高管人員管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司高管人員的管理，提高公司治理水平，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員（包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：高管人員的管理應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.德才兼?zhèn)湓瓌t：選拔任用高管人員應(yīng)注重品德和才能，確保其具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。3.激勵(lì)約束并重原則：建立健全激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)高管人員的積極性和創(chuàng)造性；同時(shí)強(qiáng)化約束機(jī)制，規(guī)范高管人員的行為。4.公開、公平、公正原則：在高管人員的選拔、任用、考核、獎(jiǎng)懲等過程中，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，確保程序透明、結(jié)果公正。二、高管人員的任職資格與選拔任用（一）任職資格1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，無違法違紀(jì)記錄。2.具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉相關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)、政策和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。3.具有較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力、組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力。4.身體健康，能夠勝任本職工作。5.符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他任職條件。（二）選拔任用程序1.提名：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東或其他有權(quán)提名的主體可根據(jù)公司發(fā)展需要和高管人員任職條件，提出高管人員候選人提名。2.資格審查：公司人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)提名候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職資格要求。3.考察：對(duì)通過資格審查的候選人進(jìn)行全面考察，了解其工作經(jīng)歷、業(yè)績表現(xiàn)、職業(yè)素養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等方面的情況?？疾炜刹扇∶嬲?、背景調(diào)查、民主測(cè)評(píng)等方式進(jìn)行。4.決策：根據(jù)考察結(jié)果，由公司董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議決策，確定高管人員的聘任或解聘。5.公示：對(duì)擬聘任的高管人員進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示無異議后，辦理聘任手續(xù)。三、高管人員的職責(zé)與權(quán)限（一）董事會(huì)成員職責(zé)與權(quán)限1.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議。3.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。10.制定公司的基本管理制度。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）監(jiān)事會(huì)成員職責(zé)與權(quán)限1.檢查公司財(cái)務(wù)。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)。5.向股東大會(huì)提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）高級(jí)管理人員職責(zé)與權(quán)限1.總經(jīng)理職責(zé)與權(quán)限主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。2.副總經(jīng)理職責(zé)與權(quán)限協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，完成總經(jīng)理交辦的其他任務(wù)。3.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)與權(quán)限負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。編制公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。制定公司財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。負(fù)責(zé)公司資金的籌集、使用和管理。對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，為公司決策提供財(cái)務(wù)支持。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。四、高管人員的考核與評(píng)價(jià)（一）考核原則1.客觀公正原則：考核評(píng)價(jià)應(yīng)基于客觀事實(shí)，全面、準(zhǔn)確地反映高管人員的工作表現(xiàn)和業(yè)績。2.科學(xué)合理原則：考核指標(biāo)應(yīng)科學(xué)合理，具有針對(duì)性和可操作性，能夠真實(shí)反映高管人員的工作成果和貢獻(xiàn)。3.激勵(lì)約束原則：考核結(jié)果應(yīng)與高管人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)懲等掛鉤，充分發(fā)揮考核的激勵(lì)和約束作用。（二）考核周期高管人員的考核周期為年度考核，每年進(jìn)行一次。（三）考核內(nèi)容1.業(yè)績考核：主要考核高管人員的經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)完成情況，如營業(yè)收入、利潤、資產(chǎn)負(fù)債率等。2.能力考核：考核高管人員的領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力、創(chuàng)新能力等。3.品德考核：考核高管人員的職業(yè)道德、個(gè)人品德、廉潔自律等方面的情況。4.團(tuán)隊(duì)建設(shè)考核：考核高管人員在團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人才培養(yǎng)、員工滿意度等方面的工作成效。（四）考核方式1.自我評(píng)估：高管人員應(yīng)在考核期結(jié)束后，對(duì)自己的工作表現(xiàn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并提交書面報(bào)告。2.上級(jí)評(píng)價(jià)：由公司董事會(huì)成員、總經(jīng)理等上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)高管人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.同事評(píng)價(jià)：組織高管人員的同事對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，了解其在團(tuán)隊(duì)協(xié)作、溝通協(xié)調(diào)等方面的表現(xiàn)。4.下屬評(píng)價(jià)：收集高管人員下屬對(duì)其領(lǐng)導(dǎo)能力、管理水平等方面的評(píng)價(jià)意見。5.綜合評(píng)價(jià)：人力資源部門根據(jù)自我評(píng)估、上級(jí)評(píng)價(jià)、同事評(píng)價(jià)、下屬評(píng)價(jià)等結(jié)果，進(jìn)行綜合分析和評(píng)價(jià)，形成年度考核報(bào)告。（五）考核結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)高管人員的薪酬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?？己私Y(jié)果優(yōu)秀的，給予適當(dāng)?shù)男匠戟?jiǎng)勵(lì)；考核結(jié)果不合格的，扣減一定比例的薪酬。2.晉升與降職：考核結(jié)果作為高管人員晉升、降職的重要依據(jù)。連續(xù)多年考核優(yōu)秀的高管人員，可優(yōu)先考慮晉升；考核結(jié)果連續(xù)兩年不合格的，予以降職或免職。3.獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰：對(duì)考核結(jié)果優(yōu)秀的高管人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核結(jié)果不合格且存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的高管人員，依法依規(guī)給予相應(yīng)的處罰。五、高管人員的薪酬與福利（一）薪酬結(jié)構(gòu)高管人員的薪酬由基本工資、績效工資、獎(jiǎng)金、福利等部分組成。1.基本工資：根據(jù)高管人員的職位、級(jí)別、工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定，為其提供基本的生活保障。2.績效工資：與高管人員的績效考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)考核指標(biāo)完成情況發(fā)放，體現(xiàn)其工作業(yè)績和貢獻(xiàn)。3.獎(jiǎng)金：根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)績和高管人員個(gè)人業(yè)績，發(fā)放年度獎(jiǎng)金或?qū)ｍ?xiàng)獎(jiǎng)金。4.福利：包括法定福利（如社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等）和公司提供的其他福利（如商業(yè)保險(xiǎn)、帶薪年假、節(jié)日福利等）。（二）薪酬確定與調(diào)整1.薪酬確定：公司根據(jù)高管人員的任職資格、市場(chǎng)行情、公司經(jīng)營狀況等因素，制定合理的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。高管人員的薪酬經(jīng)公司董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)審議通過后確定。2.薪酬調(diào)整：公司根據(jù)高管人員的績效考核結(jié)果、市場(chǎng)薪酬水平變化、公司經(jīng)營業(yè)績等情況，適時(shí)對(duì)高管人員的薪酬進(jìn)行調(diào)整。薪酬調(diào)整方案需經(jīng)公司董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)審議通過。（三）福利管理1.法定福利：公司按照國家法律法規(guī)的規(guī)定，為高管人員繳納社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等法定福利。2.其他福利：公司根據(jù)自身實(shí)際情況，為高管人員提供商業(yè)保險(xiǎn)、帶薪年假、節(jié)日福利、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、健康體檢等其他福利，以提高高管人員的工作滿意度和忠誠度。六、高管人員的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)目的通過培訓(xùn)，提升高管人員的專業(yè)知識(shí)、管理能力和綜合素質(zhì)，使其能夠更好地適應(yīng)公司發(fā)展的需要，為公司創(chuàng)造更大的價(jià)值。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)：包括戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力、變革領(lǐng)導(dǎo)力等方面的培訓(xùn)，提升高管人員的領(lǐng)導(dǎo)能力和決策水平。2.業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)：根據(jù)高管人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提供相關(guān)的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，如行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營銷等。3.法律法規(guī)培訓(xùn)：加強(qiáng)高管人員對(duì)國家法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的學(xué)習(xí)，提高其法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。4.職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)：包括職業(yè)道德、溝通技巧、時(shí)間管理、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面的培訓(xùn)，提升高管人員的職業(yè)素養(yǎng)和綜合能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部的培訓(xùn)師或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，組織高管人員參加內(nèi)部培訓(xùn)課程。2.外部培訓(xùn)：選派高管人員參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等，拓寬其視野和思路。3.在線學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供的在線學(xué)習(xí)資源，讓高管人員自主學(xué)習(xí)相關(guān)課程，提高學(xué)習(xí)的靈活性和效率。4.實(shí)踐鍛煉：安排高管人員到基層單位或其他相關(guān)企業(yè)進(jìn)行實(shí)踐鍛煉，積累實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，提升解決實(shí)際問題的能力。（四）培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：人力資源部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和高管人員的培訓(xùn)需求，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等。2.培訓(xùn)實(shí)施：按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)活動(dòng)，確保培訓(xùn)質(zhì)量和效果。培訓(xùn)過程中，應(yīng)及時(shí)收集高管人員的反饋意見，對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容和方式進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。3.培訓(xùn)效果評(píng)估：培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際工作應(yīng)用等方式對(duì)高管人員的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)培訓(xùn)計(jì)劃制定和高管人員職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。七、高管人員的離職管理（一）離職類型高管人員的離職分為正常離職和非正常離職。正常離職包括退休、辭職、合同期滿不再續(xù)簽等；非正常離職包括免職、撤職、辭退、開除等。（二）離職程序1.提出申請(qǐng)：高管人員如需離職，應(yīng)提前[X]個(gè)月向公司提出書面申請(qǐng)，說明離職原因和離職時(shí)間。2.審批：公司董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)對(duì)高管人員的離職申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批通過后，辦理相關(guān)離職手續(xù)。3.工作交接：離職高管人員應(yīng)按照公司規(guī)定，在離職前完成工作交接，確保公司各項(xiàng)工作的正常進(jìn)行。工作交接內(nèi)容包括文件資料、工作任務(wù)、資產(chǎn)財(cái)務(wù)等方面。4.離職審計(jì)：對(duì)于涉及財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等重要崗位的高管人員離職，公司將進(jìn)行離職審計(jì)，確保其在職期間的工作行為合法合規(guī)，不存在違規(guī)違紀(jì)問題。5.薪酬結(jié)算與福利終止：離職高管人員的薪酬結(jié)算至離職之日，公司按照規(guī)定為其辦理社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等福利終止手續(xù)。（三）保密與競(jìng)業(yè)限制1.保密義務(wù)：高管人員在離職后，仍應(yīng)遵守公司的保密制度，對(duì)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密，不得泄露給任何第三方。2.競(jìng)業(yè)限制：根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)要求，公司可與離職高管人員簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議