jié)設(shè)置、審批權(quán)限分配、表單設(shè)計(jì)等。2.信息集成：與公司其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行集成，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，如人力資源系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、項(xiàng)目管理系統(tǒng)等，為審批提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。3.審批提醒：通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送審批提醒信息，告知審批人員有新的審批任務(wù)，確保審批及時(shí)處理。4.統(tǒng)計(jì)分析：對(duì)審批流程數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，生成各類報(bào)表，如審批效率報(bào)表、審批通過(guò)率報(bào)表等，為公司管理決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)。（三）系統(tǒng)使用與維護(hù)1.公司全體員工應(yīng)按照規(guī)定使用流程審批信息化管理系統(tǒng)，確保操作規(guī)范、信息準(zhǔn)確。2.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)系