昆明科研管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)昆明市科研項目的規(guī)范化管理，提高科研項目的實施質(zhì)量和效益，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展緊密結(jié)合，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和科研管理政策，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在昆明市行政區(qū)域內(nèi)開展的各類科研項目，包括但不限于自然科學(xué)研究、社會科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)等項目。涉及國家安全、國家秘密的科研項目，按照國家有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。（三）基本原則1.遵循規(guī)律原則：尊重科研活動的規(guī)律，保障科研人員的自主創(chuàng)新權(quán)，營造良好的科研環(huán)境。2.聚焦需求原則：緊密圍繞昆明市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)。3.分類管理原則：根據(jù)不同類型科研項目的特點(diǎn)，實施分類指導(dǎo)和管理，提高管理的針對性和有效性。4.績效導(dǎo)向原則：強(qiáng)化科研項目的績效管理，注重成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提高科研投入的產(chǎn)出效益。二、科研項目立項管理（一）項目指南發(fā)布1.昆明市科學(xué)技術(shù)局等相關(guān)部門根據(jù)本市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展規(guī)劃，定期發(fā)布科研項目指南，明確項目的支持方向、重點(diǎn)領(lǐng)域、研究內(nèi)容和申報要求等。2.項目指南應(yīng)廣泛征求社會各界意見，確保指南的科學(xué)性、合理性和前瞻性。（二）項目申報1.符合申報條件的單位和個人，按照項目指南要求，填寫項目申報書，提供相關(guān)證明材料，并在規(guī)定時間內(nèi)報送至項目受理部門。2.申報單位應(yīng)如實填寫申報信息，對申報材料的真實性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。（三）形式審查1.項目受理部門對申報材料進(jìn)行形式審查，主要審查申報材料是否齊全、格式是否規(guī)范、簽字蓋章是否完整等。2.對形式審查合格的申報項目，進(jìn)入專家評審環(huán)節(jié)；對形式審查不合格的申報項目，通知申報單位補(bǔ)充或修改材料，逾期未補(bǔ)正的，視為放棄申報。（四）專家評審1.項目受理部門組織專家對通過形式審查的申報項目進(jìn)行評審。專家應(yīng)從昆明市科技專家?guī)熘须S機(jī)抽取，確保評審的公正性和客觀性。2.專家評審主要對項目的創(chuàng)新性、科學(xué)性、可行性、研究內(nèi)容和技術(shù)路線的合理性、預(yù)期成果的應(yīng)用前景和社會效益等進(jìn)行評價，并提出評審意見。3.根據(jù)專家評審意見，項目受理部門提出擬立項項目名單。（五）立項決策1.昆明市科學(xué)技術(shù)局等相關(guān)部門對擬立項項目名單進(jìn)行審核，綜合考慮項目的創(chuàng)新性、可行性、預(yù)期效益以及與本市科技發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的契合度等因素，做出立項決策。2.對立項項目，下達(dá)立項通知，并與項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書，明確項目的目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實施期限等內(nèi)容。三、科研項目實施管理（一）項目實施計劃1.項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)項目任務(wù)書的要求，制定詳細(xì)的項目實施計劃，明確項目的年度研究目標(biāo)、工作進(jìn)度安排、階段成果形式等，并報項目主管部門備案。2.項目實施計劃應(yīng)具有可操作性，確保項目能夠按照預(yù)定目標(biāo)順利實施。（二）項目執(zhí)行情況報告1.項目承擔(dān)單位應(yīng)定期向項目主管部門報告項目執(zhí)行情況，包括項目進(jìn)展、經(jīng)費(fèi)使用、人員變動、存在問題及解決措施等。2.年度執(zhí)行情況報告應(yīng)在每年規(guī)定時間內(nèi)報送；項目實施期間的中期檢查報告應(yīng)在項目實施期限過半時報送；項目結(jié)題驗收時，應(yīng)提交項目總結(jié)報告。（三）項目經(jīng)費(fèi)管理1.科研項目經(jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照國家和本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，專款專用，不得截留、挪用。2.項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，規(guī)范經(jīng)費(fèi)開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)核算和監(jiān)督。3.項目主管部門應(yīng)加強(qiáng)對項目經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，確保經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性和效益性。（四）項目變更管理1.項目實施過程中，如因特殊原因需要變更項目研究內(nèi)容、技術(shù)路線、實施期限、項目負(fù)責(zé)人等重要事項的，項目承擔(dān)單位應(yīng)提出書面變更申請，經(jīng)項目主管部門批準(zhǔn)后方可實施。2.項目變更應(yīng)符合項目任務(wù)書的總體要求，不得降低項目的研究目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（五）項目監(jiān)督檢查1.項目主管部門應(yīng)定期對項目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，可采取實地檢查、會議匯報、資料審查等方式，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目實施過程中存在的問題。2.對項目實施不力、未能按照項目任務(wù)書要求執(zhí)行的項目承擔(dān)單位，項目主管部門應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，可終止項目實施，收回已撥經(jīng)費(fèi)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。四、科研項目驗收管理（一）驗收申請1.項目完成后，項目承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交項目驗收申請，并提供項目驗收所需的相關(guān)材料，包括項目總結(jié)報告、研究成果報告、經(jīng)費(fèi)決算報告、測試報告、用戶使用報告等。2.項目驗收申請應(yīng)經(jīng)項目承擔(dān)單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。（二）驗收組織1.項目主管部門負(fù)責(zé)組織項目驗收工作。驗收專家組應(yīng)從昆明市科技專家?guī)熘须S機(jī)抽取，成員應(yīng)具有相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗。2.驗收專家組應(yīng)按照項目任務(wù)書的要求，對項目的完成情況進(jìn)行全面審查和評價，形成驗收意見。（三）驗收內(nèi)容1.項目驗收主要內(nèi)容包括項目任務(wù)完成情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、研究成果的創(chuàng)新性和實用性、知識產(chǎn)權(quán)成果、人才培養(yǎng)和團(tuán)隊建設(shè)、經(jīng)費(fèi)使用情況等。2.項目承擔(dān)單位應(yīng)確保項目研究成果符合項目任務(wù)書的要求，具有一定的創(chuàng)新性和應(yīng)用價值，并在規(guī)定時間內(nèi)完成知識產(chǎn)權(quán)成果登記等相關(guān)工作。（四）驗收結(jié)論1.驗收專家組根據(jù)驗收情況，形成驗收結(jié)論。驗收結(jié)論分為通過驗收、整改后通過驗收、不通過驗收三種。2.對通過驗收的項目，項目主管部門頒發(fā)驗收證書；對整改后通過驗收的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并提交整改報告，經(jīng)復(fù)查合格后頒發(fā)驗收證書；對不通過驗收的項目，項目主管部門應(yīng)責(zé)令項目承擔(dān)單位限期整改，整改后仍不符合要求的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。五、科研項目績效評價管理（一）評價原則1.科學(xué)公正原則：建立科學(xué)合理的績效評價指標(biāo)體系和評價方法，確保評價結(jié)果的公正性和客觀性。2.分類評價原則：根據(jù)不同類型科研項目的特點(diǎn)，制定差異化的績效評價標(biāo)準(zhǔn)，實施分類評價。3.注重實效原則：突出對項目成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等實際效果的評價，注重評價結(jié)果的應(yīng)用。（二）評價指標(biāo)體系1.績效評價指標(biāo)體系應(yīng)包括項目實施過程指標(biāo)和項目實施效果指標(biāo)。實施過程指標(biāo)主要包括項目組織管理、經(jīng)費(fèi)使用管理、研究進(jìn)度等；實施效果指標(biāo)主要包括技術(shù)指標(biāo)完成情況、研究成果創(chuàng)新性、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等。2.根據(jù)不同類型科研項目的特點(diǎn)，對各項評價指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重，形成具體的績效評價指標(biāo)體系。（三）評價方法1.績效評價可采用專家評價、第三方評價、自我評價等多種方式相結(jié)合的方法進(jìn)行。2.專家評價應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍椖靠冃нM(jìn)行評價；第三方評價可委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目績效進(jìn)行評估；自我評價由項目承擔(dān)單位按照績效評價指標(biāo)體系進(jìn)行自我評估。（四）評價結(jié)果應(yīng)用1.項目主管部門應(yīng)及時公布項目績效評價結(jié)果，并將評價結(jié)果作為項目后續(xù)支持、科研項目立項、經(jīng)費(fèi)分配等的重要依據(jù)。2.對績效評價優(yōu)秀的項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人，給予表彰和獎勵，并在后續(xù)項目申報中給予優(yōu)先支持；對績效評價較差的項目承擔(dān)單位，減少或暫停其項目申報資格，并要求其限期整改。六、科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.科研項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計等，其歸屬按照國家有關(guān)法律法規(guī)和項目任務(wù)書的約定執(zhí)行。2.項目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護(hù)責(zé)任，確保知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)對科研人員的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。2.對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科研成果，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照國家有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理和保護(hù)。（三）知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用1.項目承擔(dān)單位應(yīng)積極推動科研項目知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，促進(jìn)科技成果與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的緊密結(jié)合。2.鼓勵項目承擔(dān)單位通過轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值，提高科研項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。七、科研項目人才隊伍建設(shè)管理（一）人才培養(yǎng)計劃1.項目主管部門應(yīng)結(jié)合科研項目實施，制定人才培養(yǎng)計劃，支持項目承擔(dān)單位培養(yǎng)和引進(jìn)一批高素質(zhì)的科研人才和創(chuàng)新團(tuán)隊。2.人才培養(yǎng)計劃應(yīng)明確培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、培養(yǎng)期限、經(jīng)費(fèi)支持等內(nèi)容，確保人才培養(yǎng)工作的順利實施。（二）人才激勵機(jī)制1.項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全人才激勵機(jī)制，通過績效獎勵、職稱晉升、崗位聘任等方式，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性。2.鼓勵科研人員在科研項目實施過程中開