模型資產(chǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司模型資產(chǎn)的管理，規(guī)范模型資產(chǎn)的全生命周期管理流程，確保模型資產(chǎn)的安全、完整、有效，提高模型資產(chǎn)的使用效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及模型資產(chǎn)的部門、項(xiàng)目及相關(guān)人員，包括但不限于模型的開發(fā)、使用、維護(hù)、評估等環(huán)節(jié)。（三）定義與分類1.模型資產(chǎn)：指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營、數(shù)據(jù)分析、決策支持等過程中所創(chuàng)建、使用、維護(hù)的各類模型，包括但不限于機(jī)器學(xué)習(xí)模型、深度學(xué)習(xí)模型、統(tǒng)計(jì)模型、業(yè)務(wù)流程模型等。2.分類：根據(jù)模型的用途、應(yīng)用領(lǐng)域、技術(shù)類型等因素，對模型資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，以便于后續(xù)的識別、評估、維護(hù)和使用。（四）管理原則1.統(tǒng)一管理原則：建立統(tǒng)一的模型資產(chǎn)管理體系，對模型資產(chǎn)進(jìn)行集中管理，確保管理的規(guī)范性和一致性。2.安全保密原則：加強(qiáng)模型資產(chǎn)的安全保密措施，防止模型資產(chǎn)的泄露、篡改和濫用，保障公司的核心競爭力和業(yè)務(wù)安全。3.高效使用原則：優(yōu)化模型資產(chǎn)的使用流程，提高模型資產(chǎn)的使用效率，充分發(fā)揮模型資產(chǎn)在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的支持作用。4.持續(xù)改進(jìn)原則：定期對模型資產(chǎn)進(jìn)行評估和優(yōu)化，不斷提升模型資產(chǎn)的性能和質(zhì)量，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場變化的需求。二、模型資產(chǎn)的創(chuàng)建與導(dǎo)入（一）創(chuàng)建流程1.需求分析：由業(yè)務(wù)部門提出模型創(chuàng)建需求，并與相關(guān)技術(shù)部門進(jìn)行溝通，明確模型的目標(biāo)、數(shù)據(jù)來源、評估指標(biāo)等要求。2.方案設(shè)計(jì)：技術(shù)部門根據(jù)需求分析結(jié)果，設(shè)計(jì)模型創(chuàng)建方案，包括模型選型、算法設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)預(yù)處理、模型訓(xùn)練與優(yōu)化等環(huán)節(jié)。3.模型開發(fā)：按照設(shè)計(jì)方案進(jìn)行模型開發(fā)，確保模型的準(zhǔn)確性、可靠性和可解釋性。在開發(fā)過程中，要嚴(yán)格遵循相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，做好代碼管理和文檔記錄工作。4.模型測試：對開發(fā)完成的模型進(jìn)行測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保模型滿足業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求。測試過程中要記錄測試結(jié)果和問題反饋，及時進(jìn)行整改。5.模型驗(yàn)收：模型測試通過后，由業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門和相關(guān)專家組成驗(yàn)收小組，對模型進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括模型的功能、性能、準(zhǔn)確性、可靠性、可解釋性等方面。驗(yàn)收合格后，模型方可正式投入使用。（二）導(dǎo)入流程1.資產(chǎn)識別：對外部獲取的模型資產(chǎn)進(jìn)行識別，包括模型的名稱、版本、來源、用途、技術(shù)類型等信息。2.資產(chǎn)評估：對導(dǎo)入的模型資產(chǎn)進(jìn)行評估，包括模型的性能、準(zhǔn)確性、可靠性、可解釋性等方面。評估結(jié)果作為是否導(dǎo)入的重要依據(jù)。3.資產(chǎn)導(dǎo)入：經(jīng)評估合格的模型資產(chǎn)，按照公司的模型資產(chǎn)管理流程進(jìn)行導(dǎo)入，包括資產(chǎn)登記、存儲、權(quán)限設(shè)置等環(huán)節(jié)。在導(dǎo)入過程中，要確保模型資產(chǎn)的完整性和準(zhǔn)確性，同時做好相關(guān)的文檔記錄工作。三、模型資產(chǎn)的存儲與管理（一）存儲方式1.集中存儲：建立統(tǒng)一的模型資產(chǎn)存儲庫，對模型資產(chǎn)進(jìn)行集中存儲管理。存儲庫應(yīng)具備安全可靠、可擴(kuò)展、易維護(hù)等特點(diǎn)，能夠滿足公司模型資產(chǎn)的存儲需求。2.分類存儲：根據(jù)模型資產(chǎn)的分類，對模型資產(chǎn)進(jìn)行分類存儲，便于后續(xù)的查找和使用。同時，要建立相應(yīng)的索引和目錄結(jié)構(gòu)，提高存儲庫的管理效率。（二）存儲安全1.訪問控制：對模型資產(chǎn)存儲庫設(shè)置嚴(yán)格的訪問控制權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和操作模型資產(chǎn)。訪問權(quán)限應(yīng)根據(jù)人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行合理分配，確保模型資產(chǎn)的安全。2.數(shù)據(jù)加密：對存儲在存儲庫中的模型資產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中被竊取或篡改。加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.備份與恢復(fù)：定期對模型資產(chǎn)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的位置，并定期進(jìn)行恢復(fù)測試，以保證在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。（三）版本管理1.版本標(biāo)識：為每個模型資產(chǎn)建立唯一的版本標(biāo)識，記錄模型資產(chǎn)的版本信息，包括版本號、發(fā)布時間、修改內(nèi)容等。2.版本控制：對模型資產(chǎn)的版本進(jìn)行嚴(yán)格控制，確保不同版本之間的兼容性和可追溯性。在模型資產(chǎn)的開發(fā)、維護(hù)和使用過程中，要及時更新版本信息，并做好版本變更記錄。3.版本遷移：在模型資產(chǎn)的使用過程中，如需進(jìn)行版本遷移，應(yīng)按照相關(guān)的流程進(jìn)行審批和測試，確保版本遷移的順利進(jìn)行，不影響模型資產(chǎn)的正常使用。四、模型資產(chǎn)的使用與共享（一）使用流程1.申請使用：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員根據(jù)業(yè)務(wù)需求，向模型資產(chǎn)管理部門提交模型資產(chǎn)使用申請，說明使用目的、使用期限、使用范圍等信息。2.審批流程：模型資產(chǎn)管理部門對使用申請進(jìn)行審核，根據(jù)模型資產(chǎn)的權(quán)限設(shè)置和使用規(guī)定進(jìn)行審批。審批通過后，為申請人分配相應(yīng)的使用權(quán)限。3.使用操作：申請人在獲得使用權(quán)限后，按照規(guī)定的流程和方法使用模型資產(chǎn)。在使用過程中，要嚴(yán)格遵守模型資產(chǎn)的使用規(guī)范和安全要求，確保模型資產(chǎn)的正確使用。4.使用記錄：建立模型資產(chǎn)使用記錄，記錄模型資產(chǎn)的使用情況，包括使用時間、使用人員、使用目的、使用結(jié)果等信息。使用記錄應(yīng)定期進(jìn)行整理和分析，為模型資產(chǎn)的優(yōu)化和管理提供依據(jù)。（二）共享機(jī)制1.內(nèi)部共享：建立公司內(nèi)部的模型資產(chǎn)共享平臺，促進(jìn)模型資產(chǎn)在不同部門和項(xiàng)目之間的共享和復(fù)用。共享平臺應(yīng)具備便捷的查詢、下載、使用等功能，同時要確保共享模型資產(chǎn)的安全性和合規(guī)性。2.外部共享：在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，可考慮與外部合作伙伴進(jìn)行模型資產(chǎn)的共享。外部共享應(yīng)簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保模型資產(chǎn)的安全和合理使用。3.共享審批：模型資產(chǎn)的共享申請應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，審批內(nèi)容包括共享的目的、范圍、對象、期限等信息。審批通過后，方可進(jìn)行共享操作。五、模型資產(chǎn)的維護(hù)與更新（一）維護(hù)計(jì)劃1.定期檢查：制定模型資產(chǎn)定期檢查計(jì)劃，對模型資產(chǎn)的運(yùn)行狀態(tài)、性能指標(biāo)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行處理。2.維護(hù)內(nèi)容：模型資產(chǎn)的維護(hù)內(nèi)容包括模型的優(yōu)化、調(diào)整、修復(fù)、數(shù)據(jù)更新等方面。維護(hù)工作應(yīng)根據(jù)模型資產(chǎn)的使用情況和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行合理安排，確保模型資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。（二）更新流程1.需求提出：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和市場變化的需求，提出模型資產(chǎn)更新需求，并與技術(shù)部門進(jìn)行溝通，明確更新的目標(biāo)、內(nèi)容、范圍等要求。2.方案設(shè)計(jì)：技術(shù)部門根據(jù)需求提出模型資產(chǎn)更新方案，包括更新的技術(shù)路線、算法選擇、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、測試計(jì)劃等內(nèi)容。更新方案應(yīng)經(jīng)過充分的論證和評估，確保更新的可行性和有效性。3.更新實(shí)施：按照更新方案進(jìn)行模型資產(chǎn)的更新實(shí)施，包括模型的開發(fā)、測試、部署等環(huán)節(jié)。在更新實(shí)施過程中，要嚴(yán)格遵循相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，做好代碼管理和文檔記錄工作。4.更新驗(yàn)收：更新完成后，由業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門和相關(guān)專家組成驗(yàn)收小組，對模型資產(chǎn)更新進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括更新后的模型功能、性能、準(zhǔn)確性、可靠性、可解釋性等方面。驗(yàn)收合格后，模型資產(chǎn)方可正式投入使用。六、模型資產(chǎn)的評估與淘汰（一）評估指標(biāo)1.性能指標(biāo)：包括模型的準(zhǔn)確率、召回率、F1值、均方誤差等指標(biāo)，用于評估模型的預(yù)測性能。2.業(yè)務(wù)指標(biāo)：根據(jù)模型在業(yè)務(wù)中的應(yīng)用效果，設(shè)定相應(yīng)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，如銷售額增長、成本降低、效率提升等，用于評估模型對業(yè)務(wù)的支持作用。3.穩(wěn)定性指標(biāo)：包括模型的穩(wěn)定性、可靠性、可維護(hù)性等指標(biāo)，用于評估模型在長期運(yùn)行過程中的表現(xiàn)。（二）評估周期1.定期評估：制定模型資產(chǎn)定期評估計(jì)劃，每年對模型資產(chǎn)進(jìn)行一次全面評估，確保模型資產(chǎn)的性能和質(zhì)量始終滿足業(yè)務(wù)需求。2.不定期評估：在模型資產(chǎn)的使用過程中，如發(fā)現(xiàn)模型資產(chǎn)的性能出現(xiàn)明顯下降、業(yè)務(wù)指標(biāo)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)其他異常情況，應(yīng)及時進(jìn)行不定期評估，以便及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的措施。（三）淘汰標(biāo)準(zhǔn)1.性能不達(dá)標(biāo)：經(jīng)過評估，模型資產(chǎn)的性能指標(biāo)連續(xù)多次不滿足業(yè)務(wù)需求，且無法通過優(yōu)化或更新等方式進(jìn)行改進(jìn)。2.業(yè)務(wù)不再適用：隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，模型資產(chǎn)所支持的業(yè)務(wù)場景已不再適用，且沒有新的應(yīng)用需求。3.技術(shù)過時：模型資產(chǎn)所采用的技術(shù)已過時，無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的需求。（四）淘汰流程1.提出申請：由業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員根據(jù)模型資產(chǎn)的評估結(jié)果，提出模型資產(chǎn)淘汰申請，并說明淘汰的原因和依據(jù)。2.審批流程：模型資產(chǎn)管理部門對淘汰申請進(jìn)行審核，根據(jù)淘汰標(biāo)準(zhǔn)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。審批通過后，方可進(jìn)行淘汰操作。3.淘汰處理：對淘汰的模型資產(chǎn)進(jìn)行妥善處理，包括數(shù)據(jù)刪除、模型銷毀、文檔歸檔等環(huán)節(jié)。在淘汰處理過程中，要確保數(shù)據(jù)的安全和合規(guī)性，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)：定期開展模型資產(chǎn)管理內(nèi)部審計(jì)工作，檢查模型資產(chǎn)管理流程的執(zhí)行情況、模型資產(chǎn)的使用情況、安全保密措施的落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況。2.風(fēng)險管理：建立模型資產(chǎn)管理風(fēng)險評估機(jī)制，對模型資產(chǎn)在創(chuàng)建、存儲、使用、共享、維護(hù)、更新、淘汰等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，確保模型資產(chǎn)的安全和有效使用。（二）檢查內(nèi)容1.管理流程執(zhí)行情況：檢查模型資產(chǎn)管理流程是否符合本辦法的規(guī)定，各項(xiàng)管理制度是否健全并有效執(zhí)行。2.模型資產(chǎn)使用情況：檢查模型資產(chǎn)的使用是否符合規(guī)定的流程和權(quán)限，使用記錄是否完整、準(zhǔn)確。3.安全保密措施落實(shí)情況：檢查模型資產(chǎn)的安全保密措施是否到位，包括訪問控制、數(shù)據(jù)加密、備份與恢復(fù)等方面。4.模型資產(chǎn)維護(hù)與更新情況：檢查模型資產(chǎn)的維護(hù)計(jì)劃是否落實(shí)，更新流程是否規(guī)范，模型資產(chǎn)的性能和質(zhì)量是否得到有效保