案件追究管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范各類案件的責(zé)任追究工作，維護(hù)公司/組織正常運營秩序，保障公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)及其工作人員在經(jīng)營管理活動中發(fā)生的各類案件的責(zé)任追究。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：責(zé)任追究工作必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)、責(zé)任主體和責(zé)任程度，確保責(zé)任追究結(jié)果客觀公正。3.權(quán)責(zé)對等原則：根據(jù)責(zé)任主體在案件中所承擔(dān)的責(zé)任，給予相應(yīng)的追究措施，做到責(zé)任與處罰相適應(yīng)。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過責(zé)任追究，達(dá)到教育員工、規(guī)范行為、防范風(fēng)險的目的，同時注重對相關(guān)人員的教育和培訓(xùn)，幫助其提高合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。二、案件定義及分類（一）案件定義本辦法所稱案件，是指公司/組織內(nèi)部人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害或其他不良影響的事件。（二）案件分類1.重大案件：涉案金額巨大、涉及面廣、社會影響惡劣，對公司/組織經(jīng)營管理造成嚴(yán)重沖擊的案件。2.較大案件：涉案金額較大、對公司/組織經(jīng)營管理有較大影響的案件。3.一般案件：涉案金額較小、對公司/組織經(jīng)營管理影響相對較小的案件。三、案件調(diào)查（一）調(diào)查啟動1.公司/組織內(nèi)部任何部門或個人發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時向風(fēng)險管理部門或合規(guī)管理部門報告。2.風(fēng)險管理部門或合規(guī)管理部門在接到報告后，應(yīng)立即對線索進(jìn)行初步評估，認(rèn)為有必要進(jìn)行調(diào)查的，應(yīng)啟動案件調(diào)查程序，并成立調(diào)查組。（二）調(diào)查組組成調(diào)查組應(yīng)由風(fēng)險管理部門、合規(guī)管理部門、審計部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員組成，必要時可邀請外部專家參與。調(diào)查組設(shè)組長一名，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)調(diào)查工作。（三）調(diào)查措施1.調(diào)查組有權(quán)要求相關(guān)部門和人員提供與案件有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息，并進(jìn)行查閱、復(fù)制、封存。2.調(diào)查組可以對相關(guān)人員進(jìn)行詢問，要求其如實陳述案件情況，并提供相關(guān)證據(jù)。3.調(diào)查組可以對案件涉及的財務(wù)賬目、業(yè)務(wù)記錄等進(jìn)行檢查、核對，必要時可委托專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計、鑒定。（四）調(diào)查期限案件調(diào)查應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，一般情況下，重大案件調(diào)查期限不超過[X]個工作日，較大案件調(diào)查期限不超過[X]個工作日，一般案件調(diào)查期限不超過[X]個工作日。如有特殊情況需要延長調(diào)查期限的，應(yīng)報經(jīng)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（五）調(diào)查終結(jié)調(diào)查組在完成調(diào)查工作后，應(yīng)撰寫調(diào)查報告，報告應(yīng)包括案件基本情況、調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定及處理建議等內(nèi)容。調(diào)查報告經(jīng)調(diào)查組全體成員簽字后，報公司/組織管理層審批。四、責(zé)任認(rèn)定（一）責(zé)任主體確定根據(jù)案件調(diào)查結(jié)果，確定案件的責(zé)任主體，責(zé)任主體包括直接責(zé)任人員、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員。1.直接責(zé)任人員：指在案件中直接實施違法違規(guī)行為的人員。2.主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員：指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對造成的案件后果負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員：指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或參與決定的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對造成的案件后果負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。（二）責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.根據(jù)責(zé)任主體在案件中所起的作用、行為的違法違規(guī)程度、造成的損失或影響等因素，綜合確定責(zé)任程度。2.對于故意違規(guī)行為，應(yīng)加重責(zé)任認(rèn)定；對于過失違規(guī)行為，可根據(jù)實際情況適當(dāng)減輕責(zé)任認(rèn)定。3.對于在案件發(fā)生后主動采取措施挽回?fù)p失、消除影響的責(zé)任主體，可從輕或減輕責(zé)任認(rèn)定。（三）責(zé)任認(rèn)定程序1.調(diào)查組在調(diào)查報告中提出責(zé)任認(rèn)定建議，報公司/組織管理層審核。2.公司/組織管理層根據(jù)調(diào)查組的建議，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定會議，對責(zé)任主體和責(zé)任程度進(jìn)行審議。3.責(zé)任認(rèn)定會議應(yīng)形成會議紀(jì)要，明確責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，并報公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。五、追究措施（一）行政處分1.對于責(zé)任人員，根據(jù)責(zé)任程度給予相應(yīng)的行政處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。2.行政處分應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部人事管理規(guī)定的程序進(jìn)行審批和執(zhí)行。（二）經(jīng)濟(jì)處罰1.對責(zé)任人員給予經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額根據(jù)案件造成的損失或影響程度確定，一般不低于責(zé)任人員在案件中獲得的非法所得。2.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)從責(zé)任人員的工資、獎金、績效等收入中扣除，并上繳公司/組織財務(wù)部門。（三）其他措施1.對涉及違法犯罪的責(zé)任人員，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。2.對因案件受到損失的公司/組織或相關(guān)方，責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.對責(zé)任人員所在部門或分支機構(gòu)，可采取限制業(yè)務(wù)開展、責(zé)令整改、扣減績效獎金等措施，督促其加強管理，防范類似案件再次發(fā)生。六、申訴與復(fù)查（一）申訴1.責(zé)任人員對責(zé)任認(rèn)定結(jié)果或追究措施不服的，可在接到責(zé)任認(rèn)定通知或追究措施決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司/組織申訴委員會提出申訴。2.申訴委員會應(yīng)由公司/組織管理層、風(fēng)險管理部門、合規(guī)管理部門、審計部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)受理責(zé)任人員的申訴，并進(jìn)行復(fù)查。（二）復(fù)查1.申訴委員會應(yīng)在接到申訴后的[X]個工作日內(nèi)，對申訴事項進(jìn)行復(fù)查，并形成復(fù)查意見。2.復(fù)查意見應(yīng)經(jīng)申訴委員會全體成員簽字后，報公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.如復(fù)查結(jié)果維持原責(zé)任認(rèn)定結(jié)果或追究措施的，申訴委員會應(yīng)向申訴人說明理由；如復(fù)查結(jié)果改變原責(zé)任認(rèn)定結(jié)果或追究措施的，應(yīng)按照復(fù)查意見執(zhí)行。七、案件整改（一）整改責(zé)任部門案件發(fā)生后，責(zé)任主體所在部門或分支機構(gòu)應(yīng)作為整改責(zé)任部門，負(fù)責(zé)制定整改方案并組織實施。（二）整改方案內(nèi)容整改方案應(yīng)包括整改目標(biāo)、整改措施、整改期限、責(zé)任人員等內(nèi)容，確保整改工作具有針對性和可操作性。（三）整改跟蹤與監(jiān)督風(fēng)險管理部門或合規(guī)管理部門應(yīng)對整改責(zé)任部門的整改工作進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，定期檢查整改措施的落實情況，確保整改工作按時完成，達(dá)到預(yù)期效果。（四）整改報告整改責(zé)任部門在整改工作完成后，應(yīng)撰寫整改報告，報公司/組織管理層審核。整改報告應(yīng)包括整改工作開展情況、整改措施落實情況、整改效果評估等內(nèi)容。八、案件統(tǒng)計與分析（一）案件統(tǒng)計風(fēng)險管理部門或合規(guī)管理部門應(yīng)建立案件統(tǒng)計臺賬，對公司/組織內(nèi)部發(fā)生的各類案件進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括案件發(fā)生時間、地點、性質(zhì)、涉案金額、責(zé)任主體、處理結(jié)果等信息。（二）案件分析風(fēng)險管理部門或合規(guī)管理